华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金      华泰柏瑞基金经管有限公司 华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资               基金          更新的招募说明书     【本基金不向个东说念主投资者公开销售】     基金经管东说念主：华泰柏瑞基金经管有限公司      基金托管东说念主：交通银行股份有限公司           二〇二四年十一月            华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金招募说明书                        遑急辅导   华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）根据 通如期通达债券型发起式证券投资基金注册的批复》（证监许可【2018】309 号）和 2019 年 3 月 19 日中国证监会《对于准予华泰柏瑞益通如期通达债券型发起式证券投资基金变更注册的 批复》（证监许可【2019】434 号）的注册，进行召募。本基金的基金合同于 2019 年 11 月 15 日肃肃收效。   华泰柏瑞基金经管有限公司（以下简称“基金经管东说念主”或“经管东说念主”或“本公司”）保证 招募说明书的内容真确、准确、完满。本招募说明书在中国证监会注册，但中国证监会对本基 金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作出骨子性判断或保证，也不标明投资于本 基金莫得风险。   基金经管东说念主依照恪尽责守、西宾信用、严慎起劲的原则经管和运用基金财产，但不保证基 金一定盈利，也不保证最低收益。   本基金投资于证券市集，基金净值会因为证券市集波动等因素产生波动，投资者在投成本 基金前，应全面了解本基金的居品性情，充分计议自身的风险承受智商，感性判断市集，并承 担基金投资中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而 形成的系统性风险、个别证券稀奇的非系统性风险、由于基金投资者贯穿多量赎回基金产生的 流动性风险、基金经管东说念主在基金经管实施过程中产生的基金经管风险等等。   当本基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金经管东说念主履行相应门径后，不错 启用侧袋机制，具体详见本招募说明书“侧袋机制”章节。侧袋机制实施期间，基金经管东说念主将 对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额合手有东说念主仔细阅读关连内 容并包涵本基金启用侧袋机制时的特定风险。   投资者认购（或申购）本基金时应追究阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金居品资 料撮要。基金经管东说念主建议投资者根据自身的风险收益偏好，采纳得当我方的基金居品，况且中 耐久合手有。   本基金单一投资者合手有的基金份额或者组成一致行动东说念主的多个投资者合手有的基金份额可达 到或者高出 50%，本基金不向个东说念主投资者公开销售。   基金的过往功绩并不预示其改日进展。   本更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 10 月 25 日，关联财务和功绩进展数据截止            华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 日为 2024 年 09 月 30 日，财务和功绩进展数据未经审计。   本基金托管东说念主交通银行股份有限公司已对本次更新的招募说明书进行了复核说明。                 华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金          华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 一、序言   本招募说明书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开 召募证券投资基金运作经管办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售经管办法》 （以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息透露经管办法》（以下简称《信息 透露办法》）、《公开召募通达式证券投资基金流动性风险经管轨则》（以下简称《流动性风 险经管轨则》）、《证券投资基金信息透露内容与花样准则第 5 号》 等关联法律法例以及《华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金基金合同》 （以下简称基金合同）编写。   基金经管东说念主承诺本招募说明书不存在职何虚假纪录、误导性述说或者要害遗漏，并对其真 实性、准确性、完满性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的尊府央求召募的。 本基金经管东说念主莫得托福或授权任何其他东说念主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说 明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并在中国证监会注册。基金合同是约定基金当 事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额合手 有东说念主和基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的步履自己即标明其对基金合同的承认和接受，并 按照《基金法》、基金合同偏执他关联轨则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额 合手有东说念主的权利和义务，应详确查阅基金合同。   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、基金合同和其他关联法律法例轨则召募，并在中国 证监会注册。中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的价值和收益作念出骨子性 判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。            华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 二、释义   本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 及对基金合同的任何灵验纠正和补充 放债券型发起式证券投资基金托管合同》及对该托管合同的任何灵验纠正和补充 书》偏执更新 金居品尊府撮要》偏执更新 金份额发售公告》 行政规章以偏执他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、决议、文书等 议通过，2012 年 12 月 28 日经第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第三十次会议纠正，自 会议《寰宇东说念主民代表大会常务委员会对于修改等七部法律的决定》修 改的《中华东说念主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其通常作念出的纠正 资基金销售经管办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正 开召募证券投资基金信息透露经管办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正 集证券投资基金运作经管办法》及颁布机关对其通常作念出的纠正 施的《公开召募通达式证券投资基金流动性风险经管轨则》及颁布机关对其通常作念出的纠正            华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 体，包括基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 定制基金，不向个东说念主投资者公开销售，法律法例或监管机构另有轨则的除外 存续或经关联政府部门批准诞生并存续的企业法东说念主、事迹法东说念主、社会团体或其他组织 证券投资基金的中国境外的机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称，本基金不向个东说念主投资者公开销售 份额的申购、赎回、调治、转托管及如期定额投资等业务。 的其他条件，取得基金销售业务履历并与基金经管东说念主签订了基金销售服务合同，办理基金销售 业务的机构 账户的建立和经管、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结算、代理披发红利、建立 并督察基金份额合手有东说念主名册和办理非交易过户等 或接受华泰柏瑞基金经管有限公司托福代为办理登记业务的机构 份额余额偏执变动情况的账户 申购、赎回、调治或转托管及如期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户 东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面说明的日历 清理结果报中国证监会备案并给以公告的日历 月            华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 日次日起（包括该日）3 个月的期间。本基金的首个阻塞期为自基金合同收效日起至 3 个月后 的月度对应日的前一日止。第二个阻塞期为首个通达期结果之日次日起至 3 个月后的月度对应 日的前一日止，依此类推。本基金阻塞期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外），也不 上市交易 不高出二十个做事日的期间，具体期间由基金经管东说念主在阻塞期结果前公告说明。通达期内，本 基金遴选通达运作模式，投资东说念主可办理基金份额申购、赎回或其他业务，通达期内未赎回的基 金份额将自动转入下一个阻塞期。如阻塞期结果后或在通达期内发生不可抗力或其他情形甚至 基金无法按时通达申购或赎回业务的，通达期时期相应顺延，直至满足通达期的时期要求，具 体时期以基金经管东说念主届时的公告为准 当月不存在对应日历的，则顺延至下一做事日 金经管东说念主所经管的通达式证券投资基金登记方面的业务法律解释，由基金经管东说念主和投资东说念主共同遵从 东说念主、基金经管东说念主推进、基金经管东说念主高档经管东说念主员或基金司理等东说念主员承诺认购一定金额并合手有一 如期限的证券投资基金 资金、基金经管东说念主高档经管东说念主员或基金司理等东说念主员的资金。发起资金认购本基金的金额不低于 期限不少于三年的基金经管东说念主推进、基金经管东说念主、基金经管东说念主高档经管东说念主员或基金司理等东说念主员 份额的步履           华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现款的步履 轨则的条件，央求将其合手有基金经管东说念主经管的、某一基金的基金份额调治为基金经管东说念主经管的 其他基金基金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行账户内自动完成扣款及受理 基金申购央求的一种投资方式 基金调治中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调治中转入央求份额总和后的余 额)高出上一做事日基金总份额的 20% 他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的量入为出 资产的价值总和 额净值的过程 给以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期进款（含合同 约定有条件提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资产支合手 证券、因刊行东说念主债务背信无法进行转让或交易的债券等 将基金诊治投资组合的市集冲击成安分派给履行申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份 额合手有东说念主利益的不利影响，确保投资者的正当权益不受损伤并得到公说念对待 （包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介         华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 算，目的在于灵验阻隔并化解风险，确保投资者得到公说念对待，属于流动性风险经管器具。侧 袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 存在要害不屈气性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重 大不屈气性的资产；（三）其他资产价值存在要害不屈气性的资产                华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 三、基金经管东说念主    （一）基金经管东说念主概况    称号：华泰柏瑞基金经管有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层    法定代表东说念主：贾波    成立日历：2004 年 11 月 18 日    批准诞生机关：中国证券监督经管委员会    批准诞生文号：中国证监会证监基金字2004178 号    规划鸿沟：基金经管业务；发起诞生基金；中国证监会批准的其他业务    组织花样：有限职责公司    注册成本：贰亿元东说念主民币    存续期间：合手续规划    商酌东说念主：汪莹白    商酌电话：400-888-0001，（021）38601777    股权结构：柏瑞投资有限职责公司（原 AIGGIC）49%、华泰证券股份有限公司 49%、苏州 新区高新本事产业股份有限公司 2%。    （二）主要东说念主员情况    贾波先生：董事长，学士，曾任职于工商银行江苏省分行，2001 年 7 月至 2016 年 11 月在 华泰证券做事，历任经纪业务总部本当事者理、零卖客户服务总部地区司理、南宁双拥路营业部 总司理、南京长江路营业部总司理、企划部副总司理(主合手做事)、北京分公司总司理、融资融 券部总司理等职务。2016 年 12 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司。    陆春光先生：董事，学士，2009 年 5 月加入华泰证券，曾任收罗金融部互联网运营团队负 责东说念主、用户体验与联想团队负责东说念主、副总司理，现任华泰证券上海分公司总司理。    Kirk Chester SWEENEY 先生：董事，学士，1982 年 9 月加入 United States Trust Co of NY，1984 年至 1988 年任 Drexel Burnham Lambert 副总裁，1988 年至 1990 年任 Morgan Stanley (纽约)副总裁，1990 年至 1992 年任 Wardley-Thomson Securities (香港)董事，1992 年至               华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 （香港）董事总司理，2010 年至 2013 年任巴克莱成本（香港）董事总司理，2013 年至 2019 年 任 Millennium Capital Management (香港/新加坡) Pte Ltd 亚洲首席履行官，2019 年至 2020 年任泓策投资经管有限公司总裁，2020 年至 2021 年任 ExodusPoint Capital Management Hong Kong， Limited 亚洲区主管兼香港首席履行官，2021 年于今任柏瑞投资亚洲有限公司亚洲首席 履行官。    杨智雅女士：董事，硕士，曾赴任于升强工业股份有限公司，华之杰国际生意看护人有限公 司，1992 年 4 月至 1996 年 12 月任 AIG 盟国证券投资看护人股份有限公司经管部司理，1997 年 1 月至 2001 年 7 月任 AIG 盟国证券投资相信股份有限公司经管部司理、资深司理、协理，2001 年 7 月至 2010 年 2 月任 AIG 盟国证券投资看护人股份有限公司副总司理、总司理、董事长暨总 司理。2010 年 2 月于今任柏瑞证券投资看护人股份有限公司董事长暨总司理、总司理。    韩勇先生：董事，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监督 经管委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金经管有限公司副总司理。2011 年 10 月加 入华泰柏瑞基金经管有限公司。    李晗女士：孤苦董事，硕士，2007 年加入天元讼师事务所，2015 年于今任该讼师事务所 合伙东说念主。    田中荣治先生：孤苦董事，硕士，曾任职于野村证券株式会社、瑞穗证券亚洲有限公司、 野村国际（香港）有限公司、野村资产经管香港有限公司。2022 年 9 月于今任中国国际金融日 本株式会社代表取缔役社长。    孙茂竹先生：孤苦董事，硕士，1987 年 6 月至 2019 年 2 月任中国东说念主民大学商学院西宾、 博士生导师。2019 年 2 月从中国东说念主民大学退休。    尹雷先生：孤苦董事，硕士，曾任深圳证券交易所司理、麦顿投资副总裁、凯鹏华盈基金 履行董事、阿里巴巴集团投资总监、阿里巴巴影业集团副总裁、海南阿里影业文化产业基金总 裁，2019 年于今任厦门云尚汇影影视文化有限公司董事长。    刘晓冰先生：监事长，二十八年证券从业经历。1993 年 12 月参加公司，曾任无锡解放西 路营业部总司理助理、副总司理、总司理，无锡永乐路营业部负责东说念主，无锡城市中心营业部总 司理，无锡分公司总司理等职务。现任华泰证券股份有限公司苏州分公司总司理。    卢龙威先生：监事，学士，曾任职于毕马威司帐师事务所、安永司帐师事务所、华为本事 有限公司、荷兰银行（香港）、英好意思香烟（香港）有限公司、苏格兰皇家银行（香港），2014 年 10 月加入柏瑞投资亚洲有限公司，现任柏瑞投资亚洲有限公司全球税务主管兼亚太区财务 总监。    刘声先生：监事，硕士。2011 年 7 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任风险经管部副             华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 总监。   赵景云女士：监事，硕士。2006 年 9 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任基金事务部 总监。   韩勇先生：总司理，博士，曾任职于君安证券有限公司、中原证券有限公司和中国证券监 督经管委员会，2007 年 7 月至 2011 年 9 月任华安基金经管有限公司副总司理。2011 年 10 月 加入华泰柏瑞基金经管有限公司。   王溯舸先生：副总司理，硕士，1997-2000 年任深圳特区证券公司总司理助理、副总司理，   房伟力先生：副总司理，硕士，1997-2001 年任上海证券交易所登记结算公司交收系统开 发司理，2001-2004 年任华安基金经管有限公司基金登记及结算部门总监，2004-2008 年 5 月 任华泰柏瑞基金经管有限公司总司理助理。   田汉卿女士：副总司理。曾在好意思国巴克莱全球投资经管有限公司（BGI ）担任投资司理， 投资基金的基金司理，2013 年 10 月起任公司副总司理，2014 年 12 月至 2020 年 7 月任华泰柏 瑞量化优选天真配置搀杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 3 月起任华泰柏瑞量化先行搀杂 型证券投资基金的基金司理的基金司理，2015 年 3 月至 2020 年 7 月任华泰柏瑞量化驱动天真 配置搀杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月至 2021 年 11 月任华泰柏瑞量化智谋天真配 置搀杂型证券投资基金的基金司理，2015 年 6 月起任华泰柏瑞量化全都收益策略如期通达搀杂 型发起式证券投资基金的基金司理。2016 年 5 月起任华泰柏瑞量化对冲稳健收益如期通达搀杂 型发起式证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞惠利天真配置搀杂 型证券投资基金的基金司理。2017 年 5 月起任华泰柏瑞量化创优天真配置搀杂型证券投资基金 的基金司理。2017 年 9 月起任华泰柏瑞量化阿尔法天真配置搀杂型证券投资基金的基金司理。 柏瑞量化创享搀杂型证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略 交易型通达式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 4 月起任华泰柏瑞中证 500 指数增强型证 券投资基金的基金司理。本科与商酌生毕业于清华大学， MBA 毕业于好意思国加州大学伯克利分校 哈斯商学院。   刘万方先生：督察长，财政部财政科学商酌所财政学博士。曾任中国普天信息产业集团公 司名堂投资司理，好意思国 MBP 盘问公司盘问看护人，中国证监会主任科员、副处长，上投摩根基金 经管有限公司督察长，朱雀股权投资经管股份有限公司副总司理，朱雀基金经管有限公司总经            华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 理。2019 年 4 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任公司督察长。   满黎先生：副总司理，硕士。曾任华安基金经管有限公司北京分公司高档董事总司理，国 联安基金经管有限公司副总司理，金鹰基金经管有限公司副总裁，万家基金经管有限公司副总 司理。2021 年 9 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任副总司理。   童辉先生：首席信息官，硕士。1997-1998 年任上海众恒信息产业有限公司门径员，1998- 司，现任首席信息官兼信息本事部总监。   裴晓念念先生：副总司理，复旦大学硕士。曾任泰和诚医疗集团行业商酌员，中国出口信用 保障公司投资司理，永诚财产保障有限公司投资司理，易方达基金经管有限公司非银客户部总 司理助理（主合手做事），2021 年 4 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任公司副总司理。   周俊梁先生：财务总监，硕士。曾任普华永说念中天司帐师事务所审计司理、渣打银行（中 国）有限公司财务部高档司理、大华银行（中国）有限公司财务部第一副总裁，2015 年 10 月 加入华泰柏瑞基金经管有限公司，现任公司财务总监。   柳军先生：副总司理，硕士，2000-2001 年任上海汽车集团财务有限公司财务，2001-2004 年任华安基金经管有限公司高档基金核算员，2004 年 7 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，历 任基金事务部总监、指数投资部总监、总司理助理兼指数投资部总监，现任公司副总司理兼指 数投资部总监。2009 年 6 月起任上证红利交易型通达式指数证券投资基金的基金司理。2011 年 理。2012 年 5 月起任华泰柏瑞沪深 300 交易型通达式指数证券投资基金、华泰柏瑞沪深 300 交 易型通达式指数证券投资基金集结基金的基金司理。2015 年 2 月起任指数投资部总监。2015 年 指数证券投资基金集结基金的基金司理。2018 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞锦利天真配置 搀杂型证券投资基金和华泰柏瑞裕利天真配置搀杂型证券投资基金的基金司理。2018 年 3 月至 柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型通达式指数证券投资基金的基金司理。2018 年 10 月起任华泰 柏瑞 MSCI 中国 A 股国际通交易型通达式指数证券投资基金集结基金的基金司理。2018 年 12 月 起任华泰柏瑞中证红利低波动交易型通达式指数证券投资基金的基金司理。2019 年 7 月起任华 泰柏瑞中证红利低波动交易型通达式指数证券投资基金集结基金的基金司理。2019 年 9 月至 至 2021 年 4 月任华泰柏瑞中证科技 100 交易型通达式指数证券投资基金集结基金的基金司理。            华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 司理。2021 年 5 月起任华泰柏瑞南边东英恒生科技指数交易型通达式指数证券投资基金 （QDII）的基金司理。2021 年 7 月至 2023 年 8 月任华泰柏瑞中证沪港深改进药产业交易型开 放式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 8 月至 2023 年 12 月任华泰柏瑞中证全指医疗保健 征战与服务交易型通达式指数证券投资基金的基金司理。2021 年 12 月起任华泰柏瑞中证 500 增强策略交易型通达式指数证券投资基金的基金司理。2022 年 8 月起任华泰柏瑞南边东英恒生 科技指数交易型通达式指数证券投资基金集结基金（QDII）的基金司理。2022 年 11 月起任华 泰柏瑞中证韩交所中韩半导体交易型通达式指数证券投资基金、华泰柏瑞中证 1000 增强策略 交易型通达式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 3 月起任华泰柏瑞纳斯达克 100 交易型开 放式指数证券投资基金（QDII）的基金司理。2023 年 9 月起任华泰柏瑞中证 2000 交易型通达 式指数证券投资基金的基金司理。2023 年 10 月起任华泰柏瑞中证 A 股交易型通达式指数证券 投资基金的基金司理。   王文慧女士：副总司理，经济学硕士。2005 年 2 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司，历任 第一营销中心总监、第二营销中心总监、机构答理部总监、机构业务一部总监、华中营销中心 总监、券生意务部总监、总司理助理兼券生意务部总监，现任公司副总司理兼券生意务部总 监。   罗远航先生，清华大学应用经济学硕士。曾任中原基金经管有限公司交易员、商酌员、基 金司理。2017 年 1 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司。现任固定收益部联席总监。2017 年 3 月 至 2018 年 4 月任华泰柏瑞精选答复天真配置搀杂型证券投资基金、华泰柏瑞泰利天真配置混 合型证券投资基金、华泰柏瑞锦利天真配置搀杂型证券投资基金和华泰柏瑞裕利天真配置搀杂 型证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2018 年 11 月任华泰柏瑞爱利天真配置搀杂型证券 投资基金的基金司理。2017 年 3 月至 2019 年 3 月任华泰柏瑞兴利天真配置搀杂型证券投资基 金的基金司理。2017 年 3 月起任华泰柏瑞季季红债券型证券投资基金的基金司理。2017 年 3 月 至 2020 年 7 月任华泰柏瑞新利天真配置搀杂型证券投资基金、华泰柏瑞享利天真配置搀杂型 证券投资基金和华泰柏瑞鼎利天真配置搀杂型证券投资基金的基金司理。2019 年 2 月至 2021 年 4 月任华泰柏瑞丰汇债券型证券投资基金的基金司理。2019 年 11 月起任华泰柏瑞益通三个 月如期通达债券型发起式证券投资基金的基金司理。2020 年 1 月起任华泰柏瑞益商一年如期开 放债券型发起式证券投资基金的基金司理。2020 年 7 月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资 基金的基金司理。2020 年 10 月起任华泰柏瑞锦乾债券型证券投资基金的基金司理。2021 年 11 月起任华泰柏瑞锦元债券型证券投资基金的基金司理。2022 年 11 月起任华泰柏瑞益安三个月 如期通达债券型证券投资基金的基金司理。