探花 眼镜妹 无证荐股、宣传“年盈利50%以上”！罚单来了

又有私募及实控东说念主探花 眼镜妹，接到监管罚单！

近期，广东证监局公布两份行政处罚决定书，当事东说念主为广东珀源私募证券投资基金科罚有限公司（以下简称广东珀源）及广东珀源实控东说念主、法定代表东说念主吴某平。

从罪人事实上看，广东珀源存在夸大宣传、向不特定对象宣传推介私募基金家具等行动。吴某平本东说念主则存在未得回从事证券投资参谋业务核准、提供径直或转折有偿证券投资参谋劳动等行动。

最终，广东证监局对广东珀源、吴某平处以3万元罚金；充公吴某平从事罪人证券投资参谋罪人所得255.17万元，并处以200万元罚金。

宣传“年盈利50%以上”，向不特定对象宣传推介私募

行政处罚决定书中知道，广东珀源存在以下罪人事实：

广东珀源通过公司网站、微信公众号，使用“赢利便是这样放荡，公司旗下家具探花 眼镜妹，年盈利50%以上”等表述夸大宣传私募基金，并通过微信公众号向不特定对象宣传推介“煜融翻倍黑马基金”“私募国中岛基金第1期-煜融金钻3号”等私募基金家具。

同期，吴某平算作广东珀源本体齐全东说念主、法定代表东说念主，是对广东珀源上述违章行动径直矜重的附近东说念主员。

对于监管所指出的问题，广东珀源、吴某平也进行了狡辩。其以为，广东珀源不存在虚假宣传罪人行动，统统功绩王人是从私募排排网第三方统计数据而来；空幻适用2020年的私募限定来处罚广东珀源2018年的行动。广东珀源在2019年、2022年已被出具行政监管规范，处罚违犯“一事不二罚”原则等。

不外，对于广东珀源、吴某平的上述述说狡辩主意，广东证监局复核后以为均不诞生，对其述说狡辩主意不予收受。最终，广东证监局决定对广东珀源责令改正、予以劝诫，并处以3万元罚金；对吴某平予以劝诫，并处以3万元罚金。

中国证券投资基金业协会官网信息知道，广东珀源诞生于2010年9月，2014年5月登记，2023年5月刊出，刊出原因为“十分操办”。

“无证荐股”、收取荐股分红，收入超255万元

除了算作私募基金实控东说念主被罚以外，吴某平也因“无证荐股”等行动遭受监管处罚。

妹妹自慰

行政处罚决定书知道，吴某平在深圳小鹅相聚时间有限公司运营的常识付费平台（以下简称小鹅通平台）注册店铺，通过个东说念主微博、微信公众号等引流投资者购买店铺的各式课程或成为会员，通过在视频课程、直播等分析保举股票，添加微信保举股票、在微信群等共享股票交割单、对股票来往暴戾建议等口头提供证券投资参谋劳动。

此外，吴某平还通过向陈某等东说念主保举股票提供证券投资参谋劳动，并收取荐股分红。但吴某平未得回从事证券投资参谋业务的核准，不具备证券投资参谋从业资历。

经查，2017年8月15日至2022年6月15日，吴某平通过小鹅通平台、银行、支付宝、微信等口头，收取课程费、会员费、荐股分红款等证券投资参谋行动收入，共计255.17万元。

吴某平则反驳称，波及小鹅通平台相关事实认定空幻。吴某平暗示，其通过小鹅通平台开展的是课程培训或直播教诲，不波及个股保举。小鹅通中的好多收费系为资金“走账”需要，并非为购买课程。课程中关联调研的用度，是相关东说念主员参与上市公司调研所必要的差旅费、行动费。

吴某平称，微信群系“合资东说念主”群，操办是让“合资东说念主”更勤学习和聊天，跟罪人参谋无关。在广阔群聊信息中截取个别对于股票的表述并界说为罪人投资参谋不对理。吴某平“小助手”与会员就股票的调换与吴某平无关。涉案大部分行动发生在2017年到2019年，已过回顾时效。荐股分红均系一又友之间的代客快乐，不属于罪人投资参谋。

经复核，广东证监局以为，该局照章对当事东说念主罪人开展投资参谋进行立案访谒和处罚，当事东说念主涉案相关罪人行动捏续至2022年，未普及处罚时效。该局联结小鹅通平台提供的视频、来往记载等材料及资金活水、征询笔录等玄虚认定当事东说念主开展罪人投资参谋行动。涉案罪人行动中的“小助手”系当事东说念主团队成员，把柄当事东说念主的安排开展投资参谋行动，收益包摄当事东说念主，当事东说念主应当承担相应罪人行动效劳。

广东证监局把柄当事东说念主狡辩主意，经逐个查对，调减并证据吴某平私行从事证券管奇迹务部分的罪人所得为255.17万元探花 眼镜妹，对吴某平未开展罪人投资参谋的主意不予收受。最终，广东证监局决定充公吴某平从事罪人证券投资参谋罪人所得255.17万元，并处以200万元罚金。