东京热 海富通欣睿混杂A,海富通欣睿混杂C: 海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书(2024年第1号)

     海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募    讲明书(2024 年第 1 号)    基金管理东说念主：海富通基金管理有限公司     基金托管东说念主：恒丰银行股份有限公司             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书                   【时弊请示】   本基金经 2020 年 11 月 2 日中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2849 号文准予注册召募。本基金的基金合同于 2021 年 2 月 9 日庄重顺利。本基金类 型为契约型、绽放式。   本招募讲明书是对原《海富通欣睿混杂型证券投资基金招募讲明书》的更新， 原招募讲明书与本招募讲明书不一致的，以本招募讲明书为准。基金管理东说念主保证 招募讲明书的内容简直、准确、完满。本招募讲明书经中国证监会注册，但中国 证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和阛阓远景作念出实 质性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   基金管理东说念主依照恪称包袱、敦厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券阛阓，基金净值会因为证券阛阓波动而波动，投资者根据 所持有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资有风险，投资 者申购本基金时应负责阅读本招募讲明书、基金合同、基金产物贵寓概要等信息 知道文献，全面意志本基金产物的风险收益特征，自主判断基金的投资价值，自 主作念出投资决策，并承担基金投资中出现的各种风险，包括：因政事、经济、社 会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系统性风险，个别证券独有的非系统 性风险，由于基金投资者畅达大批赎回基金产生的流动性风险，基金管理东说念主在基 金管理实施过程中产生的基金管理风险，基金投资过程中产生的操立场险，因交 收失约和投资债券激励的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特定风险， 等等。本基金的特定风险详见招募讲明书“风险揭示”章节。   本基金投资品种包含资产接济证券品种，由于资产接济证券一般王人针对特定 机构投资东说念主刊行，且仅在特定机构投资东说念主范围内流通转让，该品种的流动性较差， 且典质资产的流动性较差，因此，持有资产接济证券可能给组合股产净值带来一 定的风险。另外，资产接济证券还靠近提前偿还和宽限支付的风险。   本基金将股指期货纳入到投资范围当中，股指期货接纳保证金交易轨制，由 于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，股价、指数轻细的变动就可能会 使投资者权益遭受较大损失。股指期货接纳逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规 定的时辰内补足保证金，按礼貌将被强制平仓，可能给投资带来紧要损失。               海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书    本基金将国债期货纳入到投资范围当中，国债期货的投资可能靠近阛阓风险、 基差风险、流动性风险。阛阓风险是因期货阛阓价钱波动使所持有的期货合约价 值发生变化的风险。    本基金投资干系股票阛阓交易互联互通机制试点允许买卖的礼貌范围内的 香港联合交易所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”）的，会靠近港股通机 制下因投资环境、投资标的、阛阓轨制以及交易执法等各别带来的独有风险，包 括港股阛阓股价波动较大的风险（港股阛阓实行 T+0 反转交易，且对个股不设 涨跌幅限制，港股股价可能阐明出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇 率波动可能对基金的投资收益酿成损失）、港股通机制下交易日不连贯可能带来 的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不可浅显交易，港股不可实时卖 出，可能带来一定的流动性风险）等。    本基金可根据投资策略需要或不同配置地阛阓环境的变化，遴聘将部分基金 资产投资于港股或遴聘不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资港股。    本基金为混杂型基金，预期收益和预期风险高于货币阛阓基金、债券型基金， 但低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资 环境、投资标的、阛阓轨制以及交易执法等各别带来的独有风险。    投资者应充分推敲自身的风险承受智力，并对于申购基金的意愿、时机、数 量等投资行径作出放心决策。    基金的过往功绩并不预示其将来阐明，基金管理东说念主管理的其他基金的功绩也 不组成对本基金功绩阐明的保证。基金管理东说念主提醒投资者基金投资的“买者好意思瞻念” 原则，在投资者作出投资决策后，基金运营景况与基金净值变化引致的投资风险， 由投资者自行负责。    本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或越过基金份额总和的 50%，但 在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或越过 50%的除外。法律 法则或监管机构另有礼貌的，从其礼貌。    本招募讲明书所载内容截止日为 2024 年 12 月 20 日，相关财务数据和净值表 现截止日为 2024 年 9 月 30 日。    本招募讲明书所载的财务数据未经审计。                                      海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书           海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书                第一部分 媒介   《海富通欣睿混杂型证券投资基金招募讲明书》（以下简称“招募讲明书” 或“本招募讲明书”）依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基 金法》”）、                （以下简称“《运作办法》”）、      《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                    （以下简称“《信息知道办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息知道管理办法》 《公开召募绽放式证券投资基金流动性风险管理礼貌》（以下简称“《流动性风 险管理礼貌》”）过甚他相关礼貌以及《海富通欣睿混杂型证券投资基金基金合 同》编写。   本招募讲明书发达了海富通欣睿混杂型证券投资基金的投资方针、策略、风 险、费率等与投资东说念主投资决策相关的全部必要事项，投资东说念主在作出投资决策前应 仔细阅读本招募讲明书。   基金管理东说念主承诺本招募讲明书不存在职何伪善记录、误导性述说或者紧要遗 漏，并对其简直性、准确性、完满性承担法律职责。本基金是根据本招募讲明书 所载明的贵寓肯求召募的。本基金管理东说念主莫得拜托或授权任何其他东说念主提供未在本 招募讲明书中载明的信息，或对本招募讲明书作任何解释或者讲明。   本招募讲明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额持有东说念主和基金合同确当事东说念主，其持有基金份额的行 为本人即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同过甚他 相关礼貌享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解基金份额持有东说念主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。              海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书                    第二部分 释义   在本招募讲明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同的任何灵验革新和补充 合型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验革新和补充 讲明书》过甚更新 概要》过甚更新 公告》 司法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有料理力的决定、决议、文书等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委 员会第三十次会议革新，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东说念主民共 和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的革新 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念 出的革新 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决               海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 定》修正的《公开召募证券投资基金信息知道管理办法》及颁布机关对其时常作念 出的革新 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的革新 机关对其时常作念出的革新 员会 务的法律主体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主 正当登记并存续或经相关政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会 团体或其他组织 办法》及干系法律法则礼貌不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中 国境外的机构投资者 证券投资试点办法》及干系法律法则礼貌，运用来自境外的东说念主民币资金进行境内 证券投资的境外法东说念主 东说念主民币及格境外机构投资者以及法律法则或中国证监会允许购买证券投资基金 的其他投资东说念主的合称 东说念主 办理基金份额的申购、赎回、休养、转托管及依期定额投资等业务             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 金销售业务经验并与基金管理东说念主订立了基金销售服务公约，办理基金销售业务的 机构 投资东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、算帐和结 算、代理披发红利、建立并复古基金份额持有东说念主名册和办理非交易过户等 有限公司或接受海富通基金管理有限公司拜托代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额过甚变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、休养、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东说念主向中国证监会办理基金备案手续完结，并获取中国证监会书面说明的 日历 产算帐完结，算帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 不得越过 3 个月 绽放日 向香港联合交易所进行申报，买卖礼貌范围内的香港联合交易所上市的股票的交 易机制，或有权机构对该交易机制的修改或休养              海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 本基金参与港股通交易且该办事日为非港股通交易日时，则本基金不绽放申购和 赎回等业务，具体以届时公告为准） 是表率基金管理东说念主所管理的绽放式证券投资基金登记方面的业务执法，由基金管 理东说念主和投资东说念主共同苦守 请购买基金份额的行径 请购买基金份额的行径 定的条件要求将基金份额兑换为现金的行径 礼貌的条件，肯求将其持有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额休养为基金 管理东说念主管理且通达休养的其他基金基金份额的行径 持基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购肯求的一种投资方式 加上基金休养中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金休养中转入 肯求份额总和后的余额）越过上一绽放日基金总份额的 10% 基金份额持有东说念主服务的用度 再从本类别基金资产入彀提销售服务费的基金份额 /申购用度的基金份额           海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 行入款利息、已收尾的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的选贤举能 申购款过甚他资产的价值总和 值和基金份额净值的过程 刊及《信息知道办法》礼貌的互联网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网 站、中国证监会基金电子知道网站）等媒介 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购 与银行依期入款（含公约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、流通受 限的新股及非公设备行股票、资产接济证券、因刊行东说念主债务失约无法进行转让或 交易的债券等 额净值的方式，将基金休养投资组合的阛阓冲击成老实派给现实申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额持有东说念主利益的不利影响，确保投资东说念主的正当权益 不受毁伤并得到平允对待 账户进行处置算帐，目的在于灵验隔断并化解风险，确保投资者得到平允对待， 属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在紧要不祥情味的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在紧要不祥情味的资产；（三）其他资产价值存在紧要不确 定性的资产            海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 件                 海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书                        第三部分 基金管理东说念主 一、基金管理东说念主概况    称号：海富通基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    成立时辰：2003 年 4 月 18 日    电话：021-38650999    磋议东说念主：吴晨莺    注册成本：3 亿元东说念主民币    股权结构：海通证券股份有限公司 51%、法国巴黎资产管理 BE 控股公司 二、主要东说念主员情况 （一） 董事会成员      路颖女士，董事长。2000 年 7 月起赴任于海通证券股份有限公司，历任研 究所分析师、研究所行业部负责东说念主、长处助理、副长处、长处。现任海通证券股 份有限公司资产管理委员会副主任委员、机构业务委员会副主任委员，上海海通 证券资产管理有限公司董事长。2024 年 9 月起任海富通基金管理有限公司董事 长。      任志强先生，董事，总司理，硕士。曾任南边证券有限公司上海分公司研究 部总司理助理、南边证券研究所玄虚管理部副司理，华宝相信投资有限职责公司 研究发展中心总司理兼投资管理部总司理、华宝相信投资有限职责公司总裁助理 兼董事会布告，华宝证券经纪有限公司董事、副总司理，华宝兴业基金管理有限 公司基金司理、投资总监、副总司理，华宝兴业资产管理（香港）有限公司董事                 海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 长。2017 年 6 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理有限公司 董事、总司理。      吴淑琨先生，董事，管理学博士。历任南京大学副西席，海通证券股份有限 公司研究所宏不雅研究部司理、长处助理、机构业务部副总司理、企业及私东说念主客户 服务部副总主办、企业金融部总司理。现任海通证券股份有限公司计策发展部总 司理。兼任海通恒信金融集团有限公司董事，海通恒信国际融资租出股份有限公 司董事，上海海通证券资产管理有限公司董事。      苏晓光先生，董事，硕士。曾任港中旅（珠海）海洋温泉有限公司薪酬管理 司理。 绩效管理部副司理、绩效管理部司理，现任海通证券股份有限公司东说念主力资源部总 司理助理。兼任海通创意私募基金管理有限公司董事、海通开元投资有限公司监 事。      Vincent Trouillard-Perrot 先生，董事，法国籍，硕士学位。1991 年加入法 国巴黎银行。 包括法巴私东说念主银行香港及北亚区副总裁兼首席运营官、法巴资管日本有限公司首 席实施官及法巴资管亚洲有限公司（香港）的亚洲首席实施官兼 APAC 区总监。 席实施官职务。2017 年 7 月至 2019 年 8 月担任法巴资管（巴黎）关联公司管理 部副总监职务，2019 年 9 月于今担任该部门总监职务，负责欧洲、拉好意思、中东、 非洲地区业务及部分合股公司的监督管理。2020 年 6 月于今担任法巴资产管理 （巴黎）董事总司理职务，负责计策性参股及合股公司的监督管理。      何雅盈（HO， KELLY NGAR YING）女士，董事，中国香港，学士。自 1997 年参加办事以来，分别在好意思国银行（亚洲）股份有限公司、施罗德投资管理有限 公司（香港）、法国巴黎资产管理等多家金融机构负责零卖基金投资、私东说念主银行 基金投资等干系业务。自 2012 年 5 月至 2016 年 6 月在安联投资担任副总裁职务， 负责产物设备、基金投资业务。2016 年 6 月加入法国巴黎资产管理亚洲有限公 司，历任亚太区产物计策负责东说念主职务，自 2023 年 10 月起任亚洲计策及合股企业 董事职务。兼任法巴国际投资基金管理（上海）有限公司董事，海富产业投资基 金管理有限公司董事。                海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书      王鸿祥先生，放心董事，高档管理东说念主职工商管理硕士（EMBA）。自 1983 年 月加入申能（集团）有限公司，任副总管帐师直至 2016 年。现任上海城投控股 股份有限公司放心董事、杭州立昂微电子股份有限公司放心董事。无不良诚信记 录。      杨文斌( Philip YOUNG Wen Binn) 先生，放心董事，管理学硕士（MBA）。 历任好意思国大陆银行（芝加哥，台北）放贷司理，中华设备金控（台湾）成本阛阓 司理，国际投资相信（台湾）实施副总司理，好意思银相信（香港）副总司理，日本 野村资产管理（香港）投资总监，安泰东说念主寿大中华地区投资总监，日本万通东说念主寿 投资总监及常务董事，中国吉利保障集团资产管理公司投资总监。2006 年 7 月 至 2009 年 4 月任中国太平洋东说念主寿保障股份有限公司与中国太平洋（集团）股份 有限公司投资总监。2009 年 4 月至 2012 年 11 月任太平洋资产管理有限公司投 资总监。2015 年 12 月至 2021 年 12 月任英大泰和东说念主寿保障放心董事。2012 年 8 月至 2021 年 8 月任台湾全球东说念主寿保障股份有限公司放心董事。兼任香港大学客 席副西席，台湾大学财金系兼任西席，华裔银行有限公司放心董事，新岸（上海） 私募基金管理有限公司法定代表东说念主。无不良诚信记录。      刘正东先生，放心董事，法律硕士。历任上海市东说念主民检察院铁路运载分院助 理检察员，上海市虹桥讼师事务所讼师。1998 年 11 月至 2022 年 2 月任上海市 君悦讼师事务所主任、高档合伙东说念主、首席合伙东说念主、合伙东说念主会议主席。2022 年 2 月 起任君合讼师事务所合伙东说念主。兼任国药控股股份有限公司放心非实施董事、上海 国有成本投资有限公司外部董事。因曾于 2016 年 2 月至 2018 年 6 月担任安徽华 信国际控股股份有限公司放心董事，属于华信国际信息知道罪犯行径的其他径直 职责东说念主员，于 2020 年 11 月 12 日被中国证券监督管理委员会安徽监管局劝诫， 并处 3 万元罚金。      陈静女士，放心董事，硕士。历任中国海洋石油总公司财务部干部，中外运 -敦豪有限公司财务部司理，华盛顿普华管帐师事务所（现普华永说念）审计师， 世界银行集团华盛顿总部高档管帐官员、高档金融官员，中国证监会盘算推算委高档 参谋人委员兼管帐部副主任，中国投资有限职责公司财务部副总监、董事总司理。                海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 中国保障资产管理业协会境外投资和对外绽放专科委员会十分委员。 无不良诚信 记录。 （二） 监事会成员    曹志刚先生，监事长，经济学硕士。历任海通证券股份有限公司风险限制总 部（稽核部）二级部司理、稽核部总司理助理、稽核部副总司理，自 2023 年 6 月起任稽核部总司理、职工监事。    Bruno Weill（魏海诺）先生，监事，法国籍，硕士。历任巴黎银行东南亚 负责东说念主、亚洲融资款式副司理，法国巴黎银行跨国企业全球业务客户司理、亚洲 金融机构投行业务部负责东说念主、零卖部中国代表，南京银行副行长。现任法国巴黎 银行集团（中国）副董事长。    胡正万先生，监事，硕士。先后赴任于成王人机车车辆厂、四川省证券股份有 限公司、富国基金管理有限公司。2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司， 历任基金管帐、高档注册登记专员、注册登记负责东说念主、基金运营副总监。2015 年 7 月起任海富通基金管理有限公司基金运营总监。    周倩女士，监事，硕士。历任爱建证券有限职责公司投资银行部款式司理， 汇添富基金管理股份有限公司稽核监察部高档司理。2018 年 4 月加入海富通基 金管理有限公司，任守护稽核部总监。2019 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产 管理有限公司监事。 （三） 其他高档管理东说念主员    岳冲先生，守护长，硕士。2001 年 7 月至 2011 年 1 月，任职于中国海关； 任太平基金管理有限公司副总司理、守护长。2020 年 8 月起任海富通基金管理 有限公司守护长，兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。    魏峻先生，副总司理，经济学学士。1996 年 7 月至 2001 年 8 月赴任于交通 银行深圳分行，2001 年 8 月至 2019 年 11 月历任招商银行总行同行银行部非银               海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 行金融机构室司理、期货结算部总司理助理、同行客户部总司理助理。2019 年    胡光涛先生，副总司理，博士。历任云南大学经济学院副西席，寰宇社会保 障基金理事会法则及监管部风险限制处处长、投资部拜托投资处处长、投资部（后 改名为证券投资部）副主任、法则及监管部副捕快员。2015 年 11 月至 2017 年 海富通基金管理有限公司总司理助理。自 2020 年 7 月起任海富通基金管理有限 公司副总司理。2020 年 11 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司董事。    周小波先生，副总司理，硕士。历任上海申银万国证券研究统共限公司化工 行业首席分析师、投资品研究部总监，太平资产管理有限公司权益投资部投资经 理、助理总司理（主办办事）、副总司理（主办办事），申万菱信基金管理有限公 司副总司理。2024 年 11 月加入海富通基金管理有限公司，现任海富通基金管理 有限公司副总司理。    陶网雄先生，首席信息官，硕士。历任中国电子器材华东公司管帐科长、上 海中土实业发展公司主管管帐、海通证券股份有限公司财务副司理。2003 年 4 月加入海富通基金管理有限公司，2003 年 4 月至 2006 年 4 月任公司财务部负责 东说念主，2006 年 4 月至 2013 年 3 月任财务总监。2013 年 4 月至 2020 年 5 月任海富 通基金管理有限公司副总司理。2018 年 7 月起兼任上海富诚海富通资产管理有 限公司董事。2020 年 5 月起任海富通基金管理有限公司首席信息官。 （四） 本基金的基金司理    江勇先生，经济学硕士，持有基金从业东说念主员经考文凭。历任国泰君安期货有 限公司研究所高档分析师，资产管理部研究员、交易员、投资司理。2017 年 6 月加入海富通基金管理有限公司，现任混杂股产投资部总司理。2018 年 7 月至 月任海富通上证周期 ETF、海富通上证周期 ETF 连合、海富通上证非周期 ETF、 海富通中证 100 指数(LOF)基金司理。2018 年 7 月至 2020 年 3 月任海富通中证 内地低碳指数（现海富通中证 500 增强）基金司理。2020 年 8 月至 2022 年 5 月 兼任海富通中证长三角当先 ETF 连合基金司理。2020 年 8 月至 2023 年 3 月兼任              海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 海富通中证长三角当先 ETF 基金司理。2020 年 10 月起兼任海富通褂讪收益债券 的基金司理。2021 年 2 月起兼任海富通欣睿混杂基金司理。2021 年 6 月至 2024 年 11 月兼任海富通策略收益债券基金司理。2021 年 6 月至 2023 年 10 月兼任海 富通中证港股通科技 ETF 基金司理。2021 年 9 月起兼任海富通欣利混杂基金经 理。2023 年 1 月起兼任海富通强化申诉混杂基金司理。2023 年 11 月起兼任海富 通添利收益一年持有期债券基金司理。2023 年 12 月起兼任海富通悦享一年持有 期混杂基金司理。2024 年 3 月起兼任海富通欣盈 6 个月持有期混杂基金司理。   赵莹洲先生，东北财经大学工商管理硕士，持有基金从业东说念主员经考文凭。历 任中钢集团辽宁有限公司巨额原材料相差口阛阓分析师、上海钢联电子商务股份 有限公司分析师、天风证券股份有限公司研究所钢铁行业研究员。2020 年 11 月 加入海富通基金管理有限公司，任固定收益分析师。2022 年 5 月起兼任海富通 稳健添利债券和海富通纯债债券基金司理助理。2023 年 8 月起兼任海富通强化 申诉混杂、海富通欣利混杂、海富通策略收益债券、海富通欣睿混杂、海富通稳 固收益债券的基金司理助理。 （五） 投资决策委员会   本基金接纳投资决策委员会引导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会 常设委员有：任志强，总司理；胡光涛，副总司理；周雪军，总司理助理兼公募 权益投资部总监；杜晓海，总司理助理；王金祥，研究部总监；陈轶平，固定收 益投资总监。投资决策委员会主席由总司理担任。讨论内容触及特定基金的，则 该基金司理出席会议。 （六） 上述东说念主员之间不存在至支属关系。 三、基金管理东说念主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；           海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 基金财产； 讨论方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互放心，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主运作基金财产； 的方法适应《基金合同》等法律文献的礼貌，按相关礼貌筹划并公告各种基金净 值信息，详情各种基金份额申购、赎回的价钱； 陈述义务； 《基金合同》过甚他相关礼貌另有礼貌外，在基金信息公开知道前应予守密，不 向他东说念主泄露，但照章向监管机构、司法机关及向审计、法律等外部专科参谋人提供 的除外； 分派基金收益； 会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会； 记录和其他干系贵寓；            海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 证投资者概略按照《基金合同》礼貌的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的公 开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件； 现和分派； 文书基金托管东说念主； 益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而罢黜； 托管东说念主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有东说念主 利益向基金托管东说念主追偿； 事务的行径承担职责； 法律行径； 效，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期入款利息在 基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主； 有东说念主名册贵寓； 四、基金管理东说念主的承诺 略及限制全权处理本基金的投资。 取灵验规范，退守下列行径的发生：   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书   （2）抵挡允地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产为基金份额持有东说念主除外的第三东说念主牟取利益；   （4）向基金份额持有东说念主违章承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金资产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、暗意 他东说念主从事干系的交易行径；   （7）冒昧包袱，不按照礼貌履行职责；   （8）用基金资产承销证券；   （9）违犯礼貌用基金资产向他东说念主贷款或提供担保；   （10）用基金资产从事承担无尽职责的投资；   （11）以基金资产向基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （12）用基金资产从事内幕交易、控制证券交易价钱过甚他不刚直的证券交 易行径；   （13）法律法则、中国证监会及基金合同阻截的其他行径。 家相关法律、法则及行业表率，敦厚信用、勤勉尽责，不从事以下行径：   （1）越权或违章讨论；   （2）违犯基金合同或托管公约；   （3）特意毁伤基金份额持有东说念主或其他基金干系机构的正当权益；   （4）在包括向中国证监会报送的贵寓中进行伪善信息知道；   （5）拒却、侵略、拒绝或严重影响中国证监会照章监管；   （6）冒昧包袱、遽然权益，不按照礼貌履行职责；   （7）泄露在职职期间细察的相关证券、基金的生意奥秘、尚未照章公开的 基金投资内容、基金投资讨论等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主从 事干系的交易行径；   （8）违犯证券交易气象业务执法，利用对敲、倒仓等技巧控制阛阓价钱， 淆乱阛阓程序；   （9）贬损同行，以提高我方；   （10）在公开信息知道和告白中特意含有伪善、误导、欺骗身分；   （11）以不刚直技巧谋求业务发展；             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书   （12）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东说念主员形象；   （13）法律法则阻截的其他行径。   （1）依影相关法律、法则和基金合同的礼貌，本着严慎的原则为基金份额 持有东说念主谋取最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何其他第三东说念主 谋取欠妥利益；   （3）不泄漏在职职期间细察的相关证券、基金的生意奥秘、尚未照章公开 的基金投资内容、基金投资讨论等信息，或利用该信息从事或者昭示、暗意他东说念主 从事干系的交易行径；   （4）不以任何神志为其他组织或个东说念主进行证券交易。 五、基金管理东说念主的里面限制轨制   本基金管理东说念主的里面限制遵命以下原则：   （1）全面性原则：里面限制必须覆盖公司的统共部门和岗亭，渗入各项业 务过程和业务智力，并弥远适用于公司每一位职工；   （2）放心性原则：公司根据业务发展的需要设立相对放心的机构、部门和 岗亭，并在干系部门建立防火墙；公司设立放心的风险管理部和守护稽核部，保 持高度的放心性和泰斗性，分别履行风险管理和合规监察职责，并协助和配合督 察长负责对公司各项里面限制办事进行稽核和查验；   （3）审慎性原则：里面限制的中枢是灵验阻拦千般风险，任何轨制的建立 王人要以阻拦风险、审慎讨论为起点；   （4）灵验性原则：公司里面管理轨制具有高度的泰斗性，是统共职工严格 苦守的行动指南。实施里面限制轨制不可有任何例外，任何东说念主不得领有超越轨制 或违犯规章的权力；   （5）实时性原则：里面限制轨制的建立应与当代科技的应用相团结，充分 利用电脑收集，建立电脑预警系统，保证监控的实时性；          海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书   （6）当令性原则：里面限制轨制的制订应具有前瞻性，而况必须跟着公司 讨论计策、讨论理念等里面环境的变化和国度法律、法则、政策等外部环境的改 变实时进行相应的修改和完善；   （7）定量与定性相团结的原则：建立完备里面限制讨论体系，使里面限制 更具客不雅性和操作性；   （8）成本效益原则：公司运用科学化的讨论管理方法诽谤运作成本，提高 经济效益，以合理的限制成本达到最好的里面限制效果；   （9）相互制约原则：公司里面部门和岗亭的设立应当权责分明、相互制衡。   公司严格按照《基金法》过甚配套法则、《证券投资基金管理公司里面限制 率领概念》等干系法律法则的礼貌，按照正当合规性、全面性、审慎性、当令性 原则，建立健全里面限制轨制。公司里面限制轨制由里面限制大纲、基本管理制 度和部门业务规章等三部分有机组成。   （1）公司里面限制大纲是对公司规矩礼貌的内控原则的细化和张开，是公 司各项基本管理轨制的摘要和统辖，里面限制大纲对内控方针、内控原则、限制 环境、内控规范等内容加以明确；   （2）公司基本管理轨制包括风险管理轨制、合规管理轨制、稽核监察轨制、 投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息知道轨制、信息时间管理轨制、公司财 务轨制、贵寓档案管理轨制、东说念主力资源管理轨制和紧迫应变轨制等。公司基本管 理轨制的制定和实施需事前报经公司董事会批准；   （3）部门业务规章是在公司基本管理轨制的基础上，对各部门的主要职责、 岗亭设立、岗亭职责、业务进程和操作守则等的具体讲明。部门业务规章由公司 干系部门依据公司规矩和基本管理轨制，并团结部门职责和业务运作的要求拟定， 其制定和实施需事前报经公司总司理办公会讨论通过和总司理批准。   公司接力于将国际资产管理行业纯属的专科教训同中国资产管理行业的实 际情况相团结，建立既适应国际表率又行之灵验的里面限制机制。   公司建立放心的里面限制体系，董事会层面设立守护长，管理层设立放心于 其他业务部门的守护稽核部和风险管理部，通过风险管理轨制、合规管理轨制和 稽核监察轨制三个层面构建放心、完满、相互制约、关怀成本效益的里面监督体          海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 系，对公司里面限制和风险管理轨制过甚实施情况进行不竭的监督和反馈，保障 公司里面限制机制的严格落实。   风险管理轨制由董事会下设的审计及风险管理委员会制定风险管理政策，由 管理层的风险管理委员会负责实施，由风险管理部专职落实和监督，公司各业务 部门制定审慎的功课进程和风险管理规范，全面把执风险点，将风险管理职责落 实到东说念主，收尾对风险的日常管理和过程中管理，阻拦、化解和限制公司所靠近的、 潜在的和如故发生的千般风险。   合规管理轨制由守护稽核部具体落实，通过对公司日常业务的各个方面和各 个智力的正当合规性进行评估及查验，监督公司及职工苦守国度干系法律法则、 监管礼貌、公司对外承诺性文献和里面管理轨制的情况，识别、阻拦和实时阻绝 公司里面管理及基金运作中的千般违章风险，提倡并完善公司各项合规管理轨制， 以充分宝贵公司客户的正当权益。   