2023 年 1 月起任华泰柏瑞安盛一年合手有期债券型证 券投资基金的基金司理。2023 年 7 月起任华泰柏瑞锦合债券型证券投资基金的基金司理。2024           华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 年 1 月起任华泰柏瑞锦悦债券型证券投资基金的基金司理。   刘礼彬先生，德雷克塞尔大学金融学硕士。曾任中诚信国际信用评级有限公司政府与全球 融资评级部名堂司理、中信保诚基金固定收益部专户投资司理、中原银行资产经管部投资经 理、中原答理公司固定收益投资部高档司理。2023 年 8 月加入华泰柏瑞基金经管有限公司， 券型证券投资基金的基金司理。2023 年 11 月起任华泰柏瑞稳健收益债券型证券投资基金的基 金司理。2024 年 4 月起华泰柏瑞鸿瑞 60 天合手有期债券型证券投资基金基金司理。   主席：固定收益部联席总监罗远航先生；   成员：固定收益部联席总监郑青女士；固定收益部副总监何子建先生；基金司理王烨斌先 生；固定收益部副总监张璐女士；投资司理吴梦兮女士；投资司理王超凡女士。   列席东说念主员: 督察长或风险经管部总监可列席投资决策委员会会议。总司理不错提名其他东说念主 员列席投资决策委员会会议。   上述东说念主员之间不存在至支属关系。   （三）基金经管东说念主的职责 申购、赎回、调治和登记事宜； 全里面风险禁止、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管的基金财产和基金管 理东说念主的财产相互孤苦，对所经管的不同基金财产永诀经管、永诀记账，进行证券投资； 请，实时、足额支付赎回款项；遴选恰当合理的措施使盘算通达式基金份额认购、申购、赎回 和刊出价钱的方法相宜基金合同等法律文献的轨则； 东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；          华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 关尊府；   （四）基金经管东说念主的承诺 会的关联轨则，建立健全里面禁止轨制，遴选灵验措施，预防违抗现行灵验的关联法律、法例、 规章、基金合同和中国证监会关联轨则的步履发生。 建立健全的里面禁止轨制，遴选灵验措施，预防下列步履发生：  （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；  （2）不公说念地对待其经管的不同基金财产；  （3）利用基金财产为基金份额合手有东说念主除外的第三东说念主谋取利益；  （4）向基金份额合手有东说念主违章承诺收益或者承担损失；  （5）侵占、挪用基金财产；  （6）透露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、表示他东说念主从事关连 的交易行动；  （7）莽撞株连，不按照轨则履行职责；  （8）法律法例或中国证监会拦阻的其他步履。 法例及行业标准，西宾信用、起劲尽责，不从事以下行动：  （1）越权或违章规划；  （2）违抗基金合同或托管合同；  （3）专诚损伤基金份额合手有东说念主或其他基金关连机构的正当利益；  （4）在向中国证监会报送的尊府中公私分明；  （5）拒接、干豫、拦阻或严重影响中国证监会照章监管；  （6）莽撞株连、奢华权柄；  （7）违抗现行灵验的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关联轨则，泄漏 在职职期间瞻念察的关联证券、基金的生意玄妙，尚未照章公开的基金投资内容、基金投资规划 等信息；  （8）违抗证券交易面貌业务法律解释，利用对敲、倒仓等技能主宰市集价钱，滋扰市集顺序；            华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金  （9）贬损同行，以举高我方；  （10）以不正大技能谋求业务发展；  （11）有悖社会公德，损伤证券投资基金东说念主员形象；  （12）在公开信息透露和告白中专诚含有虚假、误导、诈骗要素；  （13）其他法律、行政法例以及中国证监会拦阻的步履。  （1）依照关联法律、法例和基金合同的轨则，本着严慎的原则为基金份额合手有东说念主谋取最 大利益；  （2）不利用职务之便为我方偏执代理东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；  （3）不违抗现行灵验的关联法律、法例、规章、基金合同和中国证监会的关联轨则，泄 漏在职职期间瞻念察的关联证券、基金的生意玄妙、尚未照章公开的基金投资内容、基金投资计 划等信息；  （4）不从事损伤基金财产和基金份额合手有东说念主利益的证券交易偏执他行动。   （五）基金经管东说念主的里面禁止轨制  （1）健全性原则。里面禁止必须障翳公司各个部门和各级岗亭，并渗入到各项业务过程， 涵盖决策、履行、监督、反馈等各个规划门径；  （2）灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控门径，珍惜内控轨制的 灵验履行；  （3）孤苦性原则。公司在精简的基础上诞生偶然充分满足规划运作需要的机构、部门和 岗亭，各机构、部门和岗亭职能上保合手相对孤苦。里面禁止的检验评价部门必须孤苦于里面控 制的建立和履行部门；  （4）相互制约原则。公司里面部门和岗亭的成就应权责分明、相互制衡，排斥里面禁止 中的盲点；  （5）防火墙原则。公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金投资商酌、 决策、履行、清理、评估等部门和岗亭，应当在物理上和轨制上恰当阻隔，以达到风险着重的 目的；  （6）成本效益原则。公司运用科学化的规划经管方法谴责运作成本，提高经济效益，以 合理的禁止成本达到最好的里面禁止后果。  （1）禁止环境             华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金   董事会下设风险经管与审计委员会，全面负责公司的风险经管、风险禁止和财务监控，审 查公司的内控轨制，并对要害关联交易进行审计；董事会下设薪酬、调查与履历审查委员会， 对董事、总司理、督察长、财务总监和其他高档经管东说念主员的候选东说念主进行履历审查以确保其具有 中国证监会所要求的任职履历，制定董事、监事、总司理、督察长、财务总监、其他高档经管 东说念主员及基金司理的薪酬/薪金规划或有谋略。   公司经管层在总司理指挥下，追究履行董事会服气的里面禁止计谋，为了灵验贯彻公司董 事会制定的规划方针及发展计谋，诞生了投资决策委员会和风险禁止委员会，就基金投资和风 险禁止等发表专科主见及建议。   公司诞生督察长，对董事会负责，主要负责对公司里面禁止的正当合规性、灵验性和合理 性进行审查，发现要害风险事件时向公司董事长和中国证监会证明。   （2）风险评估   公司风险禁止东说念主员如期评估公司风险情状，鸿沟包括悉数能对规划方针产生负面影响的内 部和外部因素，评估这些因素对公司总体规划方针产生影响的进度及可能性，并将评估证明报 公司董事会及高层经管东说念主员。   （3）禁止行动   禁止行动包括自我禁止、职责分离、监察稽核、什物禁止、功绩评价、严格授权、资产分 离、危险处理等政策、门径或措施。   自我禁止以各岗亭的方针职责制为基础，是里面禁止的第一说念防地。在公司里面建立科学、 严格的岗亭分离轨制，在关连部门和关连岗亭之间建立遑急业务处理凭据传递和信息雷同轨制， 后续部门及岗亭对前一部门及岗亭负有监督职责，使相互监督制衡的机制成为里面禁止的第二 说念防地。充分阐扬督察长和法律监察部对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作 用，建立里面禁止的第三说念防地。   （4）信息与雷同   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务讲演体系，形成了从上至下的信息传播渠说念和 从下到上的信息呈文渠说念。通过建立灵验的信拒接流渠说念，保证了公司职工及各级经管东说念主员可 以充分了解与其职责关连的信息，并实时投递恰当的东说念主员进行处理。   （5）里面监控   里面监控由公司风险经管与审计委员会、督察长、风险禁止委员会和法律监察部等部门在 各自的权柄鸿沟内开展。本公司诞生了孤苦于各业务部门的法律监察部，其中监察稽核东说念主员履 行里面稽核职能，检验、评价公司里面禁止轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面禁止 轨制的履行情况，揭示公司里面经管及基金运作中的风险，实时提议改进主见，促进公司里面 经管轨制灵验地履行。       华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 （1）基金经管东说念主确知建立、实施和支合手里面禁止轨制是本公司董事会及经管层的职责； （2）本公司承诺以上对于里面禁止轨制的透露真确、准确； （3）本公司承诺将根据市集环境的变化及公司的发展约束完善里面禁止轨制。                 华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 四、基金托管东说念主   （一）基金托管东说念主基本情况   公司法定中语称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）   公司法定英文称号：BANK OF COMMUNICATIONS CO.，LTD   法定代表东说念主：任德奇   住    所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号   办公地址：上海市长宁区仙霞路 18 号   邮政编码：200336   注册时期：1987 年 3 月 30 日   注册成本：742.63 亿元   基金托管履历批文及文号：中国证监会证监基字199825 号   商酌东说念主：方圆   电   话：95559   交通银行始建于 1908 年，是中国历史最悠久的银行之一，亦然近代中国的发钞行之一。 总部设在上海。2005 年 6 月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007 年 5 月在上海证券交 易所挂牌上市。交通银行贯穿 16 年置身《金钱》(FORTUNE)世界 500 强，营业收入排行第 154 位；列《银大家》(The Banker)杂志全球千家大银行一级成本排行第 9 位。   禁止 2024 年 6 月 30 日，交通银行资产总额为东说念主民币 14.18 万亿元。2024 年二季度，交通 银行完满净利润(包摄于母公司推进)东说念主民币 452.87 亿元。   交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现存员器具有多年基金、证券和银 行的从业造就，具备基金从业履历，以及经济师、司帐师、工程师和讼师等中高档专科本事职 称，职工的学历眉目较高，专科漫衍合理，职业技能优良，职业说念德修养过硬，是一支西宾勤 勉、积极逾越、开拓改进、焕发进取的资产托管从业东说念主员戎行。   任德奇先生，董事长、履行董事，高档经济师。   任先生 2020 年 1 月起任本行董事长（其中：2019 年 12 月至 2020 年 7 月代为履行行长职 责）、履行董事，2018 年 8 月至 2020 年 1 月任本行副董事长（其中：2019 年 4 月至 2020 年 1 月代为履行董事长职责）、履行董事，2018 年 8 月至 2019 年 12 月任本行行长；2016 年 12 月 至 2018 年 6 月任中国银行履行董事、副行长，其中：2015 年 10 月至 2018 年 6 月兼任中银香              华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 港（控股）有限公司非履行董事，2016 年 9 月至 2018 年 6 月兼任中国银行上海东说念主民币交易业 务总部总裁；2014 年 7 月至 2016 年 11 月任中国银行副行长，2003 年 8 月至 2014 年 5 月历任 中国征战银行信贷审批部副总司理、风险监控部总司理、授信经管部总司理、湖北省分行行长、 风险经管部总司理；1988 年 7 月至 2003 年 8 月先后在中国征战银行岳阳长岭支行、岳阳市中 心支行、岳阳分行，中国征战银行信贷经管委员会办公室、信贷风险经管部做事。任先生 1988 年于清华大学获工学硕士学位。    张宝江先生，副董事长、履行董事、行长，高档经济师。    张先生 2024 年 6 月起任本行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行长，总 行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策商酌室副主任（主合手做事）、办公室副主任、研 究室副主任等职务。张先生于 1998 年于中央党校商酌生院获经济学硕士学位，2004 年于中央 党校商酌生院获经济学博士学位。    徐铁先生，资产托管部总司理。    徐铁先生 2022 年 4 月起任本行资产托管部总司理；2014 年 12 月至 2022 年 4 月任本行资 产托管部副总司理；2000 年 7 月至 2014 年 12 月，历任交通银行资产托管部客户司理、保障与 待业金部副高档司理、高档司理、保障保障业务部高档司理、总司理助理。徐先生 2000 年于 复旦大学获经济学硕士学位。    禁止 2024 年 6 月 30 日，交通银行共托管证券投资基金 812 只。此外，交通银行还托管了 基金公司特定客户资产经管规划、证券公司客户资产经管规划、答理居品、相信规划、私募投 资基金、保障资金、寰宇社保基金、基本养老保障基金、划转国有股权充实社保基金、养老保 障经管基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产经管规划、QFI 证券投资资产、 QDII 证券投资资产、RQDII 证券投资资产、QDIE、QDLP 和 QFLP 等居品。    （二）基金托管东说念主的里面禁止轨制    交通银行严格遵从国度法律法例、行业规章及行内关连经管轨则，加强里面经管，托管部 业务轨制健全并确保贯彻履行各项规章，通过对多样风险的识别、评估、禁止及缓释，灵验地 完满对各项业务的风险管控，确保业务稳健运行，保护基金合手有东说念主的正当权益。 穿于托管业务规划经管行动永久。            华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 障翳各项业务、各个部门和各级东说念主员，并渗入到决策、履行、监督、反馈等各个规划门径，建 立全面的风险经管监督机制。 资产相互孤苦，对不同的受托基金资产永诀成就账户，孤苦核算，分账经管。 级部和各岗亭权责分明、相互制约，并通过灵验的相互制衡措施排斥里面禁止中的盲点。 形成科学合理的里面禁止决策机制、履行机制和监督机制，通过行之灵验的禁止进程、禁止措 施，建立合理的内控门径，保障各项内控经管方针被灵验履行。 要求相适合，尽量谴责规划运作成本，以合理的禁止成本完满最好的里面禁止方针。  根据《证券投资基金法》、《中华东说念主民共和国生意银行法》、《生意银行资产托管业务指 引》等法律法例，托管部制定了一整套严实、完满的证券投资基金托管经管规章轨制，确保基 金托管业务运行的标准、安全、高效，包括《交通银行资产托管业务经管办法》、《交通银行 资产托管业务风险经管办法》、《交通银行资产托管业务系统征战经管办法》、《交通银行资 产托管部信息透露轨制》、《交通银行资产托管业务生意玄妙经管轨则》、《交通银行资产托 管业务从业东说念主员步履标准》、《交通银行资产托管业务档案经管暂行办法》等，并根据市集变 化和基金业务的发展约束加以完善。作念到业务单干科学合理，本事系统经管标准，业务经管制 度健全，中枢功课区实行阻塞经管，落实各项安全阻隔措施，关连信息透露由专东说念主负责。  托管部通过对基金托管业务各门径的事前揭示、事中禁止和过后检验措施完满全进程、全 链条的风险经管，礼聘国际着名司帐师事务所对基金托管业务运行进行国际标准的里面禁止评 审。      （三）基金托管东说念主对基金经管东说念主运作基金进行监督的方法和门径  交通银行动作基金托管东说念主，根据《证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作经管 办法》和关联证券法例的轨则，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核 算、基金资产净值的盘算、基金经管东说念主薪金的计提和支付、基金托管东说念主薪金的计提和支付、基 金的申购资金的到账与赎回资金的划付、基金收益分派等步履的正当性、合规性进行监督和核 查。  交通银行动作基金托管东说念主，发现基金经管东说念主有违抗《证券投资基金法》、《公开召募证券 投资基金运作经管办法》等关联证券法例和《基金合同》的步履，实时文书基金经管东说念主给以纠           华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 正，基金经管东说念主收到文书后实时查对说明并进行诊治。交通银行有权对文书县项进行复查，督 促基金经管东说念主改正。基金经管东说念主对交通银行文书的违章事项未能实时纠正的，交通银行有权报 告中国证监会。  交通银行动作基金托管东说念主，发现基金经管东说念主有要害违章步履，有权立即证明中国证监会， 同期文书基金经管东说念主限期纠正。             华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 五、关连服务机构   （一）基金份额发售机构  华泰柏瑞基金经管有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层  法定代表东说念主：贾波  电话：（021）38784638  传真：（021）50103016  商酌东说念主：汪莹白  客服电话：400-888-0001，（021）38784638  公司网址：www.huatai-pb.com  注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号  办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号  法定代表东说念主：谢永林  传真：0755-82080386  客服电话：95511-3  公司网址：www.bank.pingan.com  注册地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号  办公地址：浙江省杭州市下城区庆春路 46 号  法定代表东说念主：宋剑斌  客服电话：95398  公司网站： www.hzbank.com.cn  注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号  办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号  法定代表东说念主：陆华裕  客服电话：95574           华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 公司网址：www.nbcb.com.cn 注册地址：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区向阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表东说念主：李庆萍 客服电话：95558 公司网址：bank.ecitic.com 注册地址：上海市银城中路 188 号 办公地址：上海市银城中路 188 号 法定代表东说念主：任德奇 客服电话：95559 公司网址：www.bankcomm.com 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东说念主：刘加海 客服电话：021-68777222 公司网址：www.cnhbstock.com 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市福田区福华一起 125 号国信金融大厦 37 楼机构事迹部 法定代表东说念主：张纳沙 客服电话：95536 公司网址：www.guosen.com.cn 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表东说念主：杨炯洋 客服电话：95584 公司网址：www.hx168.com.cn            华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表东说念主：冷飞 商酌东说念主： 李娟 电话：021-50810687 传真：021-58300279 客服电话：021-50810673 公司网址：www.wacaijijin.com 注册地址：深圳市前海深港协调区前湾一起 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海德三说念航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室 法定代表东说念主： TEO WEE HOWE 商酌东说念主： 叶健 电话：0755-89460507 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn 注册地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 办公地址：海南省三亚市海角区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号 法定代表东说念主：张峰 网站：www.harvestwm.cn 客服热线：400-021-8850 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 办公地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街 18-2 号 B 座 601 法定代表东说念主：朱荣晖 商酌东说念主：钱金菊 电话：021-5109679 传真：021-5109679 服务电话：400-003-5811 公司网址：https://www.jinjiwo.com/                华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金     注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室     办公地址：上海浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 603 单元     法定代表东说念主：沈茹意     商酌东说念主：邓琦     电话：13816003070     传真：021-68889283     客服电话：021-68889082     公司网址：www.pytz.cn     注册地址：成都市成华区征战路 9 号高地中心 1101 室     办公地址：成都市成华区征战路 9 号高地中心 1101 室     法定代表东说念主：于海锋     商酌东说念主：曾健灿     客服电话：400-080-3388     公司网址：www.pywm.com.cn     注册地址： 上海市徐汇区龙腾通衢 2815 号 302 室     办公地址： 上海市徐汇区龙腾通衢 2815 号 302 室     法定代表东说念主： 黄欣     商酌东说念主：戴珉微     商酌电话：021-33768132-801     公司网址：www.zzwealth.cn     客服电话：400-6767-5263     注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研 楼 5 层 518 室     办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研 楼     法定代表东说念主：穆飞虎     商酌东说念主：河雪燕     电话：010-58982465            华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 客服电话：010-62675369 公司网址：www.xincai.com 注册地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市向阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表东说念主：章知方 商酌东说念主：陈慧慧 电话：010-85657353 客服电话：400-920-0022 公司网址：licaike.hexun.com 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法定代表东说念主：宋晓言 商酌东说念主：马烨莹 商酌电话： 021-50712782 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn 注册地址：北京市向阳区开国路甲 92 号-4 至 24 层内 10 层 1012 办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206 法定代表东说念主：彭浩 商酌东说念主：孔安琪 客服电话：400-004-8821 公司网址：www.taixincf.com 注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室 法定代表东说念主：梁蓉 商酌东说念主: 魏素清 电话：010-66154828-8047 传真：010-63583991            华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 公司网址： www.5irich.com 客服电话：010-66154828 注册地址：深圳市罗湖区戏班路物质控股置地大厦 8 楼 办公地址：深圳市罗湖区戏班路 8 号 HALO 广场 4 楼 法定代表东说念主：薛峰 商酌东说念主：龚江江 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 客服电话：4006-788-887 公司网址：www.jjmmw.com；www.zlfund.cn 注册地址：珠海横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层 法定代表东说念主：肖雯 商酌东说念主：邱湘湘 公司网址：www.yingmi.cn 客服电话：020-89629066 注册地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 办公地址：北京市向阳区霄云路 40 号院 1 号楼 3 层 306 室 法定代表东说念主：王人凌峰 商酌东说念主：陈臣 客服电话：400-158-5050 公司网址：www.tl50.com 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号 208-36 室 办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层 法定代表东说念主： 李兴春 商酌东说念主: 张仕钰 商酌电话：021-60195205 公司网址： www.leadfund.com.cn            华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 客服电话：400-032-5885 注册地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 办公地址：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A 栋 2 单元 5 层 17 号 法定代表东说念主：陈成 客服电话：0851-85407888 公司网址：www.sdebank.com 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 注册地址：上海市黄浦区延安东路凯石大厦 4F 法定代表东说念主：陈继武 商酌东说念主：宗利军 公司网址： www.vstonewealth.com 客服电话：400-643-3389 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法定代表东说念主：李楠 