稽核监察轨制在守护长的引导下严格实施，由守护稽核部协助和配合守护长 履行稽核监察职能，通过查验公司里面管理轨制、资讯管制、投资决策与实施、 基金营销、公司财务与投资管理、基金管帐、信息知道、行政管理、电脑系统等 公司统共部门和办事智力，对公司自身讨论、资产管理和里面管理轨制等的正当 性、合规性、合感性和灵验性进行监督、评价、陈述和建议，从而保护公司客户 和公司鞭策的正当权益。   基金管理东说念主确知建立里面限制系统、复古其灵验性以及灵验实施里面限制制 度是基金管理东说念主董事会及管理层的职责，董事会承担最终职责；基金管理东说念主十分 声明以上对于里面限制和风险管理的知道简直、准确，并承诺根据阛阓的变化和 基金管理东说念主的发展束缚完善风险管理和里面限制轨制。              海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书                  第四部分 基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   称号：恒丰银行股份有限公司   住所：济南市历下区泺源大街 8 号   法定代表东说念主：辛树东说念主   成立时辰：1987 年 11 月 23 日   基金托管业务批准文号：证监许可〔2014〕204 号   组织神志：股份有限公司   注册成本：1112.09629836 亿元东说念主民币   存续期间：不竭讨论   讨论范围：接管东说念主民币入款：披发短期、中期和耐久贷款；办理结算；办理 单据贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券； 同行拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供复古箱服务；外汇入款： 外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和 贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票除外的外币有价 证券；买卖和代理买卖股票除外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖； 资信走访、询查、见证业务。（灵验期限以许可证为准）。（照章须经批准的项 目，经干系部门批准后方可开展讨论行径）。   恒丰银行是 12 家寰宇性股份制生意银行之一，前身为 1987 年景立的烟台住 房储蓄银行。2003 年，经中国东说念主民银行批准改制为恒丰银行。2017 年底启动市 场化革新，2019 年底剥离不良资产、引进计策投资，完成了国务院批复的“剥离 不良、引进战投、全体上市”三步走革新重组决议中的前两步，成为在阛阓化法 治化框架内协力化解寰宇性银行机构金融风险的顺利案例。   当今，恒丰银行注册成本 1112 亿元，位居寰宇银行业第五位。股权结构中 国有股权占比约为 89.70%、外资股权占比为 3%、民营股权占比约为 7.30%，形 成了以国有鞭策为主导，平稳多元了了的股权结构。其中，山东省金融资产管理            海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 股份有限公司、中央汇金投资有限职责公司、新加坡大华银行有限公司为前三大 鞭策。   为止 2023 年末，全行总资产 1.44 万亿元，各项业务发展势头精熟，讨论效 益稳步扶植。在寰宇设有 320 家分支机构，主要散播在北上广深、长三角及沿长 江、黄河经济带、环渤海经济带等经济发达地区，其中一级分行及总行直属分行 司——恒丰搭理有限职责公司。   在英国《银行家》杂志发布的“2023 年全球银行 1000 强”榜单中，按一级资 本名次，恒丰银行位居 119 位；先后获评“数字化转型立异企业”“中小银行数智 化立异前卫”“银行业数字化转型优秀案例”“山东社会职责企业”等荣誉称号。   恒丰银即将长久以习近平新期间中国特色社会主义念念想为率领，与朝上者同 行、为奋斗者奋斗，努力打造“全体上市银行、佳构特色银行、稳健发展银行、 数字化敏捷银行”，为金融强国设立和经济社会高质地发展孝顺力量。   恒丰银行股份有限公司总行设资金运营中心资产托管部，部门现存职工 31 东说念主，100%职工领有大学本科以上学历，高管东说念主员均领有研究生以上学历。职工 的学历眉目较高，专科散播合理，职业技能优良，职业说念德教诲过硬，是一支诚 实勤勉、积极跨越、开拓立异、慷慨朝上的资产托管从业东说念主员戎行。 国银行业监督管理委员会联合批准，获取证券投资基金托管经验。恒丰银行接力 于打造“恒心恒业，术智同享，不负所托”资产托管业务“恒享托”品牌，强化受托 职责，集结时间和东说念主才上风，安全复古受托资产。恒丰银行配备了高效的资金清 算收集、先进的托管业务玄虚处理系统、完善的内控风险限制轨制以及专科的托 管运作团队，为客户提供全所在的玄虚托管服务。当今已开展证券投资基金托管、 银行搭理托管、基金公司专户产物托管、基金子公司专户/专项产物托管、证券 公司定向/汇集资产管理讨论托管、相信讨论托管、私募基金托管等多项业务。   二、基金托管东说念主的里面限制轨制            海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书   保证业务运作严格苦守国度相关托管业务的法律法则和行业监管礼貌，称职 讨论、表率运作、严格监察，保证托管财产的安全完满，保护基金份额持有东说念主的 正当权益，确保资产托管业务安全、灵验、稳健运行。   资产托管部内设负责风险管理的业务室，该业务室动作里面限制的监督、评 价部门，组织督促各干系业务室建立健全内控机制，并对各项业务过甚操作提倡 里面限制建议。该业务室配备专职内控稽核东说念主员，依影相关法律、法则和规章制 度，对里面限制放心诈骗稽核监察权益。   （1）全面性原则。里面限制应当渗入到资产托管业务的决策、实施、监督 的全过程和各个操作智力，覆盖统共业务室、岗亭、东说念主员，任何决策或操作应当 有案可查。   （2）时弊性原则。资产托管业务的里面限制轨制应当在全面限制的基础上， 关怀资产托管业务运作的时弊业务事项和高风险领域。   （3）制衡性原则。里面业务室和岗亭的设立应权责分明、相对放心、相互 制衡，通过切实可行的规范来根除里面限制的盲点。负责风险管理的业务室动作 里面限制的监督和评价部门，放心于里面限制的设立和实施部门；负责里面限制 监督与评价的内控稽核岗的办事具有放心性，不得兼任其他岗亭的办事。   （4）适合性原则。里面限制体系应同资产托管业务规模、业务范围、竞争 景况和风险水平及业务其他环境相适合，里面限制轨制的制订应当具有前瞻性， 并应当根据国度政策、法律法则及讨论管理的需要，当令进行相应修改和完善； 里面限制应当具有高度的泰斗性，任何东说念主不得领有超出里面限制料理的权力，内 部限制存在的问题应当得到实时反馈和纠正。   （5）审慎性原则。里面风险管理必须以阻拦风险、审慎讨论、保证托管资 产的安全与完满。   （6）成本效益原则。里面限制应当量度实施成本与预期效益，以合理的成 本收尾既定的内控方针。   （1）建立健全规章轨制：将风荆棘拦和限制理念融入岗亭职责、办事进程、 轨制设立中，建立了明确的岗亭职责、科学的业务进程、详备的操作手册、严格          海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 的东说念主员行径表率等一系列规章轨制；根据法律法则要求收尾托管业务隔断，确保 资产放心、环境放心、东说念主员放心、业务轨制和管理放心、收集放心。   （2）建立健全组织管理结构：不同行务室、岗亭之间相互放心、相互制衡； 明确岗亭职责，落实岗亭职责制；加强职工管理，依期进行业务与职业说念德培训， 扶植职工业务教诲，使职工扶植风荆棘拦与限制理念。   （3）风险识别与评估：负责风险管理的业务室率领各业务室进行风险识别、 评估，制定并实施风险限制规范，排查风险隐患；配备专职内控稽核东说念主员，依照 相关法律、法则和规章轨制，对里面限制放心诈骗稽核监察权益。   （4）数据安全限制：业务操作区域相对放心、数据和传真加密、数据传输 深刻备份、监控设立的运用和保障等规范保障数据安全。   （5）济急准备：依期组织各业务室、东说念主员进行济急演练，扶植济急事件的 处置水平，使托管业务的发展适应业务畅达性要求。   三、基金托管东说念主对基金管理东说念主进行监督的方法和模范   基金托管东说念主负有对基金管理东说念主的投资运作诈骗监督权的职责。根据《基金法》、 《运作办法》、基金合同过甚他相关礼貌，托管东说念主对基金的投资对象和范围、投 资组合比例、投资限制、用度的计提和支付方式、基金管帐核算、基金资产估值 和基金净值的筹划、收益分派、申购赎回以过甚他相关基金投资和运作的事项， 对基金管理东说念主进行业务监督、核查。   基金托管东说念主发现基金管理东说念主有违犯《基金法》、《运作办法》、基金合同和 相关法律法则礼貌的行径，应实时以书面神志文书基金管理东说念主限期纠正，基金管 理东说念主收到文书后应实时查对并回复基金托管东说念主。在限期内，基金托管东说念主有权随时 对文书县项进行复查，督促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违 规事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。 如基金托管东说念主发 现基金管理东说念主有紧要违章行径，应实时向中国证监会陈述。                   海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书                       第五部分 干系服务机构 一、基金份额发售机构 （一） 直销机构    （1）海富通基金管理有限公司直销中心    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    寰宇统一客户服务号码：40088-40099（免资料话费）    磋议东说念主：段卓君    电话：021-38650797/799    传真：021-38650906/908    （2）海富通基金管理有限公司网上直销交易平台    网上交易网址：https://trade.hftfund.com/etrading/    转移端站点：“海富通基金”手机 APP、“海富通基金”官方微信公众号    客户服务电话：40088-40099 （二） 其他销售机构    （1）杭州银行股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市拱墅区庆春路 46 号    办公地址：浙江省杭州市庆春路 46 号    法定代表东说念主：宋剑斌    客户服务电话：95398    磋议东说念主：韩静    网址：www.hzbank.com.cn                海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书   （2）宁波银行股份有限公司   注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号   法定代表东说念主：陆华裕   客户服务电话：95574   磋议东说念主：陈佳瑜   网址：www.nbcb.com.cn   （3）吉利银行股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号   办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号，中国广东省深圳市福田区 益田路 5023 号吉利金融中心 B 座   法定代表东说念主：谢永林   客户服务电话：95511-3-8   磋议东说念主：赵杨   网址：bank.pingan.com   （4）上海浦东发展银行股份有限公司   注册地址：上海市中山东沿路 12 号   办公地址：上海市中山东沿路 12 号   法定代表东说念主：张为忠   客户服务电话：95528   磋议东说念主：吴雅婷   网址：www.spdb.com.cn   （5）兴业银行股份有限公司   注册地址：福建省福州市台江区江滨中正途 398 号兴业银行大厦   办公地址：上海市浦东新区银城路 167 号   法定代表东说念主：吕家进   客户服务电话：95561   磋议东说念主：蔡宣铭   网址：www.cib.com.cn   （6）招商银行股份有限公司               海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 客户服务电话：95555 磋议东说念主：周嘉谊 网址：www.cmbchina.com （7）招商银行股份有限公司（招赢通） 注册地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南正途 7088 号招商银行大厦 法定代表东说念主：缪建民 客户服务电话：95555 磋议东说念主：陈芊 网址：www.cmbchina.com （8）中国东说念主寿保障股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：北京市西城区金融大街 16 号 法定代表东说念主：蔡希良 客户服务电话：95519 磋议东说念主：秦泽伟 网址：www.e-chinalife.com （9）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 法定代表东说念主：周杰 客户服务电话：95553 或 4008888001 磋议东说念主：李笑鸣 网址：www.htsec.com （10）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S2 栋 22 层              海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 法定代表东说念主：武晓春 客户服务电话：4008888128 磋议东说念主：刘熠 网址：www.tebon.com.cn （11）东方资产证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方资产大厦 18 楼 法定代表东说念主：戴彦 客户服务电话：95357 磋议东说念主：付佳 网址：www.18.cn （12）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表东说念主：刘秋明 客户服务电话：95525 磋议东说念主：戴巧燕 网址：www.ebscn.com （13）国金证券股份有限公司 注册地址：成王人市青羊区东城根上街 95 号 办公地址：成王人市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东说念主：冉云 客户服务电话：95310 磋议东说念主：顾慧兰 网址：www.gjzq.com.cn （14）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区商城路 618 号 办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦 法定代表东说念主：朱健 客户服务电话：95521                   海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书    磋议东说念主：朱雅葳    网址：www.gtja.com    （15）国元证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号    办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号    法定代表东说念主：沈和付    客户服务电话：95578    磋议东说念主：仝凡    网址：www.gyzq.com.cn    （16）海通期货股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区解放贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层，第 11 层    办公地址：上海市浦东新区解放贸易试验区杨高南路 799 号第 5 层，第 11 层    法定代表东说念主：吴红松    客户服务电话：4008209133    磋议东说念主：王曦语    网址：www.htfutures.com    （17）华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号    办公地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号    法定代表东说念主：章宏韬    客户服务电话：95318    磋议东说念主：孙懿    网址：www.hazq.com    （18）华宝证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层    法定代表东说念主：刘加海    客户服务电话：4008209898              海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 磋议东说念主：刘闻川 网址：www.cnhbstock.com （19）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市江东中路 228 号 法定代表东说念主：张伟 客户服务电话：95597 磋议东说念主：何欢萍 网址：www.htsc.com.cn （20）华西证券股份有限公司 注册地址：中国（四川）解放贸易试验区成王人市高新区天府二街 198 号 办公地址：中国（四川）解放贸易试验区成王人市高新区天府二街 198 号 法定代表东说念主：杨炯洋 客户服务电话：95584 磋议东说念主：赵静静 网址：www.hx168.com.cn （21）华源证券股份有限公司（鑫搭理） 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：武汉市江汉区后生路 278 号中海中心 32F-34F 法定代表东说念主：邓晖 客户服务电话：95305-8 磋议东说念主：丛瑞丰 网址：www.huayuanstock.com （22）开源证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号王人市之门 B 座 5 层 办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号王人市之门 B 座 5 层 法定代表东说念主：李刚 客户服务电话：95325 磋议东说念主：张蕊 网址：www.kysec.cn                   海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书     （23）麦高证券有限职责公司     注册地址：沈阳市沈河区吵杂路 49 号（2-5 D-K 1-3 A-K 3-5 D-K）     办公地址：上海市浦东新区滨江正途 257 弄 10 号陆家嘴滨江中心 T1 座 801 室     法定代表东说念主：宋成     客户服务电话：4006183355     磋议东说念主：刘沁然     网址：www.mgzq.com     （24）南京证券股份有限公司     注册地址：南京市江东中路 389 号     办公地址：南京市江东中路 389 号     法定代表东说念主：李剑锋     客户服务电话：95386     磋议东说念主：曹梦媛     网址：www.njzq.com.cn     （25）吉利证券股份有限公司     注册地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层     办公地址：深圳市福田区福田街说念益田路 5023 号吉利金融中心 B 座第 22-25 层     法定代表东说念主：何之江     客户服务电话：95511-8     磋议东说念主：周驰     网址：stock.pingan.com     （26）山西证券股份有限公司     注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼     办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼     法定代表东说念主：王怡里     客户服务电话：95573     磋议东说念主：张晓波             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 网址：www.i618.com.cn （27）上海证券有限职责公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表东说念主：李海超 客户服务电话：4008918918 磋议东说念主：邵珍珍 网址：www.shzq.com （28）太平洋证券股份有限公司 注册地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 办公地址：云南省昆明市北京路 926 号同德广场写字楼 31 楼 法定代表东说念主：李长伟 客户服务电话：95397 磋议东说念主：王婧 网址：www.tpyzq.com （29）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区金和尚路 32 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表东说念主：姜栋林 客户服务电话：95355 磋议东说念主：宋涧乔、张一丹 网址：www.swsc.com.cn （30）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东说念主：高振营 客户服务电话：95351 磋议东说念主：江恩前 网址：www.xcsc.com （31）兴业证券股份有限公司                海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书    注册地址：福州市湖东路 268 号    办公地址：福州市湖东路 268 号    法定代表东说念主：杨华辉    客户服务电话：95562    磋议东说念主：谢高得    网址：www.xyzq.com.cn    （32）招商证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街说念福华沿路 111 号    办公地址：深圳市福田区福田街说念福华沿路 111 号    法定代表东说念主：霍达    客户服务电话：95565    磋议东说念主：业清扬    网址：www.cmschina.com    （33）中国中金资产证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街说念海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 座 4 层、18-21 层    法定代表东说念主：高涛    客户服务电话：95532    磋议东说念主：万玉琳    网址：www.ciccwm.com    （34）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法定代表东说念主：王常青    客户服务电话：4008888108    磋议东说念主：许梦园    网址：www.csc108.com    （35）中信期货有限公司                  海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座    办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座    法定代表东说念主：窦长宏    客户服务电话：4009908826    磋议东说念主：梁好意思娜    网址：www.citicsf.com    （36）中信证券（山东）有限职责公司    注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层    法定代表东说念主：肖海峰    客户服务电话：95548    磋议东说念主：刘晓明    网址：sd.citics.com    （37）中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号超卓期间广场（二期）北座    办公地址：北京市向阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦    法定代表东说念主：张佑君    客户服务电话：95548    磋议东说念主：王一通    网址：www.cs.ecitic.com    （38）中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市河汉区临江正途 395 号 901 室（部位：自编 01 号）1001 室（部位：自编 01 号）    办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层    法定代表东说念主：陈可可    客户服务电话：95548    磋议东说念主：陈靖    网址：www.gzs.com.cn              海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 （39）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东说念主：梁蓉 客户服务电话：010-66154828 磋议东说念主：刘晓 网址：www.5irich.com （40）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号 法定代表东说念主：张旭阳 客户服务电话：95055 磋议东说念主：宋刚 网址：www.duxiaoman.com （41）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 法定代表东说念主：王伟刚 客户服务电话：400-619-9059 磋议东说念主：宋子琪 网址：www.hcjijin.com （42）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 法定代表东说念主：李楠 客户服务电话：400-159-9288 （新） 磋议东说念主：袁园 网址：www.danjuanapp.com （43）大连网金基金销售有限公司                 海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    法定代表东说念主：樊怀东    客户服务电话：4000-899-100    磋议东说念主：于秀    网址：www.yibaijin.com    （44）泛华普益基金销售有限公司    注册地址：成王人市成华区设立路 9 号高地中心 1101 室    办公地址：广州市河汉区珠西路 15 号珠江城大厦 42 楼    法定代表东说念主：王建华    客户服务电话：400-080-3388    磋议东说念主：史若芬    网址：http://www.puyiwm.com/    （45）贵州省贵文文化基金销售有限公司    注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号    办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI 大楼一楼    法定代表东说念主：陈成    客户服务电话：0851-85407888    磋议东说念主：李辰    网址：www.gwcaifu.com    （46）济安资产（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307    办公地址：北京市向阳区东三环中路 7 号资产中心 A 座 46 层    法定代表东说念主：杨健    客户服务电话：010-65309516    磋议东说念主：李海燕    网址：http://www.jianfortune.com/（新地址）    （47）嘉实资产管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 10 号                海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座 11 层    法定代表东说念主：张峰    客户服务电话：400-021-8850    磋议东说念主：闫欢    网址：www.harvestwm.cn    （48）京东肯特瑞基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157    办公地址：北京市通州区亦庄经济时间设备区科创十一街 18 号院京东集团 总部 A 座 15 层    法定代表东说念主：王苏宁    客户服务电话：95118 / 400-098-8511    磋议东说念主：任红艳    网址：京东金融 APP    （49）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街说念文一西路 1218 号 1 幢 202 室    办公地址：浙江省杭州市滨江区江南正途 3588 号恒生大厦 12 楼    法定代表东说念主：王珺    客户服务电话：4000-766-123    磋议东说念主：黄睿剀    网址：蚂蚁资产 APP    （50）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市闵行区申滨南路 1226 号诺亚资产中心 A 栋 3 层    法定代表东说念主：吴卫国    客户服务电话：400－821－5399    磋议东说念主：黄欣文/吕本泉    网址：www.noah-fund.com    （51）上海长量基金销售有限公司    注册地址：浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室    办公地址：上海市浦东新区浦东正途 555 号裕景国际 B 座 16 层                  海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书     法定代表东说念主：张跃伟     客户服务电话：400-820-2899     磋议东说念主：孙娅雯     网址：www.erichfund.com     （52）上海好买基金销售有限公司     注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元     办公地址：上海浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 10 层     法定代表东说念主：陶怡     客户服务电话：400-700-9665     磋议东说念主：杨樾     网址：www.howbuy.com     （53）上海基煜基金销售有限公司     注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元     办公地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）     法定代表东说念主：王翔     客户服务电话：400-820-5369     磋议东说念主：骆皖     网址：www.jiyufund.com.cn     （54）上海利得基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室     办公地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室     法定代表东说念主：李兴春     客户服务电话：400-032-5885     磋议东说念主：张佳慧     网址：www.leadbank.com.cn     （55）上海联泰基金销售有限公司     注册地址：中国(上海)解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室     办公地址：中国（上海）解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室              海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 法定代表东说念主：燕斌 客户服务电话：400-118-1188 磋议东说念主：陈东 网址：www.66liantai.com （56）上海攀赢基金销售有限公司 注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 办公地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室 法定代表东说念主：沈茹意 客户服务电话：021-68889283 磋议东说念主：郑经枢 网址：www.pyfunds.cn （57）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼二层 办公地址：上海市徐汇区徐家汇街说念宛平南路 88 号金座 26 楼 法定代表东说念主：其实 客户服务电话：400-1818-188 磋议东说念主：王超 网址：www.1234567.com.cn （58）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 法定代表东说念主：王廷富 客户服务电话：400-799-1888 磋议东说念主：朱迪 网址：www.520fund.com.cn （59）上海中欧资产基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 333 号 502 室 办公地址：上海市虹口区杨树浦路嘉昱大厦 6 楼 法定代表东说念主：许欣 客户服务电话：400-700-9700                海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书  磋议东说念主：张政  网址：https://www.qiangungun.com/  （60）深圳前海微众银行股份有限公司  注册地址：深圳市前海深港配合区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市 前海商务布告有限公司）  办公地址：广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A 座 36 楼、37 楼  法定代表东说念主：顾敏  客户服务电话：400-999-9900  磋议东说念主：罗曦  网址：www.webank.com  （61）深圳新华信通基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港配合区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室（入住深证市 前海商务布告有限公司）  办公地址：深圳市福田区深南正途 2003 号华嵘大厦 710-711  法定代表东说念主：戴媛  客户服务电话：400-000-5767  磋议东说念主：原萱  网址：www.xintongfund.com  （62）腾安基金销售（深圳）有限公司  注册地址：深圳市南山区科技中沿路腾讯大厦  办公地址：深圳市南山区科技中沿路腾讯大厦  法定代表东说念主：刘明军  客户服务电话：4000-890-555  磋议东说念主：郑骏锋  网址：www.tenganxinxi.com  （63）浙江同花顺基金销售有限公司  注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室  办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼  法定代表东说念主：凌顺平  客户服务电话：952555                  海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书    磋议东说念主：费超超    网址：www.5ifund.com    （64）珠海盈米基金销售有限公司    注册地址：珠海市横琴新区环岛东路 3000 号 2719 室    办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491    法定代表东说念主：肖雯    客户服务电话：020-89629066    磋议东说念主：高皓辉    网址：www.yingmi.cn    基金管理东说念主不错根据相关法律法则的要求，遴聘其他适应要求的机构销售本 基金，并在基金管理东说念主网站公示。 二、登记机构    称号：海富通基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室以及 19 层 1901-1908 室    法定代表东说念主：路颖    寰宇统一客户服务号码：40088-40099（免资料话费）    电话：021-38650975    传真：021-38650777-975    磋议东说念主：李杉 三、出具法律概念书的讼师事务所    称号：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼               海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书  负责东说念主：韩炯  电话：021-31358666  传真：021-31358600  磋议东说念主：陈颖华  承办讼师：早晨、陈颖华 四、审计基金财产的管帐师事务所  称号：毕马威华振管帐师事务所（极端凡俗合伙）  住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场毕马威大楼 8 层  实施事务合伙东说念主：邹俊  承办注册管帐师：王国蓓、张楠  电话：(021) 2212 2775  传真：(021) 6288 1889  磋议东说念主：倪益               海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书                   第六部分 基金的召募    本基金于 2020 年 11 月 2 日经中国证券监督管理委员会证监许可〔2020〕2849 号文献准予注册召募。