商酌东说念主：田文晔 公司网址：https://danjuanfunds.com 客服电话：400-159-9288 注册地址：深圳市前海深港协调区前湾一起 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区科技中一起腾讯大厦• 法定代表东说念主：林海峰 商酌东说念主：李睿豪 商酌电话：0755-86013388-77386• 公司网址：www.tenganxinxi.com 客服电话：95017 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址：杭州市余杭区五常街说念同顺街 18 号同花顺大楼            华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 法定代表东说念主： 吴强 商酌东说念主：董一锋 电话：0571—88911818 传真：0571-86800423 客服电话：4008-773-772 公司网站：www.5ifund.com 注册地址：北京市海淀区西三旗建材城中路 12 号 17 号平房 157 办公地址：北京市通州区亦庄经济本事开发区科创十一街 18 号院京东集团总部 A 座 17 层 法定代表东说念主：邹保威 商酌东说念主: 文雯 公司网址： kenterui.jd.com 客服电话：95518 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 法定代表东说念主：盛超 商酌东说念主: 陈冬雷 客服电话：95055-4 公司网址：https://www.baiyingfund.com 注册地址：北京市向阳区望京东园四区 2 号楼 10 层 1001 号 04 室 办公地址：北京市向阳区望京中航产融大厦 10 层 法定代表东说念主： 张昱 商酌东说念主：李艳 电话：010-59497361 客服电话：400-012-5899 公司网址：www.prolinkfund.com 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街说念文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法定代表东说念主：王珺               华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金    商酌东说念主：韩爱彬    客服电话：95188-8    公司网站： http://www.fund123.cn    注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元    办公地址：上海市浦东新区潍坊新村街说念张杨路 500 号华润时间广场商务楼 10、11、12 和    法定代表东说念主：杨文斌    商酌东说念主：鲁育铮    电话：021-68077273    传真：021-68596916    客服电话：400-700-9665    公司网址：www.ehowbuy.com    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区杨高南 428 号 1 号楼 1102 单元    法定代表东说念主： 张俊    商酌东说念主: 张蜓    公司网址：https://8.gw.com.cn/    客服电话：021-20292031    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层（履行楼层 6 层）    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层    法定代表东说念主：陈祎彬    商酌东说念主：缪刘颖    公司网址：https://lupro.lufunds.com/    客服电话：4008219031    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：中国上海市杨浦区昆明路 508 号 B 座 12F    法定代表东说念主：汪静波    商酌东说念主：谭静怡            华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 电话：021-80358749 公司网址： www.noah-fund.com 客服电话：400-821-5399 注册地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁通衢 1-5 号 法定代表东说念主：钱燕飞 商酌东说念主：贾冠华 电话：18840966113 客服电话：95177 公司网址：www.snjijin.com 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表东说念主：尹彬彬 商酌东说念主：陈东 公司网址：www.66zichan.com 客服电话：4000-466-788 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号二号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方金钱大厦 26 楼 法定代表东说念主：其实 商酌东说念主：王超 传真：021-54509953 客服电话：400-181-8188 公司网址：www.1234567.com.cn 注册地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 办公地址：深圳市福田区莲花街说念福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层 法定代表东说念主：王德英 商酌东说念主：田媛 客服热线：400-610-5568            华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 网站：www.boserawealth.com 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀通衢 47 号 办公地址：江苏省南京市饱读楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室 法定代表东说念主：吴言林 客服电话：025-66046166 公司网址：www.huilinbd.com 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室 办公地址：上海市杨浦区昆明路 518 号北好意思广场 A 座 1002 室 法定代表东说念主：王翔 客服电话：4008-205-369 公司网址：www.jiyufund.com.cn 注册地址：北京市北京经济本事开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 28 层 法定代表东说念主：武建华 网站：http://www.zzfund.com 客服热线：400-8180-888 注册地址：北京市北京经济本事开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市向阳区开国路 91 号金地中心 A 座 28 层 法定代表东说念主：武建华 网站：http://www.zzfund.com 客服热线：400-8180-888 注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 17 层 法定代表东说念主：弭洪军 商酌东说念主: 杨健 客服电话：400-876-5716 公司网址：https://www.cmiwm.com/            华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 注册地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室 法定代表东说念主：许欣 客服热线：400-100-2666 网站：www.zocaifu.com 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表东说念主：毛淮平 网站：www.amcfortune.com 客服热线：400-817-5666 注册地址： 北京市向阳区工东说念主通顺场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 办公地址： 北京市向阳区工东说念主通顺场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元 法定代表东说念主： 何静 商酌东说念主：任旒 公司网址：www.hongdianfund.com/ 客服电话：400-068-1176 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号 2 层 202 室 法定代表东说念主：卜勇 商酌东说念主：贾伟刚 电话：0411-3902-7828 传真：（0411）3902 7888 客服电话：4000-899-100 公司网址：www.yibaijin.com 注册地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 办公地址：北京市向阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307 法定代表东说念主：杨健            华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 商酌东说念主：李海燕 电话：010-65309516-814 传真：010-65330699 客服电话：400-673-7010 公司网址：www.jianfortune.com （二）注册登记机构 称号：华泰柏瑞基金经管有限公司 住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层 法定代表东说念主：贾波 办公地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层 电话：400-888-0001，（021）38601777 传真：（021）50103016 商酌东说念主：赵景云 （三）讼师事务所和承办讼师 称号：上海源泰讼师事务所 住所：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 1405 室 负责东说念主：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 承办讼师：刘佳 商酌东说念主：刘佳 （四）司帐师事务所和承办注册司帐师 称号：安永华明司帐师事务所(特殊普通合伙) 注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 履行事务合伙东说念主：毛鞍宁 承办注册司帐师：许培菁、张亚旎            华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 商酌东说念主：许培菁 商酌电话：010-58153000 传真：010-85188298            华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 六、基金的召募   本基金由基金经管东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同偏执他有 关轨则，并于 2018 年 2 月 9 日在中国证监会《对于准予华泰柏瑞益通如期通达债券型发起式 证券投资基金注册的批复》（证监许可【2018】309 号）和 2019 年 3 月 19 日在中国证监会 《对于准予华泰柏瑞益通如期通达债券型发起式证券投资基金变更注册的批复》（证监许可 【2019】434 号）注册召募。   （一）基金类型   债券型证券投资基金   （二）基金存续期   不如期   （三）基金运作方式   本基金以如期通达方式运作，即遴选在阻塞期内阻塞运作、阻塞期与阻塞期之间如期通达 的运作方式。   本基金的首个阻塞期为自基金合同收效日起至 3 个月后的月度对应日的前一日止；第二个 阻塞期为首个通达期结果之日次日起至 3 个月后的月度对应日的前一日止，依此类推。本基金 阻塞期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外），也不上市交易。   每一个阻塞期结果后，本基金即参加通达期，通达期的期限为自每个阻塞期结果之日后第 一个做事日起（含该日）不少于五个做事日、不高出二十个做事日的期间，具体期间由基金管 理东说念主在阻塞期结果前公告说明。通达期内，本基金遴选通达运作模式，投资东说念主可办理基金份额 申购、赎回或其他业务。通达期内未赎回的基金份额将自动转入下一个阻塞期。   如阻塞期结果后或在通达期内发生不可抗力或其他情形甚至基金无法按时通达申购或赎回 业务的，通达期时期相应顺延，直至满足通达期的时期要求，具体时期以基金经管东说念主届时的公 告为准。   （四）召募方式和销售面貌   本基金通过基金经管东说念主的直销柜台公开发售。   销售机构商酌方式以及发售有谋略以发售公告及销售机构的关连公告为准，请投资者就召募 和认购的具体事宜仔细阅读《华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金基金份            华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 额发售公告》及销售机构的关连公告。   （五）召募期限   本基金于 2019 年 11 月 13 日公开发售。根据《运作办法》的轨则，如果本基金在上述时 间段内未达到基金合同收效的法定条件、或基金经管东说念主根据市集情况需要延长基金份额发售的 时期，本基金可不绝销售，但召募期自基金份额发售之日起最长不高出 3 个月。同期也可根据 认购和市集情况提前结果发售。   （六）召募对象   本基金的发售对象为相宜法律法例轨则的可投资于证券投资基金的机构投资者、及格境外 机构投资者、发起资金提供方以及法律法例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主。   