由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、《信息知道办法》、基金合同过甚他相关礼貌召募。召募期自 2020 年 12 月 21 日起至 2021 年 2 月 5 日止，共召募 240，706，831.26 份基金份额，灵验认购 户数为 329 户。            海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书              第七部分 基金合同的顺利   本基金的基金合同已于 2021 年 2 月 9 日庄重顺利。   《基金合同》顺利后，畅达 20 个办事日出现基金份额持有东说念主数目不悦 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东说念主应当在依期陈述中赐与 知道；畅达 60 个办事日出现前述情形的，基金管理东说念主应当在 10 个办事日内向中 国证监会陈述并提倡贬责决议，如不竭运作、休养运作方式、与其他基金合并或 者停止基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额持有东说念主大会。   法律法则或中国证监会另有礼貌时，从其礼貌。             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书            第八部分 基金份额的申购与赎回 一、申购和赎回气象   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金管理东说念主 在招募讲明书或其他干系公告中列明。基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业气象或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 二、申购和赎回的绽放日实时辰   投资东说念主在绽放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时辰为上海证券交易 所、深圳证券交易所的浅显交易日的交易时辰（若本基金参与港股通交易且该工 作日为非港股通交易日时，则本基金不绽放申购和赎回等业务，具体以届时公告 为准），但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公告 暂停申购、赎回时除外。   基金合同顺利后，若出现新的证券、期货交易阛阓、证券、期货交易所交易 时辰变更或其他极端情况，基金管理东说念主将视情况对前述绽放日及绽放时辰进行相 应的休养，但应在实施日前依照《信息知道办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告。   本基金已于 2021 年 3 月 11 日绽放申购、赎回业务。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时辰办理基金份额的申购、 赎回或者休养。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时辰提倡申购、赎回或休养 肯求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一绽放日该类基金 份额申购、赎回的价钱。 三、申购与赎回的原则 金份额净值为基准进行筹划；             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 序赎回； 投资者的正当权益不受毁伤并得到平允对待。   基金管理东说念主可在法律法则允许的情况下，对上述原则进行休养。基金管理东说念主 必须在新执法启动实施前依照《信息知道办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告。 四、申购与赎回的模范   投资东说念主必须根据销售机构礼貌的模范，在绽放日的具体业务办理时辰内提倡 申购或赎回的肯求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托付申购款项，投资东说念主全额托付申购款项， 申购肯求成立；基金份额登记机构说明基金份额时，申购顺利。   基金份额持有东说念主递交赎回肯求，赎回成立；基金份额登记机构说明赎回时， 赎复活效。投资者赎回肯求顺利后，基金管理东说念主将在 T＋7 日（包括该日）内支 付赎回款项。在发生无数赎回或基金合同约定的其他暂停赎回或减速支付赎回款 项的情形时，款项的支付办法参照基金合同相关要求处理。   遇交易所或交易阛阓数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障 或其他非基金管理东说念主及基金托管东说念主所能限制的因素影响业务处理进程，则赎回款 项划付时辰相应顺延。   基金管理东说念主应以交易时辰收尾前受理灵验申购和赎回肯求确今日动作申购 或赎回肯求日（T 日），在浅显情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 灵验性进行说明。T 日提交的灵验肯求，投资东说念主应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售网点柜台或以销售机构礼貌的其他方式查询肯求的说明情况。若申购不成 功或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。            海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销 售机构如实接收到肯求。申购、赎回肯求的说明以登记机构的说明结果为准。对 于肯求的说明情况，投资者应实时查询并妥善诈骗正当权利。   基金管理东说念主不错在法律法则和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时辰 进行休养，并在休养实施前依照《信息知道办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告。 五、申购和赎回的数目限制 有约定的，从其约定。直销中心单个账户初次申购的最低金额为东说念主民币 50，000 元（含申购费），追加申购的最低金额为单笔东说念主民币 10，000 元（含申购费）。 基金管理东说念主可根据阛阓情况，休养本基金申购的最低金额。 额；基金份额持有东说念主赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不 足 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。 金份额数不得达到或越过基金份额总和的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎 回等情形导致被迫达到或越过 50%的除外）。 持有东说念主因赎回、休养等原因导致其单个基金账户内剩余的基金份额低于 1 份时， 登记系统可对该剩余的基金份额自动进行全部赎回处理。 基金管理东说念主应当选用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒却大额申购、暂停基金申购等规范，切实保护存量基金份额持有东说念主的正当权益。 基金管理东说念主基于投资运作与风险限制的需要，可选用上述规范对基金规模赐与控 制。具体见基金管理东说念主干系公告。 份额的数目限制。基金管理东说念主必须在休养前依照《信息知道办法》的相关礼貌在 礼貌媒介上公告。 六、申购用度和赎回用度                  海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 申购 A 类基金份额的投资东说念主承担，不列入基金资产，主要用于基金的阛阓推行、 销售、登记等各项用度。 际说明金额详情每笔申购所适用的费率并分别筹划。   本基金 C 类份额不收取申购用度。本基金 A 类基金份额的申购费率如下：            申购金额（M）                   申购费率             M≥500 万元              按笔收取，1000元/笔         M＜100 万元       0.80% 有东说念主赎回基金份额时收取。宝石续持有期少于 30 日的投资东说念主收取的赎回费，100% 归入基金资产；宝石续持有期越过 30 日（含 30 日）但少于 90 日的投资东说念主收取 的赎回费，75%归入基金资产；宝石续持有期越过 90 日（含 90 日）但少于 180 日的投资东说念主收取的赎回费，50%归入基金资产，其余用于支付登记费和其他必要 的手续费。赎回费率随赎回基金份额持有期限的增多而递减，具体费率如下：                                    赎回费率     持有期（Y）                         A类基金份额            C类基金份额         Y        Y≥180日            0.00%               0.00% 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息知道办法》的相关礼貌在礼貌媒介 上公告。                 海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 制，以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率遵命干系法律法则以及 监管部门、自律执法的礼貌。 无骨子性不利影响的前提下，基金管理东说念主不错根据阛阓情况制定基金促销讨论， 依期或不依期地开展基金促销行径。在基金促销行径期间，按干系监管部门要求 履行必要手续后，基金管理东说念主不错适应调低基金申购费率和基金赎回费率，并进 行公告。 七、申购份额与赎回金额的筹划   本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。登记机构根据单次申购的实 际说明金额详情每次申购所适用的费率并分别筹划，筹划公式如下：   申购用度＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）   （如适用固定金额申购费时，申购用度=固定金额申购费）   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/T 日相应类别基金份额净值   申购费以四舍五入方式保留到极少点后 2 位。申购份额以四舍五入方式保留 到极少点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担。   举例：某投资者投资 5，000 元申购本基金 A 类基金份额，对应申购费率为 可得到的申购份额为：   申购用度=5，000×0.80%/（1+0.80%）=39.68 元   净申购金额=5，000-39.68=4，960.32 元   申购份额=4，960.32/1.1280=4，397.45 份   即：该投资者投资 5，000 元申购本基金 A 类基金份额，假定申购当日 A 类 基金份额的基金份额净值为 1.1280 元，则投资者可获取 4，397.45 份 A 类基金份 额。   投资者在赎回基金份额需缴纳一定的赎回用度。筹划公式如下：                 海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书    赎回金额＝赎回份额×T 日相应类别份额的基金份额净值    赎回费＝赎回份额×T 日相应类别份额的基金份额净值×赎回费率    净赎回金额＝赎回金额－赎回费    赎回费、赎回金额以四舍五入方式保留极少点后 2 位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。    举例：（1）某基金份额持有东说念主办有本基金 10，000 份 A 类基金份额，持有期 为 5 日，对应的赎回费率为 1.50%，假定赎回当日 A 类基金份额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为：    赎回金额=10，000×1.1480=11，480.00 元    赎回费=10，000×1.1480×1.50%=172.20 元    净赎回金额=11，480.00－172.20=11，307.80 元    即：某基金份额持有东说念主办有 10，000 份本基金 A 类基金份额，持有期为 5 日， 假定赎回当日本基金 A 类基金份额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为    例：（2）某基金份额持有东说念主办有 10，000 份本基金 C 类基金份额一年后决定 赎回，对应的赎回费率为 0，假定赎回当日 C 类基金份额净值是 1.1480 元，则 可得到的净赎回金额为：    赎回金额=10，000×1.1480=11，480.00 元    赎回费=10，000×1.1480×0=0.00 元    净赎回金额=11，480.00-0.00=11，480.00 元    即：某基金份额持有东说念主办有 10，000 份本基金 C 类基金份额一年后赎回，假 设赎回当日本基金 C 类基金份额净值是 1.1480 元，则可得到的净赎回金额为    T 日的基金份额净值在今日收市后筹划，并在 T+1 日内公告。遇极端情况， 经履行适应模范，不错适应蔓延筹划或公告。筹划公式为：    T 日某类基金份额净值＝T 日该类基金份额的基金资产净值/T 日该类基金份 额的余额数目    本基金各种基金份额净值的筹划，均保留到极少点后 4 位，极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 八、申购与赎回的登记 消亡。 益并办理登记手续，投资东说念主自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 益并办理相应的登记手续。 并最迟于休养实施前依照《信息知道办法》的相关礼貌在礼貌媒介上公告。 九、拒却或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东说念主可拒却或暂停接受投资东说念主的申购肯求： 投资东说念主的申购肯求。 基金资产净值或无法进行证券交易。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额持有东说念主利益的情形。 格且接纳估值时间仍导致公允价值存在紧要不祥情味时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当暂停接受基金申购肯求。 资东说念主单日或单笔申购金额上限的。 份额的比例达到或者越过 50%，或者变相规避 50%集结度的情形。           海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书   发生上述第 1、2、3、5、6、9、10 项暂停申购情形之一且基金管理东说念主决定 暂停接受投资东说念主申购肯求时，基金管理东说念主应当根据相关礼貌在礼貌媒介上刊登暂 停申购公告。如果投资东说念主的申购肯求被全部或部分拒却的，被拒却的申购款项本 金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况根除时，基金管理东说念主应实时复原申购业务 的办理。 十、暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回 款项： 投资东说念主的赎回肯求或减速支付赎回款项。 基金资产净值或无法进行证券交易。 管理东说念主可暂停接受基金份额持有东说念主的赎回肯求。 格且接纳估值时间仍导致公允价值存在紧要不祥情味时，经与基金托管东说念主协商确 认后，基金管理东说念主应当减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形（第 4 项除外）之一且基金管理东说念主决定暂停赎回或减速支付赎 回款项时，基金管理东说念主应在当日报中国证监会备案，已说明的赎回肯求，基金管 理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占申 请总量的比例分派给赎回肯求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第 4 项所 述情形，按基金合同的干系要求处理。基金份额持有东说念主在肯求赎回时可事前遴聘 将当日可能未获受理部分赐与消亡。在暂停赎回的情况根除时，基金管理东说念主应及 时复原赎回业务的办理并公告。 十一、无数赎回的情形及处理方式           海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求（赎回肯求份额总和加上基金 休养中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金休养中转入肯求份额 总和后的余额）越过前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当基金出现无数赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合景况决定 全额赎回或部分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主以为有智力支付投资东说念主的全部赎回肯求时， 按浅显赎回模范实施。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有艰难或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎回的， 将自动转入下一个绽放日链接赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被消亡。宽限的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础筹划赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东说念主未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）若基金发生无数赎回，在出现单个基金份额持有东说念主越过上一绽放日基 金总份额 30%的赎回肯求（以下简称“大额赎回肯求东说念主”）情形下，基金管理东说念主可 以宽限办理赎回肯求。基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总 份额 10%的前提下，优先说明其他赎回肯求东说念主（以下简称“小额赎回肯求东说念主”）的 赎回肯求：若小额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日赐与全部说明，则基金管理东说念主在 仍可接受赎回肯求的范围内对大额赎回肯求东说念主的赎回肯求按比例说明，对大额赎 回肯求东说念主未予说明的赎回肯求宽限办理；若小额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日未 予全部说明，则基金管理东说念主对小额赎回肯求东说念主的赎回肯求按比例说明，对未说明 的赎回肯求（含小额赎回肯求东说念主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东说念主的全部赎回申 请）宽限办理。宽限办理的赎回肯求适用本条文定的宽限赎回或取消赎回的执法：             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 遴聘取消赎回的，当日未获受理的赎回肯求将被消亡；遴聘宽限赎回的，当日未 获处理的赎回肯求将自动转入下一个绽放日链接赎回，直到全部赎回为止。宽限 的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基 金份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推。同期，基金管理东说念主应当对宽限办理 的事宜在礼貌媒介上刊登公告。   （4）暂停赎回：畅达 2 个绽放日以上（含本数）发生无数赎回，如基金管 理东说念主以为有必要，可暂停接受基金的赎回肯求；如故接受的赎回肯求不错减速支 付赎回款项，但不得越过 20 个办事日，并应当在礼貌媒介上进行公告。   当发生上述无数赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招 募讲明书礼貌的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额持有东说念主，讲明相关处理方 法，并在 2 日内在礼貌媒介上刊登公告。 十二、暂停申购或赎回的公告和重新绽放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 刊登基金重新绽放申购或赎回公告，并公布最近 1 个绽放日的各种基金份额净值。 间，依照《信息知道办法》的相关礼貌，最迟于重新绽放日在礼貌媒介上刊登重 新绽放申购或赎回的公告，并公布最近 1 个绽放日的各种基金份额净值；也不错 根据现实情况在暂停公告中明确重新绽放申购或赎回的时辰，届时不再另行发布 重新绽放的公告。 十三、基金休养   基金管理东说念主不错根据干系法律法则以及基金合同的礼貌决定开办本基金与 基金管理东说念主管理且通达休养的其他基金之间的休养业务，基金休养不错收取一定 的休养费，干系执法由基金管理东说念主届时根据干系法律法则及基金合同的礼貌制定 并公告，并提前奉告基金托管东说念主与干系机构。             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 十四、基金份额的转让   在法律法则允许且条件具备的情况下，基金管理东说念主可受理基金份额持有东说念主通 过中国证监会招供的交易气象或者交易方式进行份额转让的肯求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额持有东说念主应根据基金管理东说念主公告的业务执法办理基金份额转让业务。 十五、基金的非交易过户   基金的非交易过户是指基金登记机构受理袭取、捐赠和司法强制实施等情形 而产生的非交易过户以及登记机构招供、适应法律法则的其它非交易过户。岂论 在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错持有本基金基金份额的投资 东说念主。   袭取，是指基金份额持有东说念主归天，其持有的基金份额由其正当的袭取东说念主袭取；   捐赠，指基金份额持有东说念主将其正当持有的基金份额捐馈遗福利性质的基金会 或社会团体；   司法强制实施，是指司法机构依据顺利司法文书将基金份额持有东说念主办有的基 金份额强制划转给其他天然东说念主、法东说念主或其他组织。   办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵寓，对于适应条件 的非交易过户肯求按基金登记机构的礼貌办理，并按基金登记机构礼貌的模范收 费。 十六、基金的转托管   基金份额持有东说念主可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照礼貌的模范收取转托管费。 十七、依期定额投资讨论   基金管理东说念主不错为投资东说念主办理依期定额投资讨论，具体执法由基金管理东说念主另 行礼貌。投资东说念主在办理依期定额投资讨论时可自行约定每期扣款金额，每期扣款            海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 金额必须不低于基金管理东说念主在干系公告或更新的招募讲明书中所礼貌的依期定 额投资讨论最低申购金额。 十八、基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构招供、适应法律法则的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的， 被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法 律法则或基金合同另有礼貌的除外。   如干系法律法则允许基金管理东说念主办理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东说念主将制定和实施相应的业务执法。 十九、实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募讲明书“侧袋机 制”部分的礼貌。             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书                第九部分 基金的投资 一、投资方针   本基金通过积极主动的资产配置与严谨的风险管理，在严格限制风险的前提 下，积极把执证券阛阓的投资契机，追求资产的保值升值。 二、投资范围   本基金投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包含中小板、创业板过甚他 经中国证监会允许上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行单据、 金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、政府接济机构债、政府接济债券、地方政府债、可交换债券、可休养债券 过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产接济证券、债券回购、银行入款（包 括公约入款、依期入款过甚他银行入款）、货币阛阓用具、同行存单、股指期货、 国债期货及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须适应中国 证监会的干系礼貌。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履行适 当模范后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于股票资产的比例占基金资产的比例为 0%-50%，投资于港股通 标的股票比例占股票投资比例的 0%-50%，投资于同行存单的比例不越过基金资 产的 20%；每个交易日日终，扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金 后，基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。 三、投资策略   本基金通过对宏不雅经济及证券阛阓全体走势进行前瞻性研究，同期致密追踪 资金流向、阛阓流动性、交易特征和投资者情愫等因素，兼顾经济增长的耐久趋 势和短期经济周期的波动，团结投资时钟表面，详情基金资产在股票、债券、货             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 币阛阓用具之间的配置比例。并跟着各种证券风险收益特征的相对变化，动态调 整组合中各种资产的比例，或借助股指期货等金融用具快速纯真地作出反应，以 规避或分散阛阓风险。   在大类资产配置的框架下，本基金通过定量和定性分析相团结、基本面与模 型相团结、基金司理和研究团队相团结的研究方法，甄选优质上市公司构建投资 组合，以获取耐久不竭稳健的投资收益。在纯确实大类别资产配置基础上，本基 金通过从上至下及从下到上相团结的方法挖掘优质的上市公司，严选其中安全边 际较高的个股构建投资组合：从上至下地分析行业的增永久景、行业结构、生意 模式、竞争要素瓜分析把执其投资契机；从下到上地评判企业的产物、中枢竞争 力、管理层、治理结构等；并团结企业基本面和估值水平进行玄虚的研判，严选 安全旯旮较高的个股。   （1）定性分析   本基金通过以下两方面模范对股票的基本面进行研究分析并筛选出优质的 公司：   一方面是竞争力分析，通过对公司竞争策略和中枢竞争力的分析，遴聘具有 可不竭竞争上风的公司或将来具有开阔成漫空间的公司。就公司竞争策略，基于 行业分析的结果判断策略的灵验性、策略的实施接济和策略的实施恶果；就中枢 竞争力，分析公司的现存中枢竞争力，并判断公司能否利用现存的资源、智力和 定位取得可不竭竞争上风。   另一方面是管理层分析，通过慎重覆按公司的管理层以及管理轨制，遴聘具 有精熟治理结构、管理水平较高的优质公司。   （2）定量分析   本基金通过对公司定量的估值分析，挖掘优质的投资标的。通过对估值方法 的遴聘和估值倍数的比较，遴聘股价相对低估的股票。就估值方法而言，基于行 业的特性详情对股价最有影响力的关节估值方法（包括 PE、PEG、PB、PS、 EV/EBITDA 等）；就估值倍数而言，通过业内比较、历史比较和增长性分析， 详情具有飞腾基础的股价水平。   （3）港股通标的股票的投资策略             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书   本基金将通过内地与香港股票阛阓互联互通机制投资于香港股票阛阓，不使 用及格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将重心关怀：   ①A 股稀缺性行业个股，包括优质中资公司、A 股短少投资标的行业；   ②具备有不竭当先上风或中枢竞争力的企业，这类企业应具有精熟成长性   或为阛阓龙头；   ③盈利智力较高、分成平稳或分成后劲大的上市公司；   ④与 A 股同类公司比较具有估值上风的公司。   债券投资主要选用利率策略、信用策略、收益率弧线策略以及杠杆策略，力 求在限制各种风险的基础上获取平稳的收益。   （1）利率策略   利率策略主如果根据对宏不雅经济环境判断，展望阛阓利率水平变动趋势，以 及收益率弧线变化趋势，从而详情组合的全体久期，灵验限制基金资产风险。当 展望利率飞腾时，适应镌汰投资组合的方针久期，展望利率水平诽谤时，适应延 长投资组合的方针久期。   （2）信用策略   信用策略主如果根据不同信用品级资产的相对价值，详情资产在不同债券类 属之间的配置，并通过对债券的信用分析，详情信用债的投资策略。本基金将分 别接纳基于信用利差弧线变化策略和基于本人信用变化的策略。   信用利差弧线的变化受宏不雅经济周期及阛阓供求两方面的影响较大，因此本 基金一方面通过分析经济周期及干系阛阓的变化，判断信用利差弧线的变化，另 一方面将分析债券阛阓的阛阓容量、阛阓局势预期、流动性等因素对信用利差曲 线的影响，玄虚千般因素详情信用债券总的投资比例及分行业投资比例。   本基金主要依靠里面信用评级系统分析信用债的信用水平变化、失约风险及 表面信用利差等。本基金信用评级体系将通过定性与定量相团结，着力分析信用 券的现实信用风险，并寻求饱和的收益补偿。另外，评级体现将从动态的角度， 分析刊行东说念主的资产欠债景况、盈利智力、现金流、讨论平稳性等关节因素，进而 展望信用水平的变化趋势，决定投资策略的变化。             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书   （3）收益率弧线策略   根据收益率弧线的形态特征进行利率期限结构管理，详情组合期限结构的分 布方式，合理配置不同期限品种的配置比例。通过合理期限安排，在耐久、中期 和短期债券间进行动态休养，在保持组合一定流动性的同期，不错从耐久、中期、 短期债券的价钱变化中赚钱。   （4）杠杆策略   杠杆放大操作即以组合现存债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金， 并购买具有较高收益的债券，以期获取逾额收益的操作方式。本基金将对回购利 率与债券收益率、入款利率等进行比较，判断是否存在利差套利空间，从而详情 是否进行杠杆操作。进行杠杆放大策略时，基金管理东说念主将严格限制信用风险及流 动性风险。   本基金投资资产接济证券将玄虚推敲阛阓利率、刊行要求、接济资产的组成 及质地、提前偿还率等因素，研究资产接济证券的收益和风险匹配情况，在严格 限制风险的基础上遴聘投资对象，追求平稳收益。   可休养债券和可交换债券的价值主要取决于其股权价值、债券价值和内嵌期 权价值，本基金管理东说念主将对可休养债券和可交换债券的价值进行评估。对于可转 换债券的投资将主要从三个方面的分析：数目为主的价值分析、债股性分析和公 司基本面分析。通过以上分析，发愤遴聘债券价值有一定接济、安全性和流动性 较好，而况刊行东说念主成长性精熟的品种进行投资。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的。本基金管 理东说念主将充分推敲股指期货的流动性及风险收益特征，遴聘流动性好、交易活跃的 股指期货合约进行多头或空头套期保值等策略操作。法律法则对于基金投资股指 期货的投资策略另有礼貌的，本基金将按法律法则的礼貌实施。   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，按照干系法律法则的规 定，团结对宏不雅经济局势和政策趋势的判断、对债券阛阓进行定性和定量分析，             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水对等讨论进行追踪监控，在 追求基金资产安全的基础上，发愤收尾基金资产的中耐久平稳升值。   本基金的流通受限证券投资策略将本着价值投资的理念和严谨的立场，从企 业的基本面开赴，团结阛阓将来走势的研判，动态评估企业投资价值。并在锁定 期收尾后，根据证券的内在投资价值和成长性的判断，团结阛阓环境的分析，选 择适应的时机卖出。   将来，跟着证券阛阓投资用具的发展和丰富，本基金可相应休养和更新干系 投资策略，并在招募讲明书中更新公告。 四、投资决策和模范   （1）投资决策须适应相关法律、法则和基金合同的礼貌；   （2）投资决策是根据本基金产物的特征决定不同风险资产的配比；   （3）投资部策略分析师、股票分析师、固定收益分析师、定量分析师各自 放心完成相应的研究陈述，为投资策略提供依据。   本基金接纳投资决策委员会引导下的团队式投资管理模式。投资决策委员会 依期或不依期就投资管理业务的紧要问题进行讨论。基金司理、分析师、交易员 在投资管理过程中既密切配合，又职责明确，在各自职责内按照业务模范放心工 作并合理地相互制衡。具体的决策进程如下：   （1）投资决策委员会依据国度相关基金投资方面的法律和行业管理法则， 决定公司针对阛阓环境紧要变化所选用的对策；决定投资决策模范和风险限制系 统及作念出必要的休养；对旗下基金紧要投资的批准与授权等。   （2）投资部门负责东说念主在公司相关规章轨制授权范围内，对紧要投资进行审 查批准；而况根据基金合同的相关礼貌，在组合功绩比较基准的基础上，制定各 组合股产和行业配置的偏差度讨论。   （3）分析师根据宏不雅经济、货币财政政策、行业发展动向和上市公司基本 面等进行分析，提倡宏不雅策略概念、债券配置策略及行业配置概念。            海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书   （4）依期不依期召开部门例会，基金司理们在充分听取各分析师概念的基 础上，确立公司对阛阓、资产和行业的投资不雅点，该投资不雅点是率领各基金进行 资产和行业配置的依据。   （5）基金司理在投资部门负责东说念主授权下，根据部门例会所详情的资产/行业 配置策略以及偏差度讨论，在充分听取策略分析师宏不雅配置概念、股票分析师行 业配置概念及固定收益分析师的债券配置概念的基础上，进行投资组合的资产及 行业配置；之后，在证券分析师设定的证券池内，根据所管理组合的风险收益特 征和流动性特征，构建基金组合。   （6）基金司理下达交易指示到交易室进行交易。   （7）风险管理部负责对投资组合进行事前、事中、过后的风险评估与限制。   （8）风险管理部负责完成里面基金功绩评估，并完成相关评价陈述。   投资决策委员会有权根据阛阓变化和现实情况的需要，对上述投资管理模范 作念出休养。 五、投资限制   基金的投资组合应遵命以下限制：   （1）本基金对股票资产的投资比例占基金资产的比例为 0%-50%，投资于 港股通标的股票比例占股票投资比例的 0%-50%；   （2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易 保证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金 资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股共计筹划），其市值不越过基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金持有一家公司刊行的证券（归并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股共计筹划），不越过该证券的 10%，实足按照 相关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求礼貌的比例限制；   （5）本基金插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的资金余额不得越过基 金资产净值的 40%；插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最耐久限为 1 年， 债券回购到期后不得延期；               海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书   （6）本基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产接济证券的比例，不得越过 基金资产净值的 10%；   （7）本基金持有的全部资产接济证券，其市值不得越过基金资产净值的   （8）本基金持有的归并（指归并信用级别）资产接济证券的比例，不得超 过该资产接济证券规模的 10%；   （9）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于归并原始权益东说念主的各种资产接济 证券，不得越过其各种资产接济证券共计规模的 10%；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产接济证 券。