本基金允许单一投资者合手有基金份额比例达到或者高出 50%，本基金不向个东说念主投资者公开 发售。   （七）基金的最低召募金额   本基金为发起式基金，发起资金提供方认购基金的金额不少于 1000 万元东说念主民币，且合手有 认购份额的期限自基金合同收效日起不少于 3 年，期间基金份额不可赎回。认购本基金份额的 高档经管东说念主员或基金司理等东说念主员在上述期限内辞职的，其合手有期限的承诺不受影响。   法律法例或监管机构另有轨则的，从其轨则。   （八）基金的面值   本基金基金份额运行面值为东说念主民币 1.00 元，以运行面值发售。   （九）投资东说念主对基金份额的认购   投资者认购时期安排、投资者认购应提交的文献和办理的手续，由基金经管东说念主根据关连法 律法例及本基金基金合同，在发售公告中服气并透露。   （1）本基金认购遴选全额缴款认购的方式。   （2）销售网点（包括直销和代销网点）受理央求并不表示对该央求是否顺利的说明，而 仅代表销售网点照实收到了认购央求。央求是否灵验应以基金注册登记机构的说明为准。投资 者可在基金合同收效后到各销售网点查询最终成交说明情况和认购的份额。             华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金   （3）基金投资者在召募期内不错屡次认购，认购央求一收受理不得撤消。   （4）若投资者的认购央求被说明为无效，基金经管东说念主应当将投资者已支付的认购金额本 金退还投资者。   （1）在召募期内，投资者可屡次认购，原则上对单一投资者在召募期间累计认购份额不 设上限，但法律法例、监管部门或基金合同另有轨则的，从其轨则。   （2）认购最低名额：在基金召募期内，除发售公告另有轨则，基金经管东说念主直销柜台每个基 金账户初次最低认购金额为 50，000 元东说念主民币，已在直销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的 投资者不受初次认购最低金额的限制，单笔认购最低金额为 10 元东说念主民币。   发起资金提供方运用发起资金认购本基金的金额不少于 1000 万元，且认购的基金份额合手 有期限自基金合同收效日起不少于 3 年，期间基金份额不可赎回。认购本基金份额的高档经管 东说念主员或基金司理等东说念主员在上述期限内辞职的，其合手有期限的承诺不受影响。   发起资金提供方运用发起资金认购本基金的情况见基金经管东说念主届时发布的公告。   本基金遴选金额认购方式，具体的认购费率安排如下表所示。         认购金额（M，含认购费，元）              认购费率              M              M ≥500 万              1000 元/笔   投资者重叠认购，须按每次认购所对应的费率档次永诀计费。   认购费将用于支付召募期间司帐师费、讼师费、注册登记费、销售费及市集推行等开销， 不计入基金财产。   认购本基金的认购用度遴选前端收费模式，即在认购基金时缴纳认购费。投资者的认购金 额包括认购用度和净认购金额。灵验认购资金在基金召募期间所产生的利息折成基金份额，归 投资者悉数。   当认购用度适用比例费率时，投资者的总认购份额的盘算方式如下：   净认购金额＝认购金额/（1＋认购费率）   认购用度＝认购金额－净认购金额   认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额运行面值   当认购用度适用固定金额时，投资者的总认购份额的盘算方式如下：               华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金     认购用度＝ 固定金额     净认购金额＝认购金额－认购用度     认购份额＝（净认购金额＋召募期利息）/基金份额运行面值     净认购金额以东说念主民币元为单元，盘算结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位；认购份 额的盘算结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位， 由此过错产生的损失由基金财产承担， 产生的收益归基金财产悉数。     例：某投资者投资 10，000 元认购本基金，如果召募期内认购资金赢得的利息为 10 元，则 其可得到的基金份额盘算如下：     净认购金额＝10，000/（1＋0.60%）＝9，940.36 元     认购用度＝10，000－9，940.36＝59.64 元     认购份额＝（9，940.36＋10）/1.00＝9，950.36 份     即投资者投资 10，000 元认购本基金，加上认购资金在召募期内赢得的利息，可得到     （十）召募资金及利息的处理 份额，盘算结果按照四舍五入方法，保留一丝点后两位。利息的盘算和折算的基金份额的具体 数额以注册登记机构的盘算结果为准。该部分份额享受免除认购费的优惠。     （十一）募聚首果     本基金召募做事已于 2019 年 11 月 13 日胜利结果。经普华永说念中天司帐师事务悉数限公 司验资，本次召募的灵验净认购金额为 10，000，000.00 元东说念主民币，折合为 10，000，000.00 元份基 金份额；认购款项在基金验资说明日之前未产生银行利息。本次召募资金已于 2019 年 11 月 14 日划入本基金在基金托管东说念主交通银行股份有限公司开立的基金托管专户。     本次召募灵验认购户数为 1 户，按照每份基金份额发售面值 1.00 元东说念主民币盘算，本次募 集资金偏执产生的利息结转的基金份额共计 10，000，000.00 份，已永诀计入各基金份额合手有东说念主 的基金账户，归各基金份额合手有东说念主悉数。按照关联法律轨则，本基金召募期间的信息透露费、 司帐师费、讼师费偏执他用度，不从基金财产中列支。     根据《基金法》、《运作办法》和《基金合同》、《招募说明书》的关联轨则，本基金募 集 相宜关联条件，本基金经管东说念主已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于 2019 年 11 月 15         华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 日获说明，基金合同自该日起肃肃收效。基金合同收效之日起，本基金经管东说念主肃肃脱手经管本 基金。            华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 七、基金合同的收效      （一）基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在发起资金提供方使用发起资金认购本基金的金 额不少于 1000 万元东说念主民币且发起资金提供方承诺其认购的基金份额合手有期限不少于 3 年的条 件下，基金召募期届满或者基金经管东说念主依据法律法例及招募说明书不错决定住手基金发售，并 在 10 日内礼聘法定验资机构验资，验资证明需对发起资金提供方偏执合手有的基金份额进行专 门说明。基金经管东说念主自收到验资证明之日起 10 日内，向中国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金经管东说念主理理完毕基金备案手续并取得中国证监会书 面说明之日起，基金合同收效；不然基金合同不收效。基金经管东说念主在收到中国证监会说明文献 的次日对基金合同收效事宜给以公告。基金经管东说念主应将基金召募期间召募的资金存入专门账户， 在基金召募步履结果前，任何东说念主不得动用。      （二）基金合同不可收效时召募资金的处理方式   如果召募期限届满，未满足基金备案条件，基金经管东说念主应当承担下列职责： 息； 基金托管东说念主和销售机构为基金召募支付之一切用度应由各方各自承担。      （三）基金存续期内的基金份额合手有东说念主数目和资产鸿沟   基金合同收效满 3 年之日（指当然日），若基金资产净值低于 2 亿元的，基金合同自动终 止，同期不得通过召开基金份额合手有东说念主大会延续基金合同期限。届时，本基金即进行清理，基 金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照法律法例及本基金合同的约定办理基金资产的清理。   基金合同收效满 3 年后本基金不绝存续的，贯穿 20 个做事日基金份额合手有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元的，基金经管东说念主应当在如期证明中给以透露；贯穿 60 个工 作日出现基金份额合手有东说念主数目发火 200 东说念主或者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金经管 东说念主应当在 10 个做事日向中国证监会证明并提议处理有谋略，如调治运作方式、与其他基金合并 或者阻隔基金合同等，并在 6 个月内召开基金份额合手有东说念主大会进行表决；在职一通达期的终末 一日日终（登记机构完成终末一日申购、赎回业务央求的说明以后），出现基金资产净值低于       华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 法律法例或监管机构另有轨则时，从其轨则。          华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 八、基金份额的申购与赎回   （一）申购和赎回面貌   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金经管东说念主在招募说明书 “五、关连服务机构”偏执他关连公告中列明。基金经管东说念主可根据情况变更或增减销售机构， 并实时在基金经管东说念主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业面貌或按 销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   （二）申购和赎回的通达日实时期   本基金遴选在阻塞期内阻塞运作、阻塞期与阻塞期之间如期通达的运作方式。   本基金的阻塞期为自基金合同收效之日（含当日）起或自每一通达期结果之日次日（含当 日）起，至该日三个月后的月度对应日的前一日止。   如果基金份额合手有东说念主在当期阻塞期到期后的通达期内未央求赎回，则自该通达期结果之日 的次日起该基金份额参加下一阻塞期，依此类推。本基金在阻塞期内不办理申购与赎回业务 （红利再投资除外），也不上市交易。   本基金自每个阻塞期结果之后第一个做事日起参加通达期，期间不错办理申购与赎回业务。 本基金每个通达期不少于 5 个做事日，况且最长不高出 20 个做事日，通达期的具体时期以基 金经管东说念主届时公告为准。如阻塞期结果后或在通达期内发生不可抗力或其他情形甚至基金无法 按时通达申购或赎回业务的，通达期时期相应顺延，直至满足通达期的时期要求，具体时期以 基金经管东说念主届时的公告为准。   在不违抗法律法例的前提下，基金经管东说念主不错对阻塞期和通达期的成就及法律解释进行诊治并 提前公告。   投资东说念主理理基金份额的申购或赎回等业务的通达日为相应通达期的每个做事日，具体办理 时期为上海证券交易所、深圳证券交易所的平淡交易日的交易时期，但基金经管东说念主根据法律法 规、中国证监会的要求或基金合同的轨则公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券交易市集、证券交易所交易时期变更或其他特殊情况， 基金经管东说念主将视情况对前述通达日及通达时期进行相应的诊治，但应在实施日前依照《信息披 露办法》的关联轨则在指定媒介上公告。   基金经管东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时期办理基金份额的申购或者赎回或者转          华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 换。在通达期内，投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时期提议申购、赎回或调治央求且登记 机构说明接受的，其基金份额申购、赎回或调治价钱为下一通达日基金份额申购、赎回或调治 的价钱。在通达期终末一个做事日交易时期结果之后提议的关连央求，视为无效央求。通达期 以及通达期办理申购与赎回业务的具体事宜见招募说明书及基金经管东说念主届时发布的关连公告。   （三）申购与赎回的原则 行盘算； 遵从基金合同和招募说明书轨则的前提下，以各销售机构的具体轨则为准。   基金经管东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行诊治。基金经管东说念主必须在新法律解释 脱手实施前依照《信息透露办法》的关联轨则在指定媒介上公告。   （四）申购与赎回的门径   投资东说念主必须根据销售机构轨则的门径，在通达日的具体业务办理时期内提议申购或赎回的 央求。   投资东说念主申购基金份额时，必须全额托福申购款项，投资东说念主全额托福申购款项，申购成立， 申购是否收效以基金登记机构说明为准。   基金份额合手有东说念主递交赎回央求，赎回成立，赎回是否收效以基金登记机构说明为准。投资 东说念主赎回央求顺利后，基金经管东说念主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。遇证券交易所或交 易市集数据传输蔓延、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金经管东说念主及基金托管 东说念主所能禁止的因素影响业务处理进程时，赎回款项支付时期相应顺延。在发生多数赎回或基金 合同载明的其他暂停赎回或减速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同关联条 款处理。   基金经管东说念主应以交易时期结果前受理灵验申购和赎回央求确本日动作申购或赎回央求日(T 日)，在平淡情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的灵验性进行说明。T 日提交的灵验           华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 央求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构轨则的其他方式查询央求 的说明情况。