基金持有资产接济证券期间，如果其信用品级下降、不再适应投资模范，应 在评级陈述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不越过本基金的总 资产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）本基金管理东说念主管理的全部绽放式基金持有一家上市公司刊行的可流通 股票，不得越过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组 合持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 30%； 实足按影相关指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定 的极端投资组合可不受前述比例限制；   （13）本基金资产总值不越过基金资产净值的 140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值共计不得越过本基金资产净 值的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之 外的因素致使基金不适应该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （15）本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致；   （16）本基金投资于同行存单的比例不越过基金资产的 20％；   （17）本基金参与股指期货交易和国债期货交易，应当遵命下列要求： 金资产净值的 10%；             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产接济证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等； 持有的股票总市值的 20%； 筹划）应当适应基金合同对于股票投资比例的相关约定； 不得越过上一交易日基金资产净值的 20%； 金资产净值的 15%；本基金在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不 得越过基金持有的债券总市值的 30%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得越过上一交易日基金资产净值的 30%；本基金所 持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合 约价值，共计（轧差筹划）应当适应基金合同对于债券投资比例的相关约定；   （18）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除第（2）、（10）、（14）、（15）项外，因证券、期货阛阓波动、证券 刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不适应上 述礼貌投资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行休养，但法律法则或 中国证监会礼貌的极端情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自基金合同顺利之日起 启动。   法律法则或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适应模范后，则本基金投资不再受干系限制或按休养后的礼貌实施，但须提 前公告。   为宝贵基金份额持有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行径：             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书   （1）承销证券；   （2）违犯礼貌向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有礼貌的除外；   （5）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、控制证券交易价钱过甚他不刚直的证券交易行径；   （7）法律、行政法则和中国证监会礼貌阻截的其他行径。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鞭策、现实 限制东说念主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当适应基金的投资方针和投资策略，遵命基金份 额持有东说念主利益优先原则，阻拦利益闭塞，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照阛阓平允合理价钱实施。干系交易必须事前得到基金托管东说念主的同意，并按法律 法则赐与知道。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的放心董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律、行政法则或监管部门取消或变更上述阻截性礼貌，如适用于本基金， 基金管理东说念主在履行适应模范后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的礼貌 实施。 六、功绩比较基准   本基金的功绩比较基准为：   沪深 300 指数收益率×20%+恒生指数收益率（经汇率休养）×5%+中证全债 指数收益率×75%   沪深 300 指数由中证指数有限公司编制，由沪深 A 股中规模大、流动性好、 最具代表性的 300 只股票组成，玄虚反应了沪深 A 股阛阓全体阐明。   中证全债指数是中证指数有限公司编制的玄虚反应银行间债券阛阓和沪深 交易所债券阛阓的跨阛阓债券指数，亦然中证指数有限公司编制并发布的首只债 券类指数。样本由银行间阛阓和沪深交易所阛阓的国债、金融债券及企业债券组 成。            海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票阛阓中的 50 家上市 公司股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反应香港股 市价幅趋势最有影响的一种股价指数。   本基金的功绩比较基准能较好的反应本基金的投资策略，较为科学、合理的 评价本基金的功绩阐明。   若将来法律法则发生变化，或者有更泰斗的、更能为阛阓弥远接受的功绩比 较基准推出，或者阛阓发生变化导致本功绩比较基准不再适用或本功绩比较基准 罢手发布，本基金管理东说念主不错依据宝贵投资者正当权益的原则，在与基金托管东说念主 协商一致并报中国证监会备案后，适应休养功绩比较基准并实时公告，而无需召 开基金份额持有东说念主大会。 七、风险收益特征   本基金为混杂型基金，预期收益和预期风险高于货币阛阓基金、债券型基金， 但低于股票型基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股通机制下因投资 环境、投资标的、阛阓轨制以及交易执法等各别带来的独有风险。 八、基金管理东说念主代表基金诈骗鞭策或债权东说念主权利的处理原则及方法 护基金份额持有东说念主的利益； 东说念主牟取任何欠妥利益。 九、侧袋机制的实施和投资运作安排   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并询查管帐师事 务所概念后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。               海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施模范、运作安排、投资安排、特定资产的处置变 现和支付等对投资者权益有紧要影响的事项详见招募讲明书“侧袋机制”部分的 礼貌。 十、投资组合陈述      基金管理东说念主的董事会及董事保证本陈述所载贵寓不存在伪善记录、误导性陈 述或紧要遗漏，并对其内容的简直性、准确性和完满性承担个别及连带职责。      基金托管东说念主恒丰银行股份有限公司根据本基金合同礼貌，于 2024 年 12 月 内容不存在伪善记录、误导性述说或者紧要遗漏。      本投资组合陈述所载数据为止 2024 年 9 月 30 日，开头于《海富通欣睿混杂 型证券投资基金 2024 年第 3 季度陈述》。                                                占基金总资产 序号          款式               金额(元)                                                 的比例(%)      其中：股票                     87，792，599.50        29.33      其中：债券                    201，608，592.99         67.35      资产接济证券                                -             -      其中：买断式回购的买入返售                                            -             -      金融资产 注：本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为8，175，709.99元，占资产 净值比例为2.82%。               海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书                                                     占基金资产净 代码   行业类别                        公允价值（元）                                                     值比例（％） A    农、林、牧、渔业                                   -          - B    采矿业                             3，694，729.00       1.27 C    制造业                            48，271，061.82      16.65      电力、热力、燃气及水坐褥和供 D                                    5，045，739.00       1.74      应业 E    建筑业                             4，015，188.00       1.38 F    批发和零卖业                          3，071，572.00       1.06 G    交通运载、仓储和邮政业                     1，138，380.00       0.39 H    住宿和餐饮业                                     -          -      信息传输、软件和信息时间服务 I                                    4，213，711.60       1.45      业 J    金融业                             4，067，293.00       1.40 K    房地产业                            1，302，834.00       0.45 L    租出和商务服务业                        1，391，886.00       0.48 M    科学研究和时间服务业                                 -          - N    水利、环境和群众设施管理业                   1，587，990.09       0.55 O    住户服务、修理和其他服务业                              -          - P    陶冶                                         -          - Q    卫生和社会办事                                    -          - R    文化、体育和文娱业                       1，816，505.00       0.63 S    玄虚                                         -          -      共计                             79，616，889.51      27.46      行业类别       公允价值（东说念主民币）           占基金资产净值比例（%）    动力              104，968.36                   0.04    原材料              44，584.50                   0.02    工业             3，568，069.91                  1.23 非日常生存消耗品           134，348.67                   0.05   医疗保健              98，218.46                   0.03                   海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书        金融               2，654，804.81                      0.92       通服气务               331，182.38                       0.11       公用事迹               721，684.50                       0.25        房地产               517，848.40                       0.18        共计               8，175，709.99                      2.82     注：以上分类接纳全球行业分类模范（GICS）。                                                               占基金资产 序号     股票代码        股票称号       数目(股)       公允价值(元)                                                               净值比例(％)       注：华泰证券、中国转移同期在 A+H 股上市，合并筹划其公允价值参与排 序。                                                               占基金资产净 序号               债券品种                  公允价值（元）                                                               值比例（％）       其中：政策性金融债                                           -              -                        海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书                                                                                   占基金资 序号           债券代码       债券称号       数目（张）                    公允价值(元)               产净值比                                                                                   例（％）                          永续债 01                          永续债 01 投资明细 本基金本陈述期末未持有资产接济证券。 本基金本陈述期末未持有贵金属。 本基金本陈述期末未持有权证。                                             合约市值              公允价值变      代码           称号       持仓量                                                    风险讲明                                               （元）              动（元）     IF2410    IF2410           -1.00        -1，236，840.00       -112，620.00   -  IM2410       IM2410           -3.00        -3，480，720.00       -721，240.00   - 公允价值变动总额共计(元)                                                                     -833，860.00 股指期货投成本期收益(元)                                                                      12，012.63                   海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 股指期货投成本期公允价值变动(元)                                         -848，680.00 注：股指期货投成本期收益中已扣除本期股指期货差价收入应缴纳升值税额。 本基金投资股指期货根据风险管理的原则，以套期保值为目的。本基金管理东说念主充 分推敲股指期货的流动性及风险收益特征，遴聘流动性好、交易活跃的股指期货 合约进行多头或空头套期保值等策略操作，适应既定投资政策及投资方针。法律 法则对于基金投资股指期货的投资策略另有礼貌的，本基金将按法律法则的礼貌 实施。 本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，按照干系法律法则的礼貌， 团结对宏不雅经济局势和政策趋势的判断、对债券阛阓进行定性和定量分析，对国 债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水对等讨论进行追踪监控，在追求 基金资产安全的基础上，发愤收尾基金资产的中耐久平稳升值。                     持仓量      合约市值          公允价值变  代码       称号                                          风险讨论讲明                     （买/卖）      （元）         动（元） TL2412   TL2412      8.00   8，857，600.00   -69，100.00 - 公允价值变动总额共计（元）                                              -69，100.00 国债期货投成本期收益（元）                                               -3，599.05 国债期货投成本期公允价值变动（元）                                          -69，100.00 注：国债期货投成本期收益中已扣除本期国债期货差价收入应缴纳升值税额。 陈述期内，本基金投资国债期货以套期保值为目的，以掩饰阛阓风险，适应既定 投资政策及投资方针。 编制日前一年内曾受到中国东说念主民银行的处罚，中国农业银行股份有限公司在本报 告编制日前一年内曾受到国度金融监督管理总局的处罚。 本基金对上述主体所刊行证券的投资决策模范适应干系法律法则、基金合同及公               海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 司轨制的礼貌。 除上述主体外，基金管理东说念主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期 被监管部门立案走访，或在本陈述编制日前一年内受到公开斥责、处罚的情形。 外的股票。  序号        称号                   金额（元）                                                占基金资产净 序号      债券代码         债券称号      公允价值(元)                                                值比例（％）           海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书           海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 本基金本陈述期末前十名股票中未存在流通受限情况。                          海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书                             第十部分 基金的功绩        基金功绩截止日为 2024 年 9 月 30 日。        基金管理东说念主依照恪称包袱、敦厚信用、严慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其将来表 现。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募讲明书。 一、本基金净值增长率与同期功绩比较基准收益率比较表                           净值增长     功绩比较     功绩比较基                 净值增     阶段                    率模范差     基准收益     准收益率标    ①-③      ②-④                 长率①                             ②      率③       准差④ 日（基金合同 顺利日）至           10.05%     0.25%   0.63%     0.27%   9.42%    -0.02% 日至 2022 年 12    -1.15%     0.28%   -2.17%    0.33%   1.02%    -0.05% 月 31 日 日至 2023 年 12    2.49%      0.20%   0.97%     0.21%   1.52%    -0.01% 月 31 日 日（基金合同 顺利日）至           18.53%     0.30%   8.32%     0.27%   10.21%   0.03% 日                         海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书                          净值增长      功绩比较     功绩比较基                 净值增     阶段                   率模范差      基准收益     准收益率标    ①-③     ②-④                 长率①                             ②      率③       准差④ 日（基金 合同 顺利日）至           9.86%      0.25%   0.63%     0.27%   9.23%   -0.02% 日至 2022 年 12    -1.36%    0.28%    -2.17%    0.33%   0.81%   -0.05% 月 31 日 日至 2023 年 12    2.29%     0.20%    0.97%     0.21%   1.32%   -0.01% 月 31 日 日（基金 合同 顺利日）至           17.66%    0.30%    8.32%     0.27%   9.34%   0.03% 日 二、 自基金合同顺利以来基金份额累计净值增长率变动过甚与同期功绩比较基 准收益率变动的比较        （2021 年 2 月 9 日至 2024 年 9 月 30 日）                海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书   （2021 年 2 月 9 日至 2024 年 9 月 30 日）   注：本基金合同于 2021 年 2 月 9 日顺利。按基金合同礼貌，本基金自基金 合同顺利起 6 个月内为建仓期。建仓期收尾时本基金的各项投资比例已达到基金 合同第十二部分（二）投资范围、（四）投资限制中礼貌的各项比例。             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书               第十一部分 基金的财产 一、基金资产总值   基金资产总值是指购买的各种证券及单据价值、银行入款本息和基金应收的 申购基金款以过甚他投资所形成的价值总和。 二、基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。 三、基金财产的账户   基金托管东说念主根据干系法律法则、表随性文献为本基金开立资金账户、证券账 户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管 东说念主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相放心。 四、基金财产的复古和刑事职责   本基金财产放心于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东说念主复古。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东说念主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律法则和《基金合同》的礼貌刑事职责外，基金财产不得被处 分。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章驱散、被照章消亡或者被照章宣告歇业等原 因进行算帐的，基金财产不属于其算帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理东说念主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本人承担的债务， 不得对基金财产强制实施。          海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书           第十二部分 基金资产的估值 一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交易气象的交易日以及国度法律法则 礼貌需要对外知道基金净值的非交易日。 二、估值对象   基金所领有的股票、资产接济证券、股指期货合约、国债期货合约、债券和 银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。 三、估值原则   基金管理东说念主在详情干系金融资产和金融欠债的公允价值时，应适应《企业会 计准则》、监管部门相关礼貌。 有报价的，除管帐准则礼貌的例外情况外，应将该报价不加休养地应用于该资产 或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量 的紧要事件的，应接纳最近交易日的报价详情公允价值。有充足凭据标明估值日 或最近交易日的报价不可简直反应公允价值的，应付报价进行休养，详情公允价 值。   与上述投资品种换取，但具有不同特征的，应以换取资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值时间中推敲不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产持有者的，那么在估值时间中不应将该限制作 为特征推敲。此外，基金管理东说念主不应试虑因其大批持有干系资产或欠债所产生的 溢价或折价。 利用数据和其他信息接济的估值时间详情公允价值。接纳估值时间详情公允价值 时，应优先使用可不雅察输入值，惟有在无法取得干系资产或欠债可不雅察输入值或 取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。           海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 使潜在估值休养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应付估值 进行休养并详情公允价值。 四、估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂 牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重 大变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考一样投资品种的现行市价及紧要变化因素， 休养最近交易市价，详情公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可休养债券以逐日收盘价动作估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃阛阓的有价证券，接纳估值时间详情公允价值。 交易所阛阓挂牌转让的资产接济证券，接纳估值时间详情公允价值；   （6）对在交易所阛阓刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃阛阓的 情况下，应以活跃阛阓上未经休养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应付阛阓报价进行休养以说明估值日的 公允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，应接纳估值时间详情 其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的归并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公设备行未上市的股票、债券，接纳估值时间详情公允价值，在 估值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；            海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公设备行股票、 初次公设备行股票时公司鞭策公设备售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会相关礼貌详情公允价值。 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在光显各别，未上市期 间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （1）股指期货合约、国债期货合约一般以估值当日结算价钱进行估值，估 值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交易 日结算价估值；   （2）在职何情况下，基金管理东说念主如接纳本项第（1）小项礼貌的方法对基金 资产进行估值，均应被以为接纳了适应的估值方法。然则，如果基金管理东说念主以为 按本项第（1）小项礼貌的方法对基金资产进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价 格估值；   （3）国度有最新礼貌的，按其礼貌进行估值。 的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。 的阛阓分别估值。 金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率遵命干系法律法则以及监管部 门、自律组织的礼貌。             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 按国度最新礼貌估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法则的礼貌或者未能充分宝贵基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   根据相关法律法则，基金资产净值筹划和基金管帐核算的义务由基金管理东说念主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，因此，就与本基金相关的会 计问题，如经干系各方在对等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的概念，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的筹划结果对外赐与公布。如由此给基金份额持有东说念主 和基金酿成损失以及因该交易日基金资产净值筹划顺延谬误而引起损失的，由基 金管理东说念主负责赔付。 五、估值模范 净值除以当日该类基金份额的余额数目筹划，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金管理东说念主不错设立大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。国 家另有礼貌的，从其礼貌。   基金管理东说念主应每个办事日筹划基金资产净值及各种基金份额的基金份额净 值，并按礼貌公告。 或基金合同的礼貌暂停估值时除外。基金管理东说念主每个办事日对基金资产估值后， 将各种基金份额的基金份额净值结果发送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后， 由基金管理东说念主对外公布。 六、估值谬误的处理   基金管理东说念主和基金托管东说念主将选用必要、适应、合理的规范确保基金资产估值 的准确性、实时性。当某类基金份额的基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值谬误时，视为该类基金份额净值谬误。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：          海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销 售机构、或投资东说念主自身的谬误酿成估值谬误，导致其他当事东说念主遭受损失的，谬误 的职责东说念主应当对由于该估值谬误遭受损欠妥事东说念主（“受损方”）的径直损失按下述 “估值谬误处理原则”给予补偿，承担补偿职责。   上述估值谬误的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据筹划差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值谬误已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值谬误职责方应及 时妥洽各方，实时进行编削，因编削估值谬误发生的用度由估值谬误职责方承担； 由于估值谬误职责方未实时编削已产生的估值谬误，给当事东说念主酿成损失的，由估 值谬误职责方对径直损失承担补偿职责；若估值谬误职责方如故积极妥洽，而况 有协助义务确当事东说念主有饱和的时辰进行编削而未编削，则其应当承担相应补偿责 任。估值谬误职责方应付编削的情况向相关当事东说念主进行说明，确保估值谬误已得 到编削。   （2）估值谬误的职责方对相关当事东说念主的径直损失负责，不对波折损失负责， 而况仅对估值谬误的相关径直当事东说念主负责，不对第三方负责。   （3）因估值谬误而获取欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。 但估值谬误职责方仍应付估值谬误负责。