销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表央求一定顺利，而仅代表销售机构确 实接收到央求。申购、赎回的说明以登记机构的说明结果为准。对于央求的说明情况，投资者 应实时查询。若申购不成立或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   （五）申购与赎回的数额限制 最低金额为 10 元东说念主民币；直销柜台每个账户初次申购的最低金额为 50，000 元东说念主民币，已在直 销柜台有认/申购本公司旗下基金记录的投资者不受初次申购最低金额的限制，单笔申购的最 低金额为 10 元东说念主民币； 金份额余额少于 1 份时，余额部分基金份额必须一同赎回；基金经管东说念主的网上交易系统和直销 柜台赎回央求的最低份额为 10 份，但基金份额合手有东说念主单个基金账户内的基金份额余额少于 10 份并央求全部赎回时，可不受前述最低 10 份的央求限制；赎回央求的具体处理结果以注册登 记中心说明结果为准； 元、单笔最低追加申购金额为东说念主民币 1 元、单笔最低赎回份额为 1 份、单个基金账户最低合手有 份额为 1 份，各销售机构可根据情况设定最低申购金额、最低赎回份额以及最低合手有份额，但 不得低于本基金经管东说念主设定的最低限制，具体以销售机构公布的为准，投资者需罢免销售机构 的关连轨则； 当遴选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒接大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益。具体措施请参见招募说明书（更新）或 关连公告。 制。基金经管东说念主必须在诊治前依照《信息透露办法》的关联轨则在指定媒介上公告。   （六）申购与赎回的数额和价钱   申购份额、余额的处理方式：申购的灵验份额为按履行说明的申购金额在扣除申购用度后， 以央求当日基金份额净值为基准盘算，各盘算结果均按照四舍五入方法，保留一丝点后两位， 由此过错产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产悉数。            华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金   赎回金额的处理方式：赎回金额为按履行说明的灵验赎回份额乘以央求当日基金份额净值 的金额，净赎回金额为赎回金额扣除赎回用度的金额，各盘算结果均按照四舍五入方法，保留 一丝点后两位，由此过错产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产悉数。    申购金额（M，含申购费，元）                    认购费率              M              M ≥500 万               1000 元/笔   在申购费按金额分档的情况下，如果投资者屡次申购，申购费适用单笔申购金额所对应的 费率。本基金的申购用度由申购东说念主承担，主要用于本基金的市集推行、销售、注册登记等各项 用度，不列入基金财产。   （2）赎回费       合手有期限（M，天）                 赎回费率            M           M ≥30 天                0.00%   本基金的赎回用度由基金份额合手有东说念主承担，对合手续合手有期少于 7 天的投资者收取的赎回费 将全额计入基金财产；对合手续合手有期长于就是 7 天的投资者收取的赎回费，将赎回费总额的 25% 计入基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的手续费。基金经管东说念主不错在法律法例和基金 合同轨则鸿沟内诊治申购费率、赎回费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日 前依照《信息透露办法》的关联轨则在指定媒介上刊登公告。   基金经管东说念主不错在不违抗法律法例轨则及基金合同约定的情形下根据市集情况制定基金促 销规划，针对基金投资者如期或不如期地开展基金促销行动。在基金促销行动期间，对存量份 额合手有东说念主无骨子不利影响下，按关连监管部门要求履行必要手续后，基金经管东说念主不错恰当调低 基金的销售费率。   当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错遴选舞动订价机制，以确保基金估值的公 平性。具体处理原则与操作标准罢免关连法律法例以及监管部门、自律法律解释的轨则。   申购本基金的申购用度遴选前端收费模式（即申购基金时缴纳申购费），投资者的申购金 额包括申购用度和净申购金额。   当申购用度适用比例费率时，申购份额的盘算方式如下：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）              华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金   申购用度 =申购金额-净申购金额   申购份数=净申购金额/T 日基金份额净值   当申购用度适用固定金额时，申购份额的盘算方式如下：   申购用度=固定金额   净申购金额=申购金额-申购用度   申购份数=净申购金额/T 日基金份额净值   例：某投资者投资 5 万元申购本基金，假定 T 日基金份额净值为 1.0520 元，则可得到的 申购份额为：   净申购金额＝50，000/（1＋0.80%）＝49，603.17 元   申购用度＝50，000－49，603.17＝396.83 元   申购份额＝49，603.17/1.0520＝47，151.30 份   即：投资者投资 50，000 元申购本基金，其对应费率为 0.80%，假定 T 日基金份额净值为   投资者在赎回本基金时缴纳赎回费，投资者的净赎回金额为赎回金额扣减赎回用度。其中：   赎回金额＝赎回份数×T 日基金份额净值   赎回用度＝赎回金额×赎回费率   净赎回金额=赎回金额－赎回用度   例：某投资者赎回本基金 10，000 份基金份额，该笔份额合手有期为 15 天，对应的赎回费率 为 0.15%，假定 T 日基金份额净值是 1.0520 元，则其可得到的净赎回金额为：   赎回总金额＝10，000×1.0520＝10，520.00 元   赎回用度＝10，520.00×0.15%＝15.78 元   净赎回金额＝10，520.00 – 15.78＝10，504.22 元   即：投资者赎回本基金 1 万份基金份额，该笔份额合手有期为 15 天，对应的赎回费率为   T 日基金份额净值＝T 日基金资产净值/T 日刊行在外的基金份额总和。   基金份额净值单元为元，盘算结果保留一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产 生的收益或损失由基金财产承担。   基金合同收效后，在阻塞期内，基金经管东说念主应当至少每周在指定网站透露一次基金份额净 值和基金份额累计净值；在通达期内，基金经管东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通过指定 网站、基金销售机构网站或者营业网点透露通达日的基金份额净值和基金份额累计净值。遇特           华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 殊情况，经中国证监会同意，不错恰当蔓延盘算或公告。   （七）申购与赎回的注册登记 之前不错破除。 册登记手续，投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。 应的注册登记手续。 于脱手实施前 3 个做事日在指定媒介上公告。   （八）拒接或暂停申购的情形   在通达期内基金经管东说念主不接受个东说念主投资者的申购央求，发生下列情况时，基金经管东说念主可拒 绝或暂停接受投资东说念主的申购央求： 央求。 产生负面影响，从而损伤现存基金份额合手有东说念主利益的情形。 经管东说念主应当遴选减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回央求的措施。   发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形之一且基金经管东说念主决定暂停申购时，基金 经管东说念主应当根据关联轨则在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购央求全部或部分 被拒接的，被拒接的申购款项本金将退还给投资东说念主。在暂停申购的情况排斥时，基金经管东说念主应 实时收复申购业务的办理，且通达期按暂停申购的期间相应顺延。            华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金      （九）暂停赎回或减速支付赎回款项的情形   在通达期内发生下列情形时，基金经管东说念主可暂停接受投资东说念主的赎回央求或减速支付赎回款 项： 央求或减速支付赎回款项。 经管东说念主应当遴选减速支付赎回款项或暂停接受基金申购赎回央求的措施。   发生上述情形之一且基金经管东说念主决定暂停赎回或减速支付赎回款项时，基金经管东说念主应在当 日报中国证监会备案，已说明的赎回央求，基金经管东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应 将可支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分派给赎回央求东说念主，未支付部分可宽限支付。 基金份额合手有东说念主在央求赎回时可预先采纳将当日可能未获受理部分给以破除。在暂停赎回的情 况排斥时，基金经管东说念主应实时收复赎回业务的办理并公告，且通达期按暂停赎回的期间相应延 长。      （十）多数赎回的认定及处理方式   若本基金通达期内单个通达日内的基金份额净赎回央求(赎回央求份额总和加上基金调治 中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金调治中转入央求份额总和后的余额)高出 前一做事日的基金总份额的 20%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金经管东说念主不错根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回或部 分宽限赎回。   （1）全额赎回：当基金经管东说念主以为有智商支付投资东说念主的全部赎回央求时，按平淡赎回程 序履行。   （2）减速支付赎回款项：当基金经管东说念主以为支付投资东说念主的赎回央求有贫瘠或以为因支付 投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金经管东说念主不错 接受并说明悉数赎回央求，当日按比例办理的赎回份额不得低于基金总份额的 20%，其余赎回           华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 央求不错减速支付款项，但减速支付的期限不得高出二十个做事日。   （3）在通达期内，当基金出现多数赎回时，在单个基金份额合手有东说念主赎回央求高出前一工 作日基金总份额 50%的情形下，基金经管东说念主以为支付该基金份额合手有东说念主的全部赎回央求有贫瘠 或者因支付该基金份额合手有东说念主的全部赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较 大波动时，对于该单个基金份额合手有东说念主不高出 50%（含 50%）部分的赎回央求按前述“（1）全 额赎回”或“（2）减速支付赎回款项”的方式处理，对高出 50%部分的其余赎回央求不错宽限 办理，但宽限办理的期限不得高出 20 个做事日，如宽限办理期限高出通达期的，在阻塞期内 不绝办理宽限赎回，即基金经管东说念主仅为原通达期内因提交赎回央求高出前一做事日基金总份额   当发生上述多数赎回并宽限办理时，基金经管东说念主应当通过邮寄、传真或者招募说明书轨则 的其他方式在 3 个交易日内文书基金份额合手有东说念主，说明关联处理方法，并依照《信息透露办法》 的关联轨则在指定媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新通达申购或赎回的公告 公告。 基金份额净值。 迟于重新通达日在指定媒介上刊登重新通达申购或赎回的公告；也不错根据履行情况在暂停公 告中明确重新通达申购或赎回的时期，届时不再另行发布重新通达的公告。 入阻塞期或阻塞期结果参加通达期引起的暂停或收复申购与赎回的情形。   （十二）基金调治 调治为本公司经管的另一只基金的基金份额的业务。需要办理基金调治的投资者须到原销售机 构办理手续。本基金通达调治业务时，本公司将另行公告具体情况。   （1）个东说念主投资者央求基金调治时，应当提供下列材料：          华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金   托福他东说念主代办的，还需提供托福代办书、代办东说念主的灵验身份证明文献及复印件。   （2）机构投资者央求基金调治时，应当提供下列材料：   （3）电子方式的基金调治参照本公司或代销机构各关连法律解释。   （1）基金调治只可在并吞销售机构办理，且该销售机构须同期代理转出基金及转入基金 的销售；   （2）基金调治以基金份额为单元进行央求，调治费盘算遴选单笔盘算法。投资者在Ｔ日 屡次调治的，单笔盘算调治费，不按照调治的总份额盘算其调治用度；   （3）“定向调治”原则，即投资者必须指明基金调治的标的，明确指出转出基金和转入 基金的称号；   （4）基金调治遴选“未知价法”，即基金的调治价钱以调治央求受理应日各转出、转入 基金的份额资产净值为基准进行盘算；   （5）基金份额在调治后，合手有东说念主对转入基金的合手有期自转入之日算起；   （6）当某笔调治业务导致投资者基金账户内余额小于转出基金的基金合同和招募说明书 中“最低合手有份额”的关连条件轨则时，剩余部分的基金份额将被强制赎回；   （7）单个通达日基金净赎回份额及净调治转出央求份额之和超出上一做事日基金总份额 的 20%时，为多数赎回。发生多数赎回时，基金转出视同基金赎回，基金经管东说念主将遴选雷同的 处理方式对转出央求给以说明；   （8）投资者办理基金调治业务时，转出基金必须处于可赎回状态，转入基金必须处于可 申购状态；   （9）调治业务罢免“先进先出”的业务法律解释，即领先调治合手有时期最长的基金份额。