如果由于获取欠妥得利确当事东说念主不返还 或不全部返还欠妥得利酿成其他当事东说念主的利益损失（“受损方”），则估值谬误责 任方应补偿受损方的损失，并在其支付的补偿金额的范围内对获取欠妥得利确当 事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果获取欠妥得利确当事东说念主如故将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其如故获取的补偿额加上如故获取的欠妥 得利返还的总和越过其现实损失的差额部分支付给估值谬误职责方。   （4）估值谬误休养接纳尽量复原至假定未发生估值谬误的正确情形的方式。   估值谬误被发现后，相关确当事东说念主应当实时进行处理，处理的模范如下：   （1）查明估值谬误发生的原因，列明统共确当事东说念主，并根据估值谬误发生 的原因详情估值谬误的职责方；            海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书   （2）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值谬误酿成的损失 进行评估；   （3）根据估值谬误处理原则或当事东说念主协商的方法由估值谬误的职责方进行 编削和补偿损失；   （4）根据估值谬误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行编削，并就估值谬误的编削向相关当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值筹划出现谬误时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东说念主，并选用合理的规范退守损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额的谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金 管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；谬误偏差达到该类基金份额净 值的 0.5%时，基金管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）当各种基金份额的基金份额净值筹划差错给基金和基金份额持有东说念主造 成损失需要进行补偿时，由基金管理东说念主对各种基金份额的基金份额持有东说念主或者基 金先行支付补偿金，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的责 任，经说明后按以下要求进行补偿：   ①本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，与本基金相关的管帐问题， 如经两边在对等基础上充分讨论后，尚不可达成一致时，按基金管理东说念主的建议执 行，由此给各种基金份额的基金份额持有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金管理 东说念主负责赔付。   ②若基金管理东说念主筹划的各种基金份额的基金份额净值已由基金托管东说念主复核 说明后公告，而且基金托管东说念主在复核过程中莫得发现谬误，各种基金份额的基金 份额净值出错且给各种基金份额持有东说念主酿成损失的，应根据法律法则的礼貌对投 资者或基金支付补偿金，就现实向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东说念主与 基金托管东说念主按照应理费率和托管费率的比例各自承担相应的职责。   ③如基金管理东说念主和基金托管东说念主对各种基金份额的基金份额净值的筹划结果， 天然屡次重新筹划和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布各种基金份 额的基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的筹划结果对外公布，由此给各种基金 份额的基金份额持有东说念主和基金酿成的损失以及因该交易日基金资产净值筹划顺 延谬误而引起的损失，由基金管理东说念主负责赔付。             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书   ④由于基金管理东说念主提供的信息谬误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）， 进而导致各种基金份额的基金份额净值筹划谬误而引起的各种基金份额持有东说念主 和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （4）基金管理东说念主和基金托管东说念主由于各自时间系统设立而产生的净值筹划尾 差，以基金管理东说念主筹划结果为准。   （5）前述内容如法律法则或监管机关另有礼貌的，从其礼貌处理。如果行 业有通行作念法，在不拒抗法律法则且不毁伤投资者利益的前提下，基金管理东说念主与 基金托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则重新协商详情处理原 则。 七、暂停估值的情形 他原因暂停营业或港股通临时停市时； 商说明后，基金管理东说念主应当暂停估值； 八、基金净值的说明   基金资产净值和各种基金份额的基金份额净值由基金管理东说念主负责筹划，基金 托管东说念主负责进行复核。基金管理东说念主应于每个绽放日交易收尾后筹划当日的基金资 产净值和各种基金份额的基金份额净值并发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值 筹划结果复核说明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。 九、极端情况的处理方法 差不动作基金资产估值谬误处理。 记结算公司发送的数据谬误等，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然如故选用必要、适          海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 当、合理的规范进行查验，但未能发现谬误的，由此酿成的基金资产估值谬误， 基金管理东说念主和基金托管东说念主罢黜补偿职责，但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采 取必要的规范根除或松开由此酿成的影响。 十、实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停知道侧袋账户份额净值。             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书             第十三部分 基金的收益分派 一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已收尾收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指为止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中 已收尾收益的孰低数。 三、基金收益分派原则 金红利或将现金红利自动转为对应类别基金份额进行再投资；若投资者不遴聘， 本基金各种份额默许的收益分派方式是现金分成；本基金不同份额类别基金份额， 其分成相互放心、互不影响；投资者不同基金交易账户设立的基金分成相互放心、 互不影响；若《基金合同》顺利不悦 3 个月可不进行收益分派； 某一类基金份额净值减去该类份额每单元基金份额收益分派金额后不可低于面 值；   本基金每次收益分派比例详见届时基金管理东说念主发布的公告。   在适应法律法则及基金合同约定，并对基金份额持有东说念主利益无骨子不利影响 的前提下，基金管理东说念主可对基金收益分派原则和支付方式进行休养，不需召开基 金份额持有东说念主大会。 四、收益分派决议             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书   基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益 分派对象、分派时辰、分派数额及比例、分派方式等内容。   由于不同基金份额类别对应的可分派收益不同，基金管理东说念主可相应制定不同 的收益分派决议。 五、收益分派决议的详情、公告与实施   本基金收益分派决议由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息 知道办法》的相关礼貌在礼貌媒介公告。 六、基金收益分派中发生的用度   基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投 资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金登 记机构可将基金份额持有东说念主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再投 资的筹划方法，依照《业务执法》实施。 七、实施侧袋机制期间的收益分派   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见招募讲明书“侧袋 机制”部分的礼貌。             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书             第十四部分 基金的用度与税收 一、基金用度的种类 用度。 二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%的年费率计提。管理费的计 算方法如下：   H＝E×0.60%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日 起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主与基 金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日 起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休 假或不可抗力等，支付日历顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额资产净值的 0.20%年费率计提。筹划方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理东说念主 与基金托管东说念主查对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月 首日起 5 个办事日内从基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。基金销售服务费由 基金管理东说念主代收，基金管理东说念主收到后按照干系公约支付给各销售机构。若遇法定 节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延。   C 类基金份额销售服务费主要用于本基金不竭销售以及基金份额持有东说念主服 务等各项用度。销售服务费使用范围不包括基金召募期间的上述用度。 议礼貌，按用度现实开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。 三、不列入基金用度的款式   下列用度不列入基金用度： 基金财产的损失；          海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 目。 四、实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户相关的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募讲明书“侧袋机制”部分的礼貌。 五、基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法则执 行。基金财产投资的干系税收，由基金份额持有东说念主承担，基金管理东说念主或者其他扣 缴义务东说念主按照国度相关税收征收的礼貌代扣代缴。             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书             第十五部分 基金的管帐与审计 一、基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果《基金合同》顺利少于 2 个月，不错并入下一个管帐 年度知道； 管帐核算，按影相关礼貌编制基金管帐报表； 并以托管公约约定的方式说明。 二、基金的年度审计 共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）礼貌的管帐师事务所过甚注册管帐师 对本基金的年度财务报表进行审计。 换管帐师事务所需在 2 日内在礼貌媒介公告。             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书             第十六部分 基金的信息知道 一、本基金的信息知道应适应《基金法》、《运作办法》、《信息知道办法》、 《流动性风险管理礼貌》、《基金合同》过甚他相关礼貌。干系法律法则对于 信息知道的礼貌发生变化时，本基金从其最新礼貌。 二、信息知道义务东说念主   本基金信息知道义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额持有东说念主 大会的基金份额持有东说念主等法律法则和中国证监会礼貌的天然东说念主、法东说念主和罪犯东说念主组 织。   本基金信息知道义务东说念主以保护基金份额持有东说念主利益为根柢起点，按照法律 法则和中国证监会的礼貌知道基金信息，并保证所知道信息的简直性、准确性、 完满性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息知道义务东说念主应当在中国证监会礼貌时辰内，将应予知道的基金信 息通过适应中国证监会礼貌条件的寰宇性报刊（以下简称“礼貌报刊”）及《信息 知道办法》礼貌的互联网网站（以下简称“礼貌网站”）等媒介知道，并保证基金 投资者概略按照《基金合同》约定的时辰和方式查阅或者复制公开知道的信息资 料。 三、本基金信息知道义务东说念主承诺公开知道的基金信息，不得有下列行径：          海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 四、本基金公开知道的信息应接纳汉文文本。如同期接纳外文文本的，基金信 息知道义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以汉文 文本为准。   本基金公开知道的信息接纳阿拉伯数字；除十分讲明外，货币单元为东说念主民币 元。 五、公开知道的基金信息   公开知道的基金信息包括：   （一）基金招募讲明书、《基金合同》、基金托管公约、基金产物贵寓概要 基金份额持有东说念主大会召开的执法及具体模范，讲明基金产物的特性等触及基金投 资者紧要利益的事项的法律文献。 讲明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产物特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有东说念主服务等内容。《基金合同》顺利后，基金招募讲明书的信息 发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金招募讲明书并登载 在礼貌网站上；基金招募讲明书其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新 一次。基金停止运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募讲明书。 作监督等行径中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金概要信息。《基金合同》顺利后，基金产物贵寓概要的信息发生紧要变 更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金产物贵寓概要，并登载在礼貌 网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产物贵寓概要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东说念主不再更新基金产物 贵寓概要。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金管理东说念主应当在基金份额发售的三日 前，将基金份额发售公告、基金招募讲明书请示性公告和基金合同请示性公告登 载在礼貌报刊上，将基金份额发售公告、基金招募讲明书、基金产物贵寓概要、             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 《基金合同》和基金托管公约登载在礼貌网站上，并将基金产物贵寓概要登载在 基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将基金合同、基金托管公约 登载在礼貌网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披 露招募讲明书确当日登载于礼貌媒介上。   （三）《基金合同》顺利公告   基金管理东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在礼貌媒介上登载《基金 合同》顺利公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》顺利后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应 当至少每周在礼貌网站知道一次各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计 净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个绽放日 的次日，通过礼貌网站、基金销售机构网站或营业网点知道绽放日的各种基金份 额的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在礼貌网站知道半年 度和年度临了一日的各种基金份额的基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募讲明书等信息知道文献上载明各种基 金份额申购、赎回价钱的筹划方式及相关申购、赎回费率，并保证投资者概略在 基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金依期陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述   基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年 度陈述登载在礼貌网站上，并将年度陈述请示性公告登载在礼貌报刊上。基金年 度陈述中的财务管帐陈述应当经过适应《证券法》礼貌的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将 中期陈述登载在礼貌网站上，并将中期陈述请示性公告登载在礼貌报刊上。   基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度陈述， 将季度陈述登载在礼貌网站上，并将季度陈述请示性公告登载在礼貌报刊上。             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书   《基金合同》顺利不及 2 个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈述、中 期陈述或者年度陈述。   如陈述期内出现单一投资者持有基金份额达到或越过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在依期陈述“影响投资者决 策的其他时弊信息”项下知道该投资者的类别、陈述期末持有份额及占比、陈述 期内持有份额变化情况及本基金的独有风险，中国证监会认定的极端情形除外。   基金管理东说念主应当在基金年度陈述和中期陈述中知道基金组合股产情况过甚 流动性风险分析等。   （七）临时陈述   本基金发生紧要事件，相关信息知道义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈述书， 并登载在礼貌报刊和礼貌网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额持有东说念主权益或者基金份额的价钱产 生紧要影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东说念主拜托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东说念主变更； 负责东说念主发生变动； 基金托管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内，变动越过百分 之三十；             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 紧要行政处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管 业务干系行径受到紧要行政处罚、刑事处罚； 现实限制东说念主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他紧要关联交易事项，但中国证监会另有礼貌的除外； 方式和费率发生变更； 格产生紧要影响的其他事项或中国证监会礼貌的其他事项。   （八）澄莹公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在阛阓高尚传的消 息可能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份 额持有东说念主权益的，干系信息知道义务东说念主细察后应当立即对该讯息进行公开澄莹。   （九）算帐陈述   基金合同停止的，基金管理东说念主应当照章组织 基金财产算帐小组对基金财产 进行算帐并作出算帐陈述。基金财产算帐小组应当将算帐陈述登载在礼貌网站上， 并将算帐陈述请示性公告登载在礼貌报刊上。   （十）基金份额持有东说念主大会决议   基金份额持有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。           海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书   （十一）实施侧袋机制期间的信息知道   本基金实施侧袋机制的，干系信息知道义务东说念主应当根据法律法则、基金合同 和招募讲明书的礼貌进行信息知道，详见招募讲明书“侧袋机制”部分的礼貌。   （十二）资产接济证券的投资情况   本基金投资资产接济证券，基金管理东说念主应在基金年度陈述及中期陈述中知道 其持有的资产接济证券总额、资产接济证券市值占基金净资产的比例和陈述期内 统共的资产接济证券明细。基金管理东说念主应在基金季度陈述中知道其持有的资产支 持证券总额、资产接济证券市值占基金净资产的比例和陈述期末按市值占基金净 资产比例大小排序的前 10 名资产接济证券明细。   （十三）基金投资流通受限证券的信息知道   基金管理东说念主应在基金投资非公设备行股票后两个交易日内，在中国证监会规 定媒介知道所投资非公设备行股票的称号、数目、总成本、账面价值，以及总成 本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。基金管理东说念主需按照法则要 求在季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述和招募讲明书（更新）等文献中 知道流通受限证券的投资情况。   （十四）投资于股指期货的信息知道   基金管理东说念主应在季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述和招募讲明书（更 新）等文献中知道股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险讨论等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否适应既定的 投资政策和投资方针。   （十五）投资国债期货的信息知道   基金管理东说念主应在季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述和招募讲明书（更 新）等文献中知道国债期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、风 险讨论等，并充分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否适应既定的 投资政策和投资方针等。   （十六）参与港股通交易的信息知道   基金管理东说念主应在季度陈述、中期陈述、年度陈述等依期陈述和招募讲明书（更 新）等文献中知道参与港股通交易的干系情况。   （十七）中国证监会礼貌的其他信息            海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 六、信息知道事务管理   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息知道管理轨制，指定专门部门及 高档管理东说念主员负责管理信息知道事务。   基金信息知道义务东说念主公开知道基金信息，应当适应中国证监会干系基金信息 知道内容与模式准则等法则的礼貌。   基金托管东说念主应当按照干系法律法则、中国证监会的礼貌和基金合同的约定， 对基金管理东说念主编制的基金资产净值、各种基金份额的基金份额净值、基金份额申 购赎回价钱、基金依期陈述、更新的招募讲明书、基金产物贵寓概要、基金算帐 陈述等公开知道的干系基金信息进行复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电 子说明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在礼貌报刊中遴聘一家报刊知道本基金信息。 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子知道网站报送拟知道的基金 信息，并保证干系报送信息的简直、准确、完满、实时。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在礼貌媒介上知道信息外，还不错根据需要 在其他群众媒介知道信息，然则其他群众媒介不得早于礼貌媒介知道信息，而况 在不同媒介上知道归并信息的内容应当一致。   为基金信息知道义务东说念主公开知道的基金信息出具审计陈述、法律概念书的专 业机构，应当制作办事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》停止后 10 年。 七、信息知道文献的存放与查阅   照章必须知道的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按照干系法律法 规礼貌将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。 八、暂停或蔓延信息知道的情形 原因暂停营业时； 资产价值时；        海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书            海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书               第十七部分 侧袋机制 一、侧袋机制的实施条件和模范   当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回肯求时，根据最大限制保护基金 份额持有东说念主利益的原则，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并询查管帐师事 务所概念后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东说念主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并在五个办事日内聘 请侧袋机制启用日发表概念且适应《证券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并披 露专项审计概念。 二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 为基础，说明相应侧袋账户基金份额持有东说念主名册和份额；当日收到的申购肯求， 按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回肯求，仅办理主袋账 户的赎回肯求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东说念主按照基金合同和招募讲明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况详情是否暂停申购。 回外，本招募讲明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回礼貌适用于主袋 账户份额。无数赎回按照单个绽放日内主袋账户份额净赎回肯求越过前一绽放日 主袋账户总份额的 10%认定。 三、实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募讲明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、投 资策略、组合限制、功绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基 金管理东说念主筹划各项投资运作讨论和基金功绩讨论时仅需推敲主袋账户资产。            海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书   基金管理东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投 资组合的休养，因资产流动性受限等中国证监会礼貌的情形除外。   基金管理东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操 作。 四、实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东说念主和基金托管东说念主应付主袋账户资产进行估 值并知道主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停知道侧袋账户份额净值。侧 袋账户的管帐核算应适应《企业管帐准则》的干系要求。 五、实施侧袋账户期间的基金用度 账户基金资产净值动作基数计提。 后方可列支，相关用度可酌情收取或减免，但不得收取基金管理费。 六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原交易等方式复原流动性后，基金管理东说念主应 当按照基金份额持有东说念主利益最大化原则，选用将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额持有东说念主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，岂论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东说念主王人应 当实时向侧袋账户全部份额持有东说念主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东说念主在每次处置变现后均应按照干系法律法则 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并停止侧袋机制后，基金管理东说念主应实时遴聘适应 《证券法》礼貌的管帐师事务所进行审计并知道专项审计概念。 七、侧袋机制的信息知道            海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书   在启用侧袋机制、处置特定资产、停止侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生紧要影响的事项后，基金管理东说念主应实时发布临时公告。   基金管理东说念主应按照招募讲明书“基金的信息知道”部分礼貌的基金净值信息 知道方式和频率知道主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停知道侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东说念主应当在基金依期陈述中知道陈述期内侧袋账 户干系信息，基金依期陈述中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度陈述进行审计时，应付陈述期内基金侧袋机制运行干系的会 计核算和年度陈述知道等发表审计概念。            海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书                第十八部分 风险揭示 一、投资于本基金的主要风险有： （一） 本基金独有的风险 因此股市、债市的波动将影响到基金功绩及持有东说念主申诉。本基金投资于股票资产 的比例占基金资产的比例为 0%-50%，无法实足规避阛阓全体下落风险和个股下 跌风险，基金净值可能受到影响。本基金坚持价值和耐久投资理念，深爱股票投 资风险的阻拦，然则基于投资范围的礼貌，本基金无法实足规避股票阛阓和债券 阛阓的下落风险。 回或暂停赎回的风险。 象、税务政策、阛阓轨制、交易执法等方面王人有一定的限制，而且此类限制可能 会束缚休养，这些限制因素的变化可能对本基金插足或退出当地阛阓酿成艰辛， 从而对投资收益以及浅显的申购赎回产生径直或波折的影响。其次，在“内地与 香港股票阛阓交易互联互通机制”下参与香港股票投资还将靠近包括其他极端风 险：香港阛阓交易执法有别于内地 A 股阛阓执法，港股阛阓实行 T+0 反转交易 机制（即当日买入的股票，在交收前不错于当日卖出），同期对个股不设涨跌幅 限制，港股的价钱可能阐明出比 A 股更为剧烈的股价波动；另外，根据现行的 港股通执法，会存在港股通交易日不连贯的情形，如在内地开市香港休市的情形 下，港股通不可浅显交易，港股不可实时卖出，可能带来一定的流动性风险。 考汇率和卖出参考汇率，并不就是最闭幕算汇率。港股通交易日日终，中国证券 登记结算有限职责公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分管至每笔交易， 详情交易现实适用的结算汇率。故本基金投资靠近汇率风险，汇率波动可能对基 金的投资收益酿成损失。          海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书   港股通业务试点期间存在逐日额度限制。在香港联合交易统共限公司开市前 阶段，当日额度使用完结的，新增的买单申报将靠近失败的风险；在联交所不竭 交易时段，当日额度使用完结的，当日本基金将靠近不可通过港股通进行买入交 易的风险。 定机构投资东说念主刊行，且仅在特定机构投资东说念主范围内流通转让，该品种的流动性较 差，且典质资产的流动性较差，因此，持有资产接济证券可能给组合股产净值带 来一定的风险。另外，资产接济证券还靠近提前偿还和宽限支付的风险。   （1）杠杆风险。股指期货交易接纳保证金交易方式，由于高杠杆特征，潜 在损失可能成倍放大。   （2）到期日风险。股指期货合约到期时，交易所将按照交割结算价将基金 持有的股指期货合约进行现金交割，届时股指期货合约持有者将无法链接持有到 期合约。另外，期货交割日可能会出现期货合约与现货指数作假足拘谨，或基差 向不利方针变动，影响套利收益。   （3）保证金追加风险。在套利过程中，股指期货阛阓的变动可能会酿成保 证金不及，激励股指期货合约的强行平仓，由于强行平仓价钱的不祥情味，会可 能酿成收益率的减小甚而本金的损失。在顶点情况下，由于阛阓向不利方针运行， 或保证金比例临时大幅提高，导致出现保证金不及、又未能在礼貌的时辰内补足， 或因其他原因导致中国金融期货交易所对结算会员（也即期货公司）下的经纪账 户强行平仓时，基金资产可能因被连带强行平仓而遭受损失。   （4）盯市结算风险。股指期货选用保证金交易，保证金账户实行当日无负 债结算轨制，对资金管理要求较高。假如阛阓走势对本基金财产不利，期货经纪 公司会按照期货经纪合同约定的时辰和方式文书基金管理东说念主追加保证金，以使资 产管理讨论财产能链接持有未平仓合约。如出现顶点行情，阛阓不竭向不利方针 波动导致期货保证金不及，又未能在礼貌时辰内补足，按礼貌保证金账户将被强 制平仓，甚而已缴付的统共保证金王人不可弥补损失，从而导致超出预期的损失。   （5）套利策略的风险。套利组合建立时，起初，有冲击成本对预期收益率 的影响；其次，遭受指数身分股停牌，需要重新飞速休养组合结构；沪深 300 指数身分会依期休养，套利组合理当作相对的休养；临了，套利运行过程中，成            海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 分股个体行径（配股、分拆、合并）导致权重变化，需要实时休养组合持仓。这 些王人会导致基差的存在。如发生基差向不利方针变动、套利模子谬误、由于流动 性不及导致阛阓冲击成本过大或者股指期货部分被强行平仓或强行减仓而无法 链接持有，王人将影响套利策略的效率，顶点情况下可导致套利失败。   （6）无法平仓的风险。假如阛阓剧烈变化的情况下，基金管理东说念主可能难以 或无法将持有的未平仓合约平仓，举例阛阓达到涨跌停板或现货组合因停牌等情 况无法卖出。   （7）强行减仓的风险。在顶点情况下，基金持有的期货合约可能被期货交 易所强行减仓，从而使得基金无法链接持有股指期货合约，从而导致套利失败。   （1）杠杆性风险。国债期货交易接纳保证金交易方式，潜在损失可能成倍 放大，具有杠杆性风险。   （2）到期日风险。国债期货合约到期时，如基金仍持有未平仓合约，交易 所将按照交割结算价将基金持有的合约进行现金交割，基金存在无法链接持有到 期合约的可能，具有到期日风险。国债期货合约选用什物交割方式，如基金未能 在规依期限内如数托付可交割国债或者未能在规依期限内如数缴纳交割贷款，将 组成交割失约，交易所将收取相应的贬责性失约金。   （3）强制平仓风险。如基金参与交割不适应交易所或者期货公司干系业务 礼貌，期货公司有权不接受基金的交割肯求或对基金的未平仓合约强行平仓，由 此产生的用度和结果将由基金承担。   （4）使用国债期货对冲阛阓风险的过程中， 基金财产可能因为国债期货合 约与合约标的价钱波动不一致而靠近期现基差风险。在需要将期货合约延期时， 合约平仓时的价钱与下一个新合约开仓时的价钱之差也存在不祥情味，靠近跨期 基差风险。 （二） 阛阓风险   基金主要投资于证券阛阓，而证券阛阓价钱因受到经济因素、政事因素、投 资情愫和交易轨制等千般因素的影响而产生波动，从而导致基金收益水平发生变 化，产生风险。主要的风险因素包括：            海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 政策发生变化，导致阛阓价钱波动，影响基金收益而产生风险。 期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化，从而产生风险。 坦荡接影响着债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于 债券和股票，其收益水平可能会受到利率变化的影响。 行业竞争、阛阓远景、时间更新、财务景况、新产物研究设备等王人会导致公司盈 利发生变化。如果基金所投资的上市公司讨论不善，其股票价钱可能下落，或者 概略用于分派的利润减少，使基金投资收益下降。上市公司还可能出现难以预料 的变化。天然基金不错通过投资千般化来分散这种非系统风险，但不可实足幸免。 十分地，如果上市公司涉嫌财务控制、内幕交易、关联交易等情形，或被监管部 门处罚，将严重毁伤持有东说念主利益。 基金投资于证券所获取的收益可能会被通货彭胀对消，从而影响基金资产的保值 升值。 （三） 信用风险   当基金持有的债券、单据的刊行东说念主失约，不按时偿付本金或利息时，或交易 敌手失约时，将径直导致资产的损失，产生信用风险。本基金靠近的信用风险包 括：   （1）失约风险：债券或单据刊行东说念主不可按时履行其偿付本息和利息的义务， 或回购交易中融资方失约无法按时支付回购本金和利息所带来的失约风险；   （2）左迁风险：由于债券或单据刊行东说念主的基本面发生不利变化，导致其财 务景况恶化、偿债智力诽谤等原因，信用评级机构调低债券及刊行东说念主信用品级的 风险，从而导致债券价钱下降的风险；   （3）信用利差风险：信用利差风险是指信用类债券当前的价钱分歧理，没 有简直反应刊行东说念主的信用利差水平，并由此导致的预期信用利差放大从而债券价 格下落的风险；             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书   （4）交易敌手风险：在债券、单据、债券回购或公约入款的交易过程中， 由于交易敌手方不可足额按时交割，导致本基金可能无法收到或足额收到应得的 证券或价款而产生损失，或导致基金不可实时收拢阛阓契机，对投资收益产生影 响。 （四） 管理风险   基金管理东说念主的专科技能、研究智力及投资管理水平径直影响到其对信息的占 有、分析和对经济局势、证券价钱走势的判断，进而影响基金的投资收益水平。 同期，基金管理东说念主的投资管理轨制、风险管理和里面限制轨制是否健全，能否有 效阻拦说念德风险和其他合规性风险，以及基金管理东说念主的职业说念德水对等，也会对 基金的风险收益水平酿成影响。 （五） 流动性风险   我国证券阛阓动作新兴转轨阛阓，阛阓全体流动性风险较高。基金投资组合 中的股票和债券会因千般原因靠近较高的流动性风险，使证券交易的实施难度提 高，买入成本或变现成本增多。此外，基金投资者的赎回需求可能酿成基金仓位 休养和资产变现艰难，加重流动性风险。   为了克服流动性风险，本基金将在坚持分散化投资和精选个股原则的基础上， 通过一系列风险限制讨论加强对流动性风险的追踪、阻拦和限制，但基金管理东说念主 并不保证实足幸免此类风险。 （六） 操作和时间风险   基金的干系当事东说念主在各业务智力的操作过程中，可能因里面限制不到位或者 东说念主为因素酿成操作无理或违犯操作规程而引致风险，如越权交易、内幕交易、交 易谬误和欺骗等。   此外，在绽放式基金的后台运作中，可能因为时间系统的故障或者差错而影 响交易的浅显进行甚而导致基金持有东说念主利益受到影响。这种时间风险可能来自基 金管理东说念主、登记机构、销售机构、证券、期货交易所和证券登记结算机构等。             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 （七） 合规性风险   指基金管理或运作过程中，违犯国度法律、法则或基金合同相关礼貌的风险。 （八） 收益率弧线风险   收益率弧线风险是指与债券收益率弧线非平行转移相关的风险。本基金投资 触及债券收益率弧线策略，由于久期等讨论对利率风险的计算是建立在收益率曲 线只发生平行位移的前提下，但收益率弧线可能会发生诬蔑或蝶形等非平行变化， 并导致久期等讨论无法全面反应利率风险的简直水平。久期换取的货币阛阓用具 组合若期限结构配置不同，则其收益率水平在收益率弧线发生非平行位片晌会产 生较大的各别。 （九） 杠杆放大风险   本基金或接纳杠杆操作、息差放大的投资策略，阛阓风险、信用风险、流动 性风险、操立场险均会相应增多，十分是，当收益率的现实走势与预期走势相背 的情况下，阛阓出现融资的成本高于买入的债券的收益率，杠杆放大从而导致委 托资产净值出现较大的损失。 （十） 投资流动性受限资产的风险   基金投资有明确锁依期的非公设备行股票，按监管机构或行业协会相关礼貌 详情公允价值，故本基金的净值可能由于估值方法的原因偏离所持有股票的收盘 价所对应的净值，投资者在申购赎回时，需推敲该估值方式对基金净值的影响。 另外，本基金可能由于持有流动性受限资产而靠近流动性风险以及流动性受限期 间内证券价钱大幅下落的风险。 （十一） 流动性风险评估   （1）基金申购、赎回安排   基金管理东说念主自基金合同顺利之日起不越过三个月启动办理申购、赎回，绽放 日为上海证券交易所、深圳证券交易所的浅显交易日，具体办理时辰为上海证券           海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 交易所、深圳证券交易所浅显交易日的交易时辰（若本基金参与港股通交易且该 办事日为非港股通交易日时，则本基金不绽放申购和赎回等业务，具体以届时公 告为准），但基金管理东说念主根据法律法则、中国证监会的要求或基金合同的礼貌公 告暂停申购、赎回时除外。因此，投资者可能靠近基金暂停申购及赎回的风险。 此外，在本基金发生无数赎回情形时，基金持有东说念主还可能靠近宽限赎回或暂停赎 回的风险。   （2）投资阛阓、行业及资产的流动性风险评估   本基金投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包含中小板、创业板过甚他 经中国证监会允许上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行单据、 金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、政府接济机构债、政府接济债券、地方政府债、可交换债券、可休养债券 过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产接济证券、债券回购、银行入款（包 括公约入款、依期入款过甚他银行入款）、货币阛阓用具、同行存单、股指期货、 国债期货等。本基金为混杂型基金，其中投资于股票资产占基金资产的比例为 单的比例不越过基金资产的 20%。跟着我国股票阛阓交易机制的慢慢完善、投资 者结构的优化、信息知道干系法律法则的推出，我国的股票阛阓如故具备较好的 流动性，港股通标的股票也均具有较好的阛阓容量和流动性。同期本基金也投资 于债券资产；总体来看，利率债和高信用评级短期融资券、超短期融资券、银行 入款、同行存单等金融用具的流动性格况相对较好，低信用评级次级债等金融工 具的流动性格况相对较差；但由于阛阓利率环境的变化，刊行主体信用天资的恶 化等各方面原因也可能导致部分信用债、资产接济证券等品种靠近流动性相对较 差的情况。如果阛阓短时辰内资金面发生较大变化，而组合本人杠杆率较高且所 投资的标的流动性格况较差；或基金靠近较大比例赎回，则可能会影响到基金资 产的流动性和投资收益。   根据《流动性风险管理礼貌》，基金管理东说念主需根据基金投资东说念主结构休养基金 投资组合的流动性及变现情况，确保基金组合股产的变现智力与投资者赎回需求 相匹配。基金管理东说念主将密切监控投资组合流动性风险讨论，实时休养组合持仓结 构，严格限制组合杠杆比率，限制流通受限资产比例等。   （3）无数赎回下的流动性风险管理规范           海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书   若本基金单个绽放日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总和加上基金 休养中转出肯求份额总和后扣除申购肯求份额总和及基金休养中转入肯求份额 总和后的余额)越过前一绽放日的基金总份额的 10%，即以为是发生了无数赎回。   当本基金发生无数赎回且现金类资产不及以支付赎回款项时，基金管理东说念主将 在充分评估基金组合股产变现智力、投资比例变动与基金份额净值波动的基础上， 审慎接受、说明赎回肯求。当基金管理东说念主以为支付投资东说念主的赎回肯求有艰难或认 为因支付投资东说念主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大 波动时，基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回肯求宽限办理。对于当日的赎回肯求，应当按单个账户 赎回肯求量占赎回肯求总量的比例，详情当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资东说念主在提交赎回肯求时不错遴聘宽限赎回或取消赎回。遴聘宽限赎回的， 将自动转入下一个绽放日链接赎回，直到全部赎回为止；遴聘取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回肯求将被消亡。宽限的赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并 处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金份额净值为基础筹划赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资东说念主在提交赎回肯求时未作明确遴聘，投资东说念主未 能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生无数赎回，在出现单个基金份额持有东说念主越过上一绽放日基金总份 额 30%的赎回肯求（以下简称“大额赎回肯求东说念主”）情形下，基金管理东说念主不错宽限 办理赎回肯求。基金管理东说念主在当日接受赎回比例不低于上一绽放日基金总份额 肯求：若小额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日赐与全部说明，则基金管理东说念主在仍可 接受赎回肯求的范围内对大额赎回肯求东说念主的赎回肯求按比例说明，对大额赎回申 请东说念主未予说明的赎回肯求宽限办理；若小额赎回肯求东说念主的赎回肯求在当日未予全 部说明，则基金管理东说念主对小额赎回肯求东说念主的赎回肯求按比例说明，对未说明的赎 回肯求（含小额赎回肯求东说念主的其余赎回肯求与大额赎回肯求东说念主的全部赎回肯求） 宽限办理。宽限办理的赎回肯求适用本条文定的宽限赎回或取消赎回的执法：选 择取消赎回的，当日未获受理的赎回肯求将被消亡；遴聘宽限赎回的，当日未获 处理的赎回肯求将自动转入下一个绽放日链接赎回，直到全部赎回为止。宽限的 赎回肯求与下一绽放日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一绽放日的该类基金          海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 份额净值为基础筹划赎回金额，依此类推。同期，基金管理东说念主应当对宽限办理的 事宜在礼貌媒介上刊登公告。   具体可见《招募讲明书》“八、基金份额的申购与赎回”中“十一、无数赎回 的情形及处理方式”的干系内容。   （4）实施备用的流动性风险管理用具的情形、模范及对投资者的潜在影响   本基金在靠近大规模赎回的情况下有可能因为无法变现酿成流动性风险。   如果出现流动性风险，基金管理东说念主经与基金托管东说念主协商，在确保投资者得到 平允对待的前提下，可实施备用的流动性风险管理用具，包括但不限于暂停接受 赎回肯求、宽限办理无数赎回肯求、减速支付赎回款项、暂停估值、收取短期赎 回费、舞动订价、实施侧袋机制等动作特定情形下基金管理东说念主流动性风险管理的 辅助规范，同期基金管理东说念主应时刻阻拦可能产生的流动性风险，对流动性风险进 行日常监控，保护持有东说念主的利益。当实施备用的流动性风险管理用具时，有可能 无法按合同约定的时限支付赎回款项，或增多赎回成本。 （十二） 实施侧袋机制对投资者的影响   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置算帐，并以处置变现后的款项向基金份额持有东说念主进行支付，目的在于有 效隔断并化解风险，但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将罢手知道基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和休养，仅主袋账户份额浅显绽放赎回，因此启用 侧袋机制时持有基金份额的持有东说念主将在启用侧袋机制后同期持有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不可赎回，其对应特定资产的变当前辰具有不确 定性，最终变现价钱也具有不祥情味而况有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额持有东说念主可能因此靠近损失。   实施侧袋机制期间，因本基金不知道侧袋账户份额的净值，即便基金管理东说念主 在基金依期陈述中知道陈述期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东说念主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管理东说念主将根据主袋账户运作情况合理详情申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书   启用侧袋机制后，基金管理东说念主筹划各项投资运作讨论和基金功绩讨论时仅需 推敲主袋账户资产，并根据干系礼貌对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资损失处理，因此本基金知道的功绩讨论不可反应特定资产的真不二价值 及变化情况。 （十三） 本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金法律文献投资章节相关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比 例、证券阛阓弥远端正等作念出的概述性姿色，代表了一般阛阓情况下本基金的长 期风险收益特征。销售机构（包括基金管理东说念主直销机构和其他销售机构）根据相 关法律法则对本基金进行风险评价，不同的销售机构接纳的评价方法也不同，因 此销售机构的风险品级评价与基金法律文献中风险收益特征的表述可能存在不 同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智力与产物风险 之间的匹配锻练。 （十四） 其他风险 方面不完善而产生的风险； 管理东说念主自身径直限制智力之外的风险，也可能导致基金或者基金份额持有东说念主利益 受损； 导致基金资产损失； 二、声明 构销售，基金管理东说念主与基金销售机构王人不可保证其收益或本金安全。             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书    第十九部分 基金合同的变更、停止与基金财产的算帐 一、《基金合同》的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则礼貌 和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基 金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议顺利后两日内在礼貌媒介公告。 二、《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行干系模范后，《基金合同》应当停止： 基金托管东说念主联贯的； 三、基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、适应《证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产算帐小组不错聘用必要的办事主说念主员。 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产算帐小组统一领受基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈述；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 陈述出具法律概念书；   （6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。 四、算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统共合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。 五、基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分派。 六、基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈述经适应《证券法》 礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案 并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈述报中国证监会备案后 5 个办事日 内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈述登载在礼貌 网站上，并将算帐陈述请示性公告登载在礼貌报刊上。 七、基金财产算帐账册及文献的保存         海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书            第二十部分 基金合同的内容撮要 一、基金份额持有东说念主、基金管理东说念主和基金托管东说念主的权利、义务   （一）基金管理东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》顺利之日起，根据法律法则和《基金合同》放心运用 并管理基金财产；   （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法则礼貌或中国证监会批 准的其他用度；   （4）销售基金份额；   （5）按照礼貌召集基金份额持有东说念主大会；   （6）依据《基金合同》及相关法律礼貌监督基金托管东说念主，如以为基金托管 东说念主违犯了《基金合同》及国度相关法律礼貌，应呈报中国证监会和其他监管部门， 并选用必要规范保护基金投资者的利益；   （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；   （8）遴聘、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系行径进行监督和处 理；   （9）担任或拜托其他适应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获取《基金合同》礼貌的用度；   （10）依据《基金合同》及相关法律礼貌决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购、赎回与休养申 请；   （12）依照法律法则为基金的利益对被投资公司诈骗鞭策权利，为基金的利 益诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法则允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；   （14）以基金管理东说念主的口头，代表基金份额持有东说念主的利益诈骗诉讼权利或者 实施其他法律行径；             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书   （15）遴聘、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提 供服务的外部机构；   （16）在适应相关法律、法则的前提下，制订和休养相关基金认购、申购、 赎回、休养、依期定额投资和非交易过户等业务执法；   （17）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者拜托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》顺利之日起，以敦厚信用、严慎勤勉的原则管理和运 用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经验的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化 的讨论方式管理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 保证所管理的基金财产和基金管理东说念主的财产相互放心，对所管理的不同基金分别 管理，分别记账，进行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关礼貌外，不得利用基金 财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东说念主的监督；   （8）选用适应合理的规范使筹划各种基金份额认购、申购、赎回和刊出价 格的方法适应《基金合同》等法律文献的礼貌，按相关礼貌筹划并公告各种基金 净值信息，详情各种基金份额申购、赎回的价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述；   （10）编制季度陈述、中期陈述和年度陈述；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他相关礼貌，履行信息知道 及陈述义务；   （12）保守基金生意奥秘，不泄露基金投资讨论、投资意向等。除《基金法》、 《基金合同》过甚他相关礼貌另有礼貌外，在基金信息公开知道前应予守密，不             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 向他东说念主泄露，但照章向监管机构、司法机关及向审计、法律等外部专科参谋人提供 的除外；   （13）按《基金合同》的约定详情基金收益分派决议，实时向基金份额持有 东说念主分派基金收益；   （14）按礼貌受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关礼貌召集基金份额持有东说念主 大会或配合基金托管东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按法律法则礼貌的期限保存基金财产管理业务行径的管帐账册、报表、 记录和其他干系贵寓；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在礼貌时辰发出，而况 保证投资者概略按照《基金合同》礼貌的时辰和方式，随时查阅到与基金相关的 公开贵寓，并在支付合理成本的条件下得到相关贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产算帐小组，参与基金财产的复古、清理、估价、 变现和分派；   （19）靠近驱散、照章被消亡或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会 并文书基金托管东说念主；   （20）因违犯《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额持有东说念主正当 权益时，应当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而罢黜；   （21）监督基金托管东说念主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义务，基 金托管东说念主违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额持有 东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金管理东说念主将其义务拜托第三方处理时，应当对第三方处理相关基 金事务的行径承担职责；   （23）以基金管理东说念主口头，代表基金份额持有东说念主利益诈骗诉讼权利或实施其 他法律行径；   （24）基金管理东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不可 顺利，基金管理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金加计银行同期活期入款利息 在基金召募期收尾后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）实施顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；            海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书   （26）建立并保存基金份额持有东说念主名册，按礼貌向基金托管东说念主提供基金份额 持有东说念主名册贵寓；   （27）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金托管东说念主的权利与义务 括但不限于：   （1）自《基金合同》顺利之日起，照章律法则和《基金合同》、《托管协 议》的礼貌安全复古基金财产；   （2）依《基金合同》约定获取基金托管费以及法律法则礼貌或监管部门批 准的其他用度；   （3）监督基金管理东说念主对本基金的投资运作，如发现基金管理东说念主有违犯《基 金合同》及国度法律法则行径，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的 情形，应呈报中国证监会，并选用必要规范保护基金投资者的利益；   （4）根据干系阛阓执法，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户、 为基金办理证券、期货交易资金算帐；   （5）提议召开或召集基金份额持有东说念主大会；   （6）在基金管理东说念主更换时，提名新的基金管理东说念主；   （7）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 括但不限于：   （1）以敦厚信用、勤勉尽责的原则持有并安全复古基金财产；   （2）设立专门的基金托管部门，具有适应要求的营业气象，配备饱和的、 及格的熟悉基金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托作事宜；   （3）建立健全里面风险限制、监察与稽核、财务管理及东说念主事管理等轨制， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的 基金财产相互放心；对所托管的不同的基金分别设立账户，放心核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户设立、资金划拨、账册记录等方面相互放心；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管公约》过甚他相关礼貌外， 不得利用基金财产为我方及任何第三东说念主谋取利益，不得拜托第三东说念主托管基金财产；   （5）复古由基金管理东说念主代表基金订立的与基金相关的紧要合同及相关凭证；           海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书   （6）按礼貌开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照《基 金合同》及《托管公约》的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理算帐、 交割事宜；   （7）保守基金生意奥秘，除《基金法》、《基金合同》、《托管公约》及 其他相关礼貌另有礼貌外，在基金信息公开知道前赐与守密，不得向他东说念主泄露， 但照章向监管机构、司法机关及向审计、法律等外部专科参谋人提供的除外；   （8）复核、审查基金管理东说念主筹划的基金资产净值、各种基金份额的基金份 额净值、各种基金份额申购、赎回价钱；   （9）办理与基金托管业务行径相关的信息知道事项；   （10）对基金财务管帐陈述、季度陈述、中期陈述和年度陈述出具概念，说 明基金管理东说念主在各时弊方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管公约》的 礼貌进行；如果基金管理东说念主有未实施《基金合同》及《托管公约》礼貌的行径， 还应当讲明基金托管东说念主是否选用了适应的规范；   （11）保存基金托管业务行径的记录、账册、报表和其他干系贵寓 20 年以 上；   （12）从基金管理东说念主或其拜托的登记机构处接收并保存基金份额持有东说念主名册；   （13）按礼貌制作干系账册并与基金管理东说念主查对；   （14）依据基金管理东说念主的指示或相关礼貌向基金份额持有东说念主支付基金收益和 赎回款项；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他相关礼貌，召集基金份额持有 东说念主大会或配合基金管理东说念主、基金份额持有东说念主照章召集基金份额持有东说念主大会；   （16）按照法律法则和《基金合同》及《托管公约》的礼貌监督基金管理东说念主 的投资运作；   （17）参加基金财产算帐小组，参与基金财产的复古、清理、估价、变现和 分派；   （18）靠近驱散、照章被消亡或者被照章宣告歇业时，实时陈述中国证监会 和银行监管机构，并文书基金管理东说念主；   （19）因违犯《基金合同》及《托管公约》导致基金财产损失机，开心担赔 偿职责，担任托管东说念主期间的补偿职责不因其退任而罢黜；             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书   （20）按礼貌监督基金管理东说念主按法律法则和《基金合同》礼貌履行我方的义 务，基金管理东说念主因违犯《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额持有东说念主 利益向基金管理东说念主追偿；   （21）实施顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （22）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金份额持有东说念主   基金投资者持有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受， 基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有东说念主和《基 金合同》确当事东说念主，直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有东说念主动作《基 金合同》当事东说念主并不以在《基金合同》上书面签章或署名为必要条件。   归并类别的每份基金份额具有同等的正当权益。 利包括但不限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派算帐后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者肯求赎回其持有的基金份额；   （4）按照礼貌要求召开基金份额持有东说念主大会或者召集基金份额持有东说念主大会；   （5）出席或者拜托代表出席基金份额持有东说念主大会，对基金份额持有东说念主大会 审议事项诈骗表决权；   （6）查阅或者复制公开知道的基金信息贵寓；   （7）监督基金管理东说念主的投资运作；   （8）对基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构毁伤其正当权益的行径依 法拿告状讼或仲裁；   （9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他权利。 务包括但不限于：   （1）负责阅读并苦守《基金合同》、招募讲明书等信息知道文献；   （2）了解所投资基金产物，了解自身风险承受智力，自主判断基金的投资 价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）关怀基金信息知道，实时诈骗权利和履行义务；             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法则和《基金合同》所礼貌的用度；   （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金失掉或者《基金合同》停止的 有限职责；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东说念主正当权益的行径；   （7）实施顺利的基金份额持有东说念主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因获取的欠妥得利；   （9）法律法则及中国证监会礼貌的和《基金合同》约定的其他义务。 二、基金份额持有东说念主大会召集、议事及表决的模范和执法   基金份额持有东说念主大会由基金份额持有东说念主组成，基金份额持有东说念主的正当授权代 表有权代表基金份额持有东说念主出席会议并表决。基金份额持有东说念主办有的每一基金份 额领有对等的投票权。若将来法律法则对基金份额持有东说念主大会另有礼貌的，以届 时灵验的法律法则为准。   本基金份额持有东说念主大会不设日常机构。   （一）召开事由 或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有东说念主大会：   （1）停止《基金合同》；   （2）更换基金管理东说念主；   （3）更换基金托管东说念主；   （4）休养基金运作方式；   （5）休养基金管理东说念主、基金托管东说念主的酬劳模范或调高基金销售服务费率；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资方针、范围或策略；   （9）变更基金份额持有东说念主大会模范；   （10）基金管理东说念主或基金托管东说念主要求召开基金份额持有东说念主大会；   （11）单独或共计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金 份额持有东说念主（以基金管理东说念主收到提议当日的基金份额筹划，下同）就归并事项书 面要求召开基金份额持有东说念主大会；             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书   （12）对基金合同当事东说念主权利和义务产生紧要影响的其他事项；   （13）法律法则、《基金合同》或中国证监会礼貌的其他应当召开基金份额 持有东说念主大会的事项。 无骨子性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改， 不需召开基金份额持有东说念主大会：   （1）法律法则要求增多的基金用度的收取；   （2）调低基金销售服务费率、休养本基金的申购费率、调低赎回费率、变 更收费方式或休养基金份额类别设立、对基金份额分类办法及执法进行休养；   （3）因相应的法律法则发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （4）对《基金合同》的修改对基金份额持有东说念主利益无骨子性不利影响或修 改不触及《基金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化；   （5）基金管理东说念主、登记机构、基金销售机构在法律法则礼貌或中国证监会 许可的范围内休养相关认购、申购、赎回、休养、基金交易、非交易过户、转托 管等业务执法；   （6）基金推出新业务或服务；   （7）按照法律法则和《基金合同》礼貌不需召开基金份额持有东说念主大会的其 他情形。   （二）会议召集东说念主及召集方式 金管理东说念主召集。 提倡书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 由基金托管东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理 东说念主，基金管理东说念主应当配合。 求召开基金份额持有东说念主大会，应当向基金管理东说念主提倡书面提议。基金管理东说念主应当           海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基金份额 持有东说念主代表和基金托管东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 金份额持有东说念主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东说念主提倡书面提议。基金托管 东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提倡提议的基 金份额持有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定 之日起 60 日内召开并奉告基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配合。 开基金份额持有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主王人不召集的，单独或共计代 表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有东说念主有权自行召集，并至少提前 基金管理东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得拒绝、侵略。 益登记日。   （三）召开基金份额持有东说念主大会的文书时辰、文书内容、文书方式 告。基金份额持有东说念主大融会知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时辰、地点和会议神志；   （2）会议拟审议的事项、议事模范和表决方式；   （3）有权出席基金份额持有东说念主大会的基金份额持有东说念主的权益登记日；   （4）授权拜托讲明注解的内容要求（包括但不限于代理东说念主身份，代理权限和代 理灵验期限等）、投递时辰和地点；   （5）会务常设磋议东说念主姓名及磋议电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东说念主需要文书的其他事项。 中讲明本次基金份额持有东说念主大会所选用的具体通信方式、拜托的公证机关过甚联 系方式和磋议东说念主、表决概念寄交的截止时辰和收取方式。 决概念的计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金管理东说念主          海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 到指定地点对表决概念的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额持有东说念主，则应另行 书面文书基金管理东说念主和基金托管东说念主到指定地点对表决概念的计票进行监督。基金 管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决概念的计票进行监督的，不影响表决概念 的计票遵守。   （四）基金份额持有东说念主出席会议的方式   基金份额持有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法则、监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。基金管理东说念主、基 金托管东说念主须为基金份额持有东说念主诈骗投票权提供便利。 代表出席，现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额持 有东说念主大会，基金管理东说念主或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开 会同期适应以下条件时，不错进行基金份额持有东说念主大会议程：   （1）切身出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的拜托东说念主 持有基金份额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托讲明注解适应法律法则、《基金合 同》和会议文书的礼貌，而况持有基金份额的凭证与基金管理东说念主办有的登记贵寓 相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证浮现， 灵验的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基 金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有东说念主大会。重新召 集的基金份额持有东说念主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于 本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 神志或基金合同约定的其他方式在表决截止日夙昔投递至召集东说念主指定的地址。通 讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期适应以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东说念主按《基金合同》约定公布会议文书后，在 2 个办事日内连 续公布干系请示性公告；           海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书   （2）召集东说念主按基金合同约定文书基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主， 则为基金管理东说念主）到指定地点对表决概念的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托 管东说念主（如果基金托管东说念主为召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会 议文书礼貌的方式收取基金份额持有东说念主的表决概念；基金托管东说念主或基金管理东说念主经 文书不参加收取表决概念的，不影响表决遵守；   （3）本东说念主径直出具表决概念或授权他东说念主代表出具表决概念的，基金份额持 有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之 一）；若本东说念主径直出具表决概念或授权他东说念主代表出具表决概念基金份额持有东说念主所 持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东说念主不错在原公告 的基金份额持有东说念主大会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重 新召集基金份额持有东说念主大会。重新召集的基金份额持有东说念主大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有东说念主径直出具表决概念或授权他东说念主代表出具 表决概念；   （4）上述第（3）项中径直出具表决概念的基金份额持有东说念主或受托代表他东说念主 出具表决概念的代理东说念主，同期提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决概念的 代理东说念主出具的拜托东说念主办有基金份额的凭证及拜托东说念主的代理投票授权拜托讲明注解符 正当律法则、《基金合同》和会议文书的礼貌，并与基金登记机构记录相符。 用其他非书面方式授权其代理东说念主出席基金份额持有东说念主大会，授权方式不错接纳网 络、电话、短信或其他方式，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议文书中列明； 在会议召开方式上，本基金亦可接纳其他非现场方式或者以现场方式与非现场方 式相团结的方式召开基金份额持有东说念主大会，会议模范比照现场开会和通信方式开 会的模范进行。基金份额持有东说念主不错接纳书面、收集、电话、短信或其他方式进 行表决，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议文书中列明。   （五）议事内容与模范   议事内容为关系基金份额持有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修 改、决定停止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合 并、法律法则及《基金合同》礼貌的其他事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份 额持有东说念主大会讨论的其他事项。             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书   基金份额持有东说念主大会的召集东说念主发出召鸠合议的文书后，对原有提案的修改应 当在基金份额持有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额持有东说念主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，起初由大会主办东说念主按照下列第七条文定模范详情和公 布监票东说念主，然后由大会主办东说念主宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。 大会主办东说念主为基金管理东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主办 大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席会议的代表主办；如果基金管理东说念主授权 代表和基金托管东说念主授权代表均未能主办大会，则由出席大会的基金份额持有东说念主和 代理东说念主所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主动作该 次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主办基金 份额持有东说念主大会，不影响基金份额持有东说念主大会作出的决议的遵守。   会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名 （或单元称号）、身份讲明注解文献号码、持有或代表有表决权的基金份额、拜托东说念主 姓名（或单元称号）和磋议方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，起初由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决 截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   （六）表决   基金份额持有东说念主所持每份基金份额有一票表决权。   基金份额持有东说念主大会决议分为一般决议和十分决议： 决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所礼貌的须以 十分决议通过事项除外的其他事项均以一般决议的方式通过。 表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。休养基金运作方式、更换 基金管理东说念主或者基金托管东说念主、停止《基金合同》、本基金与其他基金合并以十分 决议通过方为灵验。            海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书   基金份额持有东说念主大会选用记名方式进行投票表决。   选用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据讲明注解，不然提交 适应会议文书中礼貌的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 适应会议文书礼貌的表决概念视为灵验表决，表决概念腌臜不清或相互矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决概念的基金份额持有东说念主所代表的基金份额总和。   基金份额持有东说念主大会的各项提案或归并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （七）计票   （1）如大会由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，基金份额持有东说念主大会的主办 东说念主应当在会议启动后布告在出席会议的基金份额持有东说念主和代理东说念主中选举两名基 金份额持有东说念主代表与大会召集东说念主授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基 金份额持有东说念主自行召集或大会天然由基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管 理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额持有东说念主大会的主办东说念主应当在会议启动 后布告在出席会议的基金份额持有东说念主中选举三名基金份额持有东说念主代表担任监票 东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东说念主应当在基金份额持有东说念主表决后立即进行盘点并由大会主办东说念主当 场公布计票结果。   （3）如果会议主办东说念主或基金份额持有东说念主或代理东说念主对于提交的表决结果有怀 疑，不错在布告表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行 重新盘点，重新盘点以一次为限。重新盘点后，大会主办东说念主应当马上公布重新清 点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不出席 大会的，不影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金 托管东说念主授权代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代 表对表决概念的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   （八）顺利与公告            海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书   基金份额持有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额持有东说念主大会的决议自表决通过之日起顺利。   基金份额持有东说念主大会决议自顺利之日起 2 日内在礼貌媒介上公告。如果接纳 通信方式进行表决，在公告基金份额持有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额持有东说念主应当实施顺利的基金份额持有东说念主 大会的决议。顺利的基金份额持有东说念主大会决议对全体基金份额持有东说念主、基金管理 东说念主、基金托管东说念主均有料理力。   （九）本部分对于基金份额持有东说念主大会召开事由、召开条件、议事模范、表 决条件等礼貌，但凡径直援用法律法则或监管执法的部分，如将来法律法则或监 管执法修改导致干系内容被取消或变更的，基金管理东说念主提前公告后，可径直对本 部天职容进行修改和休养，无需召开基金份额持有东说念主大会审议。   （十）实施侧袋机制期间基金份额持有东说念主大会的极端约定   若本基金实施侧袋机制，则干系基金份额或表决权的比例指主袋份额持有东说念主 和侧袋份额持有东说念主分别持有或代表的基金份额或表决权适应该等比例，但若干系 基金份额持有东说念主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额持有东说念主 持有或代表的基金份额或表决权适应该等比例： 基金份额 10%以上（含 10%）； 记日干系基金份额的二分之一（含二分之一）； 持有东说念主所持有的基金份额不小于在权益登记日干系基金份额的二分之一（含二分 之一）； 于在权益登记日干系基金份额的二分之一、召集东说念主在原公告的基金份额持有东说念主大 会召开时辰的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有 东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）干系基金份额的持有东说念主参与或授 权他东说念主参与基金份额持有东说念主大会投票；             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 （含 50%）选举产生别称基金份额持有东说念主动作该次基金份额持有东说念主大会的主办东说念主； 之一以上（含二分之一）通过； 分之二以上（含三分之二）通过。   归并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 三、基金合同的变更、停止与基金财产的算帐方式   （一）《基金合同》的变更 大会决议通过的事项的，应召开基金份额持有东说念主大会决议通过。对于法律法则规 定和基金合同约定可不经基金份额持有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和 基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 自决议顺利后两日内在礼貌媒介公告。   （二）《基金合同》的停止事由   有下列情形之一的，经履行干系模范后，《基金合同》应当停止： 基金托管东说念主联贯的；   （三）基金财产的算帐 成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进行 基金算帐。 管东说念主、适应《证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产算帐小组不错聘用必要的办事主说念主员。             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产算帐小组统一领受基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈述；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 陈述出具法律概念书；   （6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   （四）算帐用度   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金算帐过程中发生的统共合理费 用，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产算帐剩余资产的分派   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分派。   （六）基金财产算帐的公告   算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈述经适应《证券法》 礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案 并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈述报中国证监会备案后 5 个办事日 内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈述登载在礼貌 网站上，并将算帐陈述请示性公告登载在礼貌报刊上。   （七）基金财产算帐账册及文献的保存   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。            海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 四、争议贬责方式   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相关的一切争 议，如不肯或者不可通过协商、长入贬责的，任何一方均有权将争议提交上海国 际经济贸易仲裁委员会，按照上海国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁执法 进行仲裁。仲裁地点为上海市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有料理力。 除非仲裁裁决另有礼貌，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接 诚恳、勤勉、尽责地履行基金合同和托管公约礼貌的义务，宝贵基金份额持有东说念主 的正当权益。   《基金合同》受中国法律（为本基金合同之目的，在此不包括香港、澳门特 别行政区和台湾地区的相关礼貌）统带。 五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构 的办公气象和营业气象查阅。                 海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书             第二十一部分 基金托管公约的内容撮要 一、托管公约当事东说念主    （一）基金管理东说念主    称号：海富通基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 18 层 1802-1803 室 以及 19 层 1901-1908 室（200120）    法定代表东说念主：路颖    设立日历：2003 年 4 月 18 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字〔2003〕48 号    组织神志：有限职责公司    注册成本：3 亿元东说念主民币    存续期限：不竭讨论    磋议电话：021-38650999    （二）基金托管东说念主    称号：恒丰银行股份有限公司    注册地址：济南市历下区泺源大街 8 号    办公地址：济南市历下区泺源大街 8 号    法定代表东说念主：辛树东说念主    成立日历：1987 年 11 月 23 日    基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可2014204 号    组织神志：股份有限公司    注册成本：【1112.09629836】亿元东说念主民币    存续期间：不竭讨论 二、基金托管东说念主对基金管理东说念主的业务监督和核查    （一）基金托管东说念主对基金管理东说念主的投资行径诈骗监督权             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包含中小板、创业板过甚他 经中国证监会允许上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行单据、 金融债券、企业债券、公司债券、中期单据、短期融资券、超短期融资券、次级 债券、政府接济机构债、政府接济债券、地方政府债、可交换债券、可休养债券 过甚他经中国证监会允许投资的债券）、资产接济证券、债券回购、银行入款（包 括公约入款、依期入款过甚他银行入款）、货币阛阓用具、同行存单、股指期货、 国债期货及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融用具，但须适应中国 证监会的干系礼貌。   如法律法则或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理东说念主在履行适 当模范后，不错将其纳入投资范围。 对基金投资、融资比例进行监督。   （1）按法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比 例为：   本基金投资于股票资产的比例占基金资产的比例为 0%-50%，投资于港股通 标的股票比例占股票投资比例的 0%-50%，投资于同行存单的比例不越过基金资 产的 20%；每个交易日日终，扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金 后，基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。   （2）根据法律法则的礼貌及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵命以 下投资限制： 股通标的股票比例占股票投资比例的 0%-50%； 证金后，持有现金或者到期日在一年以内的政府债券投资比例共计不低于基金资 产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； A+H 股共计筹划），其市值不越过基金资产净值的 10%；               海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 内地和香港同期上市的 A+H 股共计筹划），不越过该证券的 10%，实足按照有 关指数的组成比例进行证券投资的基金品种不错不受此要求礼貌的比例限制； 资产净值的 40%；插足寰宇银行间同行阛阓进行债券回购的最耐久限为 1 年，债 券回购到期后不得延期； 金资产净值的 10%； 该资产接济证券规模的 10%； 券，不得越过其各种资产接济证券共计规模的 10%； 基金持有资产接济证券期间，如果其信用品级下降、不再适应投资模范，应在评 级陈述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 票，不得越过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的全部投资组合 持有一家上市公司刊行的可流通股票，不得越过该上市公司可流通股票的 30%； 实足按影相关指数的组成比例进行证券投资的绽放式基金以及中国证监会认定 的极端投资组合可不受前述比例限制； 的 15%；因证券阛阓波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外 的因素致使基金不适应该比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产 的投资；               海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与本基金合同约定的投资范围 保持一致；   ①本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得越过基 金资产净值的 10%；   ②本基金在职何交易日日终，持有的买入股指期货和国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得越过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产接济证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   ③本基金在职何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得越过基金 持有的股票总市值的 20%；   ④本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，共计（轧差 筹划）应当适应基金合同对于股票投资比例的相关约定；   ⑤本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得越过上一交易日基金资产净值的 20%；   ⑥在职何交易日日终，本基金持有的买入国债期货合约价值，不得越过基 金资产净值的 15%；本基金在职何交易日日终，持有的卖出洋债期货合约价值不 得越过基金持有的债券总市值的 30%；本基金在职何交易日内交易（不包括平仓） 的国债期货合约的成交金额不得越过上一交易日基金资产净值的 30%；本基金所 持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合 约价值，共计（轧差筹划）应当适应基金合同对于债券投资比例的相关约定；   除第 2）、10）、14）、15）项外，因证券、期货阛阓波动、证券刊行东说念主合 并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不适应上述礼貌投 资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行休养，但法律法则或中国证监 会礼貌的极端情形除外。   基金管理东说念主应当自基金合同顺利之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的相关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当适应           海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与查验自本基金合同顺利之日 起启动。   法律法则或监管部门取消或休养上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在 履行适应模范后，则本基金投资不再受干系限制或按休养后的礼貌实施，但须提 前公告。   基金托管东说念主依照上述礼貌对本基金的投资组合限制及休养期限进行监督。 下的基金投资阻截行径进行监督。 参与银行间债券阛阓进行监督。   基金管理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管东说念主提供适应法律法则及行业 模范的、经慎重遴聘的、本基金适用的银行间债券阛阓交易敌手名单，并约定各 交易敌手所适用的交易结算方式。基金管理东说念主应严格按照交易敌手名单的范围在 银行间债券阛阓遴聘交易敌手。基金托管东说念主监督基金管理东说念主是否按事前提供的银 行间债券阛阓交易敌手名单进行交易，如基金管理东说念主在基金初次投资银行间债券 阛阓之前仍未向基金托管东说念主提供银行间债券阛阓交易敌手名单的，视为基金管理 东说念主招供全阛阓交易敌手。基金管理东说念主不错每半年对银行间债券阛阓交易敌手名单 及结算方式进行更新，新名单详情前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算 的交易，仍应按照公约进行结算。如基金管理东说念主根据阛阓情况需要临时休养银行 间债券阛阓交易敌手名单及结算方式的，应向基金托管东说念主讲明意义，并在与交易 敌手发生交易前 3 个办事日内与基金托管东说念主协商贬责。   基金管理东说念主负责对交易敌手的资信限制，按银行间债券阛阓的交易执法进行 交易，并负责处理因交易敌手不履行合同而酿成的纠纷，基金托管东说念主不承担由此 酿成的任何法律职责及损失。若未践约的交易敌手在基金托管东说念主与基金管理东说念主确 定的时辰前仍未承担失约职责过甚他干系法律职责的，基金管理东说念主有权向干系交 易敌手追偿，基金托管东说念主应赐与必要的协助与配合。基金托管东说念主根据银行间债券 阛阓成交单对本基金银行间债券交易的交易敌手过甚结算方式进行监督。如基金 托管东说念主发现基金管理东说念主莫得按照事前约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基 金托管东说念主应实时书面或以两边招供的其他方式提醒基金管理东说念主，经提醒后仍未改 正，酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担由此酿成的相应损成仇职责。如果          海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 基金托管东说念主未能切实履行监督职责，导致基金出现风险或酿成基金资产损失的， 基金托管东说念主开心担相应职责。   （五）基金托管东说念主对基金投资银行入款进行监督。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当与入款银行建立依期对账机制，确保基金银行 入款业务账目及核算的简直、准确。基金管理东说念主应当按影相关法则礼貌，与基金 托管东说念主、入款机构订立干系书面公约。基金托管东说念主应根据相关干系法则及公约对 基金银行入款业务进行监督与核查，严格审查、复核干系公约、账户贵寓、投资 指示、入款证实书等相关文献，切实履行托管职责。   基金管理东说念主与基金托管东说念主在开展基金入款业务时，应严格苦守《基金法》、 《运作办法》等相关法律法则，以及国度相关账户管理、利率管理、支付结算等 的各项礼貌。   基金投资银行入款的，基金管理东说念主应根据法律法则的礼貌及基金合同的约定， 详情适应条件的统共入款银行的名单，并实时提供给基金托管东说念主，基金托管东说念主应 据以对基金投资银行入款的交易敌手是否适应相关礼貌进行监督。如基金管理东说念主 在基金初次投资银行入款之前仍未向基金托管东说念主提供入款银行名单的，视为基金 管理东说念主招供统共银行。   因基金管理东说念主谬误需提前支取依期入款而酿成基金财产的损失由基金管理 东说念主承担。   （六）基金托管东说念主对基金投资流通受限证券的监督 受限证券相关问题的文书》等相关法律法则礼貌。 由《上市公司证券刊行管理办法》表率的非公设备行股票、公设备行股票网下配 售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交易证券，不包括由于发布紧要讯息 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通 受限证券。 金管理东说念主董事会批准的相关基金投资流通受限证券的投资决策进程、风险限制制 度。基金投资非公设备行股票，基金管理东说念主还应提供基金管理东说念主董事会批准的流           海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 动性风险处置预案。上述贵寓应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度 和投资比例限制情况。   基金管理东说念主应于初次实施投资指示之前将上述贵寓书面发送至基金托管东说念主， 保证基金托管东说念主有饱和的时辰进行审核。基金托管东说念主应在收到上述贵寓后以书面 或其他两边招供的方式说明收到上述贵寓。 规要求的相关书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、 刊行证券数目、刊行价钱、锁依期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本 占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付 时辰等。基金管理东说念主应保证上述信息的简直、完满，并应至少于拟实施投资指示 前将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱和的时辰进行审核。 问题的文书》礼貌，对基金管理东说念主是否苦守法律法则进行监督，并审核基金管理 东说念主提供的相关书面信息。基金托管东说念主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有 权要求基金管理东说念主在投资流通受限证券前就该风险的根除或阻拦规范进行补充 书面讲明，并保留稽察基金管理东说念主风险管理部门就基金投资流通受限证券出具的 风险评估陈述等备查贵寓的权利。不然，基金托管东说念主有权拒却实施相关指示。因 拒却实施该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何职责，并有权陈述 中国证监会。   如基金管理东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求贬责。   （七）基金托管东说念主根据相关法律法则的礼貌及基金合同的约定，对基金资产 净值筹划、各种基金份额净值筹划、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、 基金收益分派、干系信息知道、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐明数据等进 行监督和核查。   （八）基金托管东说念主发现基金管理东说念主的上述事项及投资指示或现实投资运作违 反法律法则、基金合同和本托管公约的礼貌，应实时接纳书面神志并电话提醒的 方式文书基金管理东说念主限期纠正。   基金管理东说念主应积极配合和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金管理东说念主收到书 面文书后应鄙人一办事日前实时查对并以书面神志给基金托管东说念主发出回函，就基 金托管东说念主的疑义进行解释或举证，讲明违章原因及纠正期限，并保证在规依期限          海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督 促基金管理东说念主改正。基金管理东说念主对基金托管东说念主文书的违章事项未能在限期内纠正 的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。   （九）基金管理东说念主有义务配合和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和 本托管公约对基金业求实施核查。   对基金托管东说念主发出的书面请示，基金管理东说念主应在礼貌时辰内回应并改正，或 就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证；对基金托管东说念主按照法律法则、基金合同和 本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督陈述的事项，基金管理东说念主应积极 配合提供干统共据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易模范如故顺利的指示违犯法律、 行政法则和其他相关礼貌，或者违犯基金合同约定的，应当立即文书基金管理东说念主。   （十一）基金托管东说念主发现基金管理东说念主有紧要违章行径，应实时陈述中国证监 会，同期文书基金管理东说念主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。   基金管理东说念主无刚直意义，拒却、隔透彻方根据本托管公约礼貌诈骗监督权， 或选用拖延、欺骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主提倡 劝诫仍不改正的，基金托管东说念主应陈述中国证监会。   （十二）基金托管东说念主依据相关法律法则的礼貌、基金合同和本公约的约定对 于基金关联交易进行监督。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鞭策、现实 限制东说念主或者与其有紧要锐利关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他紧要关联交易的，应当适应本基金的投资方针和投资策略，遵命基金 份额持有东说念主利益优先原则，阻拦利益闭塞，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照阛阓平允合理价钱实施。干系交易必须事前得到基金托管东说念主同意，并按法律 法则赐与知道。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以 上的放心董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述阻截性礼貌，如适用本基金， 基金管理东说念主在履行适应模范后，则本基金投资不再受干系限制或按变更后的礼貌 实施。   为履行上述关联交易管控义务，基金管理东说念主和基金托管东说念主应事前相互提供与 本机构有控股关系的鞭策或与本机构有其他紧要锐利关系的关联方名单过甚更           海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 新，加盖公章并书面提交，并确保所提供的关联方名单的简直性、完满性、全面 性。名单变更后基金管理东说念主或基金托管东说念主应实时发送对方，基金管理东说念主或基金托 管东说念主于 2 个办事日内电话或回函说明已闻明单的变更。名单变更时辰以基金管理 东说念主或基金托管东说念主收到对方电话或回函说明的时辰为准。 三、基金管理东说念主对基金托管东说念主的业务核查   （一）基金管理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东说念主安全复古基金财产、开设基金财产的资金账户、证券、期货账户以及 投资所需的其他专用账户、复核基金管理东说念主筹划的基金资产净值和各种基金份额 净值、根据基金管理东说念主指示办理算帐交收、干系信息知道和监督基金投资运作等 行径。   （二）基金管理东说念主发现基金托管东说念主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未实施或无故蔓延实施基金管理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、本托管公约过甚他相关礼貌时，应实时以书面神志 文书基金托管东说念主限期纠正。   基金托管东说念主应积极配合和协助基金管理东说念主的监督和核查。基金托管东说念主收到通 知后应鄙人一办事日前实时查对并以书面神志给基金管理东说念主发出回函，讲明违章 原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金管理 东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极配合 基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于：提交干系贵寓以供基金管理东说念主核查托管 财产的完满性和简直性，在礼貌时辰内回应基金管理东说念主并改正。基金托管东说念主对基 金管理东说念主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金管理东说念主应陈述中国证监会。 基金管理东说念主有义务要求基金托管东说念主补偿基金因此所遭受的损失。   （三）基金管理东说念主发现基金托管东说念主有紧要违章行径，应实时陈述中国证监会， 同期文书基金托管东说念主限期纠正，并要求其将纠正结果陈述中国证监会。   基金管理东说念主基于刚直合理意义可依期和不依期地对基金托管东说念主复古的基金 财产进行核查。基金托管东说念主应积极配合基金管理东说念主的核查行径，包括但不限于： 提交干系贵寓以供基金管理东说念主核查托管财产的完满性和简直性，在礼貌时辰内答 复基金管理东说念主并改正。             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书   基金托管东说念主无刚直意义，拒却、隔透彻方根据本托管公约礼貌诈骗监督权， 或选用拖延、欺骗等技巧妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东说念主提倡 劝诫仍不改正的，基金管理东说念主应陈述中国证监会。 四、基金财产的复古   （一）基金财产复古的原则 合同和本托管公约约定及基金管理东说念主的刚直指示外不得自走运用、刑事职责、分派基 金的任何财产。 所需账户。 理，与基金托管东说念主的其他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保 基金财产的完满与放心。 复古基金财产，如有极端情况两边可另行协商贬责。 详情到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东说念主应实时文书基金管理东说念主选用规范进行催收。由此给基金财产酿成损失的，基 金管理东说念主应负责向相关当事东说念主追偿基金财产的损失，基金托管东说念主应赐与必要的协 助与配合，但对此不承担任何职责。 东说念主不承担职责。 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 开立并管理。           海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 基金份额持有东说念主东说念主数适应《基金法》、《运作办法》、基金合同等相关礼貌后， 基金管理东说念主应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东说念主开立的基金托管专户， 同期在礼貌时辰内，遴聘具有适应《中华东说念主民共和国证券法》（以下简称“《证 券法》”）礼貌的管帐师事务所进行验资，出具验资陈述。出具的验资陈述由参 加验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。 办理退款等事宜，基金托管东说念主应给予充分的协助与配合。基金管理东说念主、基金托管 东说念主及销售机构不得请求酬劳。基金管理东说念主、基金托管东说念主和销售机构为基金召募支 付之一切用度应由各方各自承担。   （三）基金银行账户的开立和管理 行入款。该基金托管专户同期亦然基金托管东说念主在法东说念主集结算帐模式下，代表所托 管的包括本基金财产在内的统共托管资产与中国证券登记结算有限职责公司 （（以下简称“中登公司”）进行一级结算的专用账户。该账户的开设和管意义基 金托管东说念主承担。本基金的一切货币收支行径，均需通过基金托管东说念主的基金托管专 户进行。基金托管东说念主可根据现实情况需要，为本基金开立资金算帐辅助账户，以 办理干系的资金汇划业务。基金管理东说念主应当在开户过程中给予必要的配合，并提 供所需贵寓。 管东说念主和基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务除外的行径。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 与基金联名的证券账户。 托管东说念主和基金管理东说念主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务除外的行径。           海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 的管理和运用由基金管理东说念主负责。 表所托管的基金完成与中登公司的一级法东说念主算帐办事，基金管理东说念主应赐与积极协 助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中登公司的礼貌执 行。 他投资品种的投资业务，触及干系账户的开立、使用的，若无干系礼貌，则基金 托管东说念主比照上述对于账户开立、使用的礼貌实施。   （五）债券托管专户的开设和管理   基金合同顺利后，基金托管东说念主根据中国东说念主民银行、中央国债登记结算有限责 任公司的相关礼貌，以本基金的口头在中央国债登记结算有限职责公司与银行间 阛阓算帐所股份有限公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间阛阓债券的 结算。   （六）其他账户的开立和管理 定，由基金管理东说念主与基金托管东说念主协商后由基金托管东说念主负责办理。新账户按相关规 定使用并管理。 理。   （七）基金财产投资的相关有价凭证等的复古   基金财产投资的相关什物证券等有价凭证由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主 的复古库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司/深圳分公司、银行间阛阓算帐所股份有限公司或单据营业中 心的代复古库，复古凭证由基金托管东说念主办有。什物证券等有价凭证的购买和转让， 由基金托管东说念主根据基金管理东说念主的指示办理。属于基金托管东说念主现实灵验限制下的实 物证券在基金托管东说念主复古期间的损坏、灭失，由此产生的职责应由基金托管东说念主承 担。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构现实灵验限制的证券不承担复古职责。   （八）与基金财产相关的紧要合同的复古            海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书   由基金管理东说念主代表基金签署的、与基金财产相关的紧要合同的原件分别由基 金管理东说念主、基金托管东说念主复古。除公约另有礼貌外，基金管理东说念主在代表基金签署与 基金财产相关的紧要合同期应保证基金一方持有两份以上的本来，以便基金管理 东说念主和基金托管东说念主至少各持有一份本来的原件。基金管理东说念主应在紧要合同签署后及 时将紧要合同传真给基金托管东说念主，并实时将本来投递基金托管东说念主处。因基金管理 东说念主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所酿成的后果，由基金管理东说念主 负责。紧要合同的复古期限不少于法律法则的礼貌。   对于无法取得二份以上的本来的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权 业务章的合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得迁徙。 五、基金资产净值筹划和管帐核算   （一）基金资产净值及基金份额净值的筹划与复核   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   某类基金份额净值是按照每个办事日闭市后，该类基金份额的基金资产净值 除以当日该类基金份额的余额数目筹划，各种基金份额净值均精准到 0.0001 元， 极少点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。基金管理东说念主 不错设立大额赎回情形下的净值精度济急休养机制。国度另有礼貌的，从其礼貌。   基金管理东说念主每个办事日筹划当日基金资产净值及各种基金份额的基金份额 净值，经基金托管东说念主复核，按礼貌公告。   基金管理东说念主每办事日对基金资产进行估值后，将各种基金份额净值结果发送 基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主按照礼貌对外公布。 理东说念主承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核责 任，因此，就与本基金相关的管帐问题，如经干系各方在对等基础上充分讨论后， 仍无法达成一请安见的，按照基金管理东说念主对基金净值信息的筹划结果对外赐与公 布。   （二）基金资产估值方法和极端情形的处理            海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书   基金所领有的股票、资产接济证券、股指期货合约、国债期货合约、债券和 银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要 变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价 （收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生 影响证券价钱的紧要事件的，可参考一样投资品种的现行市价及紧要变化因素， 休养最近交易市价，详情公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价进行估值； 交易所阛阓挂牌转让的资产接济证券，接纳估值时间详情公允价值； 况下，应以活跃阛阓上未经休养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃阛阓报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应付阛阓报价进行休养以说明估值日的公 允价值；对于不存在阛阓行径或阛阓行径很少的情况下，应接纳估值时间详情其 公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应差别如下情况处理： 归并股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值时间难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初次公设备行股票时公司鞭策公设备售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监 管机构或行业协会相关礼貌详情公允价值。   （3）对寰宇银行间阛阓上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间阛阓上含权的固定收益品种，按照 第三方估值机构提供的相应品种当日的惟一估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东说念主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间阛阓未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级阛阓利率不存在光显各别，未上市 期间阛阓利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）股指期货合约、国债期货合约估值方法 当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，接纳最近交易日 结算价估值； 产进行估值，均应被以为接纳了适应的估值方法。然则，如果基金管理东说念主以为按 本项第 1）小项礼貌的方法对基金资产进行估值不可客不雅反应其公允价值的，基 金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱 估值；   （5）估值筹划中触及港币对东说念主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提 供的汇率为基准：当日中国东说念主民银行或其授权机构公布的东说念主民币与港币的中间价。   （6）归并股票或债券同期在两个或两个以上阛阓交易的，按股票或债券所 处的阛阓分别估值。   （7）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅反应其公允价值的， 基金管理东说念主可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （8）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东说念主不错接纳舞动订价机制， 以确保基金估值的平允性。具体处理原则与操作表率遵命干系法律法则以及监管 部门、自律组织的礼貌。            海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书   （9）干系法律法则以及监管部门有强制礼貌的，从其礼貌。如有新增事项， 按国度最新礼貌估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及干系法律法则的礼貌或者未能充分宝贵基金份额持有东说念主利益时，应立即文书 对方，共同查明原因，两边协商贬责。   （1）基金管理东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（7）项进行估值时，所酿成 的舛讹不动作基金资产估值谬误处理。   （2）由于相关管帐轨制变化或不可抗力原因，或由于证券、期货交易所及 登记结算公司发送的数据谬误等，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然如故选用必要、 适应、合理的规范进行查验，但未能发现谬误的，由此酿成的基金资产估值谬误， 基金管理东说念主和基金托管东说念主罢黜补偿职责，但基金管理东说念主、基金托管东说念主应当积极采 取必要的规范根除或松开由此酿成的影响。   （三）基金份额净值谬误的处理方式 该类基金份额净值谬误；基金份额净值出现谬误时，基金管理东说念主应当立即赐与纠 正，通报基金托管东说念主，并选用合理的规范退守损失进一步扩大；任一类基金份额 的谬误偏差达到或越过该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金 托管东说念主并报中国证监会备案；谬误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金 管理东说念主应当公告，并报中国证监会备案；当各种基金份额净值筹划发生谬误时， 由基金管理东说念主负责处理，由此给各种基金份额持有东说念主和基金酿成的径直损失，应 由基金管理东说念主先行赔付，基金管理东说念主按差错情形，有权向其他当事东说念主追偿。 要进行补偿时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应根据现实情况界定两边承担的职责， 经说明后按以下要求进行补偿：   （1）本基金的基金管帐职责方由基金管理东说念主担任，与本基金相关的管帐问 题，如经两边在对等基础上充分讨论后，尚不可达成一致时，按基金管理东说念主的建 议实施，由此给各种基金份额的基金份额持有东说念主和基金财产酿成的损失，由基金 管理东说念主负责赔付。          海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书   （2）若基金管理东说念主筹划的各种基金份额的基金份额净值已由基金托管东说念主复 核说明后公告，而且基金托管东说念主在复核过程中莫得发现谬误，各种基金份额的基 金份额净值出错且给各种基金份额持有东说念主酿成损失的，应根据法律法则的礼貌对 投资者或基金支付补偿金，就现实向投资者或基金支付的补偿金额，基金管理东说念主 与基金托管东说念主按照应理费率和托管费率的比例各自承担相应的职责。   （3）如基金管理东说念主和基金托管东说念主对各种基金份额的基金份额净值的筹划结 果，天然屡次重新筹划和查对，尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布各种基 金份额的基金份额净值的情形，以基金管理东说念主的筹划结果对外公布，由此给各种 基金份额的基金份额持有东说念主和基金酿成的损失以及因该交易日基金资产净值计 算顺延谬误而引起的损失，由基金管理东说念主负责赔付。   （4）由于基金管理东说念主提供的信息谬误（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），进而导致各种基金份额的基金份额净值筹划谬误而引起的各种基金份额持 有东说念主和基金财产的损失，由基金管理东说念主负责赔付。 以基金管理东说念主筹划结果为准。 通行作念法，在不拒抗法律法则且不毁伤投资者利益的前提下，基金管理东说念主与基金 托管东说念主应本着对等和保护基金份额持有东说念主利益的原则重新协商详情处理原则。   （四）暂停估值的情形 他原因暂停营业或港股通临时停市时； 商说明后，基金管理东说念主应当暂停估值；   （五）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停知道侧袋账户份额净值。   （六）基金管帐轨制   按国度相关部门礼貌的管帐轨制实施。             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书   （七）基金账册的建立   基金管理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述。基金管理东说念主、基金 托管东说念主分别放心时设立、记录和复古本基金的全套账册。若基金管理东说念主和基金托 管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主的处理方法为准。若当日查对不 符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的筹划和公告的，以基金 管理东说念主的账册为准。   （八）基金财务报表与陈述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主编制，基金托管东说念主复核。   基金托管东说念主在收到基金管理东说念主编制的基金财务报表后，进行放心的复核。核 对不符时，应实时文书基金管理东说念主共同查出原因，进行休养，直至两边数据实足 一致。   （1）报表的编制   基金管理东说念主应当在每月收尾后 5 个办事日内完成月度报表的编制。   《基金合同》顺利后，基金招募讲明书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主 应当在三个办事日内，更新招募讲明书并登载在礼貌网站上。招募讲明书其他信 息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次；基金产物贵寓概要的信息发生重 大变更的，基金管理东说念主应当在三个办事日内，更新基金产物贵寓概要并登载在规 定网站及基金销售机构网站或营业网点。基金产物贵寓概要其他信息发生变更的， 基金管理东说念主至少每年更新一次。基金停止运作的，基金管理东说念主不再更新招募讲明 书和基金产物贵寓概要。基金管理东说念主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成 基金年度陈述，将年度陈述登载在礼貌网站上，并将年度陈述请示性公告登载在 礼貌报刊上。基金管理东说念主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期 陈述，将中期陈述登载在礼貌网站上，并将中期陈述请示性公告登载在礼貌报刊 上。基金管理东说念主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度陈述， 将季度陈述登载在礼貌网站上，并将季度陈述请示性公告登载在礼貌报刊上。基 金合同顺利不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者 年度陈述。           海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书   （2）报表的复核   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基 金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基 金管理东说念主在季度陈述完成当日，将相关陈述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主 应在收到后 5 日内完成复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。基金管理东说念主在 中期陈述完成当日，将相关陈述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 完成当日，将相关陈述提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 20 日内完 成复核，并将复核结果书面文书基金管理东说念主。具体复核期限可根据情况由两边协 商详情以确保干系陈述按照监管部门要求实时知道。基金管理东说念主和基金托管东说念主之 间的上述文献往复均以传确实方式或两边约定的其他方式进行。   基金管理东说念主应留足充分的时辰，便于基金托管东说念主复核干系报表及陈述。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金 托管东说念主应共同查明原因，进行休养，休养以两边招供的账务处理方式为准。查对 无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的陈述上加盖业务印鉴或者出具加盖托管 业务部门公章的复核概念书或进行电子说明，两边各自留存一份。如果基金管理 东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就干系报抒发成一致，基金管理东说念主 有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就干系情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务管帐陈述、中期陈述或年度陈述复核完结后，需盖印确 认或出具相应的复核说明书，以备有权机构对干系文献审核时请示。 六、基金份额持有东说念主名册的复古   基金管理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善复古基金份额持有东说念主名册，包括《基金 合同》顺利日、《基金合同》停止日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主名册的内容必 须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。基金份额持有东说念主名册由基金的 基金份额登记机构根据基金管理东说念主的指示编制和复古，基金管理东说念主和基金托管东说念主 应按照当今干系执法分别复古基金份额持有东说念主名册。复古方式不错接纳电子或文 档的神志。复古期限不少于法律法则的礼貌。            海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书   基金管理东说念主应当实时向基金托管东说念主提交下列日历的基金份额持有东说念主名册： 《基金合同》顺利日、《基金合同》停止日、基金份额持有东说念主大会权益登记日、 每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额持有东说念主名册。基金份额持有东说念主 名册的内容必须包括基金份额持有东说念主的称号和持有的基金份额。其中每年 12 月 日、《基金合同》停止日等触及到基金时弊事项日历的基金份额持有东说念主名册应于 发寿辰后十个办事日内提交。   基金托管东说念主以电子版神志妥善复古基金份额持有东说念主名册，并依期刻成光盘备 份，保存期限为 20 年以上。基金托管东说念主不得将所复古的基金份额持有东说念主名册用 于基金托管业务除外的其他用途，并应苦守守密义务。若基金管理东说念主或基金托管 东说念主由于自身原因无法妥善复古基金份额持有东说念主名册，应按相关法则礼貌各自承担 相应的职责。 七、基金托管公约的变更、停止与基金财产的算帐   （一）托管公约的变更模范   本托管公约两边当事东说念主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约， 其内容不得与基金合同的礼貌有任何闭塞。基金托管公约的变更报中国证监会备 案。   （二）基金托管公约的停止   发生以下情况，本托管公约应当停止： 权；   （三）基金财产的算帐   （1）基金财产算帐小组：自出现《基金合同》停止事由之日起 30 个办事日 内成立算帐小组，基金管理东说念主组织基金财产算帐小组并在中国证监会的监督下进 行基金算帐。             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书   （2）基金财产算帐小组组成：基金财产算帐小组成员由基金管理东说念主、基金 托管东说念主、适应《证券法》礼貌的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组 成。基金财产算帐小组不错聘用必要的办事主说念主员。   （3）基金财产算帐小组职责：基金财产算帐小组负责基金财产的复古、清 理、估价、变现和分派。基金财产算帐小组不错照章进行必要的民事行径。   （1）《基金合同》停止情形出当前，由基金财产算帐小组统一领受基金财 产；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作算帐陈述；   （5）遴聘管帐师事务所对算帐陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对算帐 陈述出具法律概念书；   （6）将算帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 而不可实时变现的，算帐期限相应顺延。   算帐用度是指基金财产算帐小组在进行基金财产算帐过程中发生的统共合 理用度，算帐用度由基金财产算帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产算帐的分派决议，将基金财产算帐后的全部剩余资产扣除基金 财产算帐用度、缴纳所欠税款并归赵基金债务后，按基金份额持有东说念主办有的基金 份额比例进行分派。   算帐过程中的相关紧要事项须实时公告；基金财产算帐陈述经适应《证券法》 礼貌的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律概念书后报中国证监会备案 并公告。基金财产算帐公告于基金财产算帐陈述报中国证监会备案后 5 个办事日 内由基金财产算帐小组进行公告，基金财产算帐小组应当将算帐陈述登载在礼貌 网站上，并将算帐陈述请示性公告登载在礼貌报刊上。            海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书   基金财产算帐账册及相关文献由基金托管东说念主保存 20 年以上。 八、争议贬责方式   两边当事东说念主同意，因本公约而产生的或与本公约相关的一切争议，如经友好 协商未能贬责的，任何一方均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，按 照上海国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁执法进行仲裁。仲裁地点为上海 市。仲裁裁决是结尾的，对各方当事东说念主均有料理力，除非仲裁裁决另有礼貌，仲 裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东说念主应信守基金管理东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接 诚恳、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管公约礼貌的义务，宝贵基金份额持有 东说念主的正当权益。   本托管公约受中华东说念主民共和国法律（为本公约之目的，在此不包括香港、澳 门十分行政区和台湾地区的相关礼貌）统带。             海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书          第二十二部分 对基金份额持有东说念主的服务   基金管理东说念主承诺为基金份额持有东说念主提供一系列的服务。基金管理东说念主根据基金 份额持有东说念主的需要和阛阓的变化，有权增多或变更服务款式。主要服务内容如下： 一、贵寓发送服务   基金管理东说念主负责向通过基金管理东说念主的直销中心认购或申购本基金的基金份 额持有东说念主发送干系贵寓，基金销售机构将负责向通过其销售网点认购或申购本基 金的基金份额持有东说念主发送干系贵寓。   基金份额持有东说念主可通过以下方式查阅对账单：   （1）基金份额持有东说念主可登陆本基金管理东说念主的网站账户自动查询系统查阅对 账单。   （2）基金份额持有东说念主可通过网站、电话等方式向本基金管理东说念主定制依期电 子对账单，每月度、季度、年度收尾后 15 个办事日内由客户服务中心向遴聘电 子对账单服务的基金份额持有东说念主发送电子对账单。   （3）基金份额持有东说念主也可拨打基金管理东说念主客服热线提真金不怕火纸质对账单，亦可 通过销售机构网点进行查询。   不依期的法律法则宣传、阛阓褒贬，产物推选等。 二、红利再投资服务   本基金收益分派时，基金份额持有东说念主不错遴聘将当期分派所得的红利再投资 于本基金，登记机构将基金份额持有东说念主所获现金红利按除权日经除权后的基金份 额净值自动转为基金份额。红利再投资免收申购用度。 三、在线服务   通过基金管理东说念主网站、微信及 APP 的在线客服、客服信箱，投资东说念主不错实 现询查、投诉、建议和寻求千般匡助。               海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书   网站提供了基金公告、公司动态、基金学问等千般信息，投资东说念主不错根据各 自的使用习气自行查询或定制。   基金管理东说念主为现存投资东说念主提供了基金账户查询、交易明细查询、对账单发送 方式设立、修改查询密码等服务。 四、资讯服务   投资东说念主如果想了解申购和赎回等交易情况、基金账户余额、基金产物与服务 等信息，请拨打基金管理东说念主客户服务中心电话或登录公司网站进行询查、查询。   寰宇统一客户服务号码：40088-40099（免资料话费）   传真：021-50479997   基金管理东说念主网址：http://www.hftfund.com   电子信箱：info@hftfund.com 五、投诉和建议受理   投资者不错通过基金管理东说念主提供的客户服务电话、在线客服、书信、电子邮 件、传真等渠说念对基金管理东说念主和销售机构所提供的服务进行投诉或提倡建议。投 资者还不错通过代销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提倡 建议。 六、如本招募讲明书存在职何您/贵机构无法剖析的内容，请通过上述方式磋议 基金管理东说念主。请确保投资前，您/贵机构如故全面剖析了本招募讲明书。          海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书          第二十三部分 其他应知道事项   本基金的其他应知道事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办 法》、《信息知道办法》等干系法律法则礼貌的内容与模式进行知道，并赐与公 告。            海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书        第二十四部分 招募讲明书的存放及查阅方式   基金招募讲明书应当分别置备于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的 住所，供公众查阅、复制，基金依期陈述公布后，应当分别置备于基金管理东说念主和 基金托管东说念主的住所，以供公众查阅、复制。投资东说念主也不错径直登录基金管理东说念主的 网站 www.hftfund.com 进行查阅。上述备查的文献其内容与所公告的内容实足一 致。          海富通欣睿混杂型证券投资基金更新招募讲明书             第二十五部分 备查文献  本招募讲明书的备查文献包括：  备查文献存放地点为基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所；投资东说念主如需了解详备 的信息，可向基金管理东说念主、基金托管东说念主肯求查阅。

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