如 当日同期有赎回央求的情况下，则罢免先赎回后调治的处理原则。   （十三）基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金经管东说念主可受理基金份额合手有东说念主通过中国证监会 招供的交易面貌或者交易方式进行份额转让的央求并由登记机构办理基金份额的过户登记。基 金经管东说念主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额合手有东说念主应根据基金经管东说念主公告的 业务法律解释办理基金份额转让业务。            华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金   （十四）基金的非交易过户  基金的非交易过户是指基金登记机构受理承袭、捐赠和司法强制履行等情形而产生的非交 易过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非交易过户，或者按照关连法律法例或国度有 权机关要求的方式进行处理的步履。无论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是照章不错 合手有本基金基金份额的投资东说念主。  承袭是指基金份额合手有东说念主死亡，其合手有的基金份额由其正当的承袭东说念主承袭；捐赠指基金份 额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐赠送福利性质的基金会或社会团体；司法强制履行是指司 法机构依据收效司法书记将基金份额合手有东说念主合手有的基金份额强制划转给其他当然东说念主、法东说念主或其 他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的关连尊府，对于相宜条件的非交易 过户央求按基金登记机构的轨则办理，并按基金登记机构轨则的标准收费。   （十五）基金的转托管  基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构不错 按照轨则的标准收取转托管费。   （十六）如期定额投资规划  基金经管东说念主不错为投资东说念主理理如期定额投资规划，具体法律解释由基金经管东说念主另行轨则。投资 东说念主在办理如期定额投资规划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金经管东说念主 在关连公告或更新的招募说明书中所轨则的如期定额投资规划最低申购金额。   （十七）基金份额的冻结、解冻与质押  基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构招供、 相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的 权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。  如关连法律法例允许基金经管东说念主理理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金经管东说念主将 制定和实施相应的业务法律解释。   （十八）实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回  本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见本招募说明书“侧袋机制”部分的 轨则或关连公告。            华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 九、基金的投资   （一）投资方针   在严格禁止风险并保合手基金资产流动性的前提下，追求基金资产的相识升值。   （二）投资鸿沟   本基金的投资鸿沟为具有雅致流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市的国债、金融 债、企业债、公司债、方位政府债、次级债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资 券、资产支合手证券、债券回购、银行进款（包括合同进款、如期进款）、同行存单、货币市集 器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须相宜中国证监会关连轨则)。   本基金不买入股票、权证等权益类资产，也不参与股票申购和股票增发。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行恰当门径后，不错 将其纳入投资鸿沟。   基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但应通达 期流动性需要，每个通达期脱手前 10 个做事日至通达期结果后 10 个做事日内以及通达期期间 不受前述比例限制。通达期内，本基金合手有现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等）或者到期日在一年内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；在阻塞期内，本基金不受上 述 5%的限制。   （三）投资策略   本基金在阻塞期与通达期遴选不同的投资策略。   （1）类属资产配置策略   本基金将基于对改日宏不雅经济和利率环境的商酌和瞻望，要点包涵 GDP 增速、通货推广水 平、利率变化趋势以及货币供应量等宏不雅经济方针，根据收益率、市集流动性、信用风险利差 等不同因素的影响，在基金合同约定比例的鸿沟内合理配置国债、金融债、企业债、公司债、 中期单据、短期融资券等不同类属债券，通过天真诊治不同类属债券在组合中的组成比例，力 争获取超越基准的收益率水平。   （2）债券投资策略   本基金将在对宏不雅经济走势、利率变化趋势、收益率弧线形态变化和发借主体基本面分析 的基础上，抽象运用久期经管策略、期限结构配置策略、骑乘策略、息差策略等主动投资策略， 采纳合适的时机和品种构建债券组合。            华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金  本基金通过对宏不雅经济变量以及宏不雅经济政策等因素进行分析判断，形成对改日利率走势 的合理瞻望，根据利率水平的预期变化主动诊治债券组合的久期，灵验禁止基金组合全体风险， 以达到优化资产收益率的目的。  如果判断改日利率水平将下降，本基金可通过加多组合的久期，赢得债券收益率下降带来 的收益；反之，如果瞻望改日利率水平将上涨，本基金可裁汰组合的久期，以减小债券收益率 上涨带来的损失。  在服气组合久期的基础上，运用统计和数目分析本事、对市集利率期限结构历史数据进行 分析检会和情景测试，并抽象计议债券市集微不雅因素如历史期限结构、新债刊行、回购及市集 拆借利率等，形成对债券收益率弧线形态偏执发展趋势的判断，从而在枪弹型、杠铃型或路线 型配置策略中进行采纳并动态诊治。其中，枪弹型策略是将偿还期限高度聚首于收益率弧线上 的某一丝；杠铃型策略是将偿还期限聚首于收益率弧线的两头；而路线型策略是每类期限债券 所占的比重基本一致。在收益率弧线变陡时，本基金将遴选枪弹型配置；当预期收益率弧线变 平时，将遴选哑铃型配置；在预期收益率弧线平眨眼间，则遴选路线型配置。  通过分析收益率弧线各期限段的利差情况，当债券收益率弧线相比陡峻时，买入期限位于 收益率弧线陡峻处右侧的债券。在收益率弧线不变动的情况下，跟着债券剩余期限的裁汰，债 券的收益率水平将会较投资期初有所下降，这么可同期赢得该债券合手有期的相识的票息收入以 及收益率下降带来的价差收入；即使收益率弧线上涨或进一步变陡，这一策略也偶然提供更多 的安全角落。  根据市集利率水平，收益率弧线的形态以及对利率期限结构的预期，通过遴选耐久债券和 短期回购相取悦，获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差。当回购利率低于债券收益率 时，不错将正回购所赢得的资金投资于债券，利用杠杆放大债基投资的收益。  （3）信用债券投资策略  本基金将要点投资信用类债券，在里面信用评级的基础上和里面信用风险禁止的框架下， 积极投资信用债券，获取信用利差带来的投资收益，以提高组合收益智商。  本基金将遴选从上至下的配置策略与从下到上的个券精选相取悦的分析框架，识别不同品 种信用债券的投资价值，从而提高投资效率。  在品种配置上，将根据交易所、银行间市集的不同特色，对不同种类信用债的信用风险溢 价、流动性风险溢价、税收溢价等因素进行分析，从上至下地根据宏不雅政策的趋势采纳久期区             华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 间，根据期限结构的变化服气配置比例。   在个券精选时，将依据公司里面评级体系运用行业商酌方法和公司财务分析方法对债券发 行东说念主信用风险进行分析和衡量，从下到上地采纳风险与收益相匹配的较好品种进行投资。通过 商酌各个债券刊行主体所处产业的发展趋势、公司配景、盈利情状、竞争地位、治理结构、特 殊事件风险等基本面信息，取悦当前经济发展阶段，服气不同行业的优先采纳划定；运用财务 评价体系对债券刊行东说念主的资产流动性、盈利智商、偿债智商、现款流等进行抽象评价，识别投 资价值。本基金将如期对发借主体和信用债券的评级进行更新，实时识别发借主体信用情状的 变化，从而诊治对信用债券的订价。   （4）回购策略   回购操作即以组合现存债券为基础，利用回购等方式融入低成本资金，并购买具有高收益 的债券，以期获取逾额收益的操作方式。本基金将对回购利率与债券收益率、进款利率等进行 相比，判断是否存在利差套利空间，从而服气是否进行回购操作。进行回购策略时，基金经管 东说念主将严格禁止信用风险及流动性风险。   通达期内，本基金资产总值不得高出基金资产净值的 140%；阻塞期内，本基金资产总值不 得高出基金资产净值的 200%。   （5）资产支合手证券投资策略   在对市集利率环境深刻商酌的基础上，本基金投资于资产支合手证券将遴选久期配置策略与 期限结构配置策略，取悦定量分析和定性分析的方法，抽象分析资产支合手证券的利率风险、提 前偿付风险、流动性风险、税收溢价等因素，采纳具有较高投资价值的资产支合手证券进行配置。   （6）其他养殖器具投资策略   如果改日市集出现新的养殖器具，在履行恰当门径后，本基金在届时相应法律法例的框架 内限制参与。本基金将制订相宜本基金投资方针的投资策略，同期取悦对养殖器具的商酌，在 充分计议养殖居品风险和收益特征的前提下，严慎进行投资。   通达期内，本基金为保合手较高的组合流动性，绵薄投资东说念主安排投资，在遵从本基金关联投 资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种，减小基金净值的波动。   （四）投资决策依据 和投研团队对市集状态的判断。            华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金   （五）投资决策机制 果断基金如期投资检查证明；决定基金拦阻的投资事项等。 定具体的投资品种、数目、策略，构建优化和诊治投资组合，进行投资组合的日常分析和经管。 行业分析、宏不雅分析、市集分析的各样证明，提交基金司理，动作投资决策的依据。   （六）投资门径 资经管提供决策依据。 和上市公司等的分析判断，形成基金投资规划。 具体品种的交易。 投资门径作念出诊治。   （七）功绩相比基准  中债抽象指数收益率。  中债抽象指数由中央国债登记结算有限职责公司编制，该指数旨在抽象反馈债券全市集整 体价钱和投资答复情况。指数涵盖了银行间市集和交易所市集，具有平庸的市集代表性，得当 动作本基金的功绩相比基准。  如果指数编制机构变更或住手中债抽象指数的编制及发布，或者中债抽象指数由其他指数 代替，或者由于指数编制方法发生要害变更等原因导致中债抽象指数不宜不绝动作基准指数， 或者有更泰斗的、更能为市集开阔接受的功绩相比基准推出，或者市集上出现愈加合适用于本 基金的功绩基准时，经与基金托管东说念主协商一致，本基金不错变更功绩相比基准实时公告，无需 召开基金份额合手有东说念主大会审议。            华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金   （八）风险收益特征   本基金为债券型基金，其耐久平均风险和预期收益率低于股票型基金、搀杂型基金，高于 货币市集基金。   （九）投资拦阻步履与限制   （1）承销证券；   （2）违抗轨则向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然而中国证监会另有轨则的除外；   （5）向本基金的基金经管东说念主、基金托管东说念主出资；   （6）从事内幕交易、主宰证券交易价钱偏执他不正大的证券交易行动；   （7）依照法律、行政法例关联轨则，由中国证监会轨则拦阻的其他行动。 者与其有要害利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交 易的，应当相宜本基金的投资方针和投资策略，罢免基金份额合手有东说念主利益优先原则，着厚利益 突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱履行。关连交易必须预先得 到基金托管东说念主同意，并按法律法例给以透露。要害关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议，并 经过三分之二以上的孤苦董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   如法律法例或监管部门取消或变更上述拦阻性轨则，基金经管东说念主在履行恰当门径后可不受 上述轨则的限制或按变更后的轨则履行。   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但应通达期流动性需要，每个 通达期脱手前 10 个做事日至通达期结果后 10 个做事日内以及通达期期间不受前述比例限制；   （2）在通达期内，本基金应当保合手不低于基金资产净值 5%的现款（不包括结算备付金、 存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；在阻塞期内，本基金不受上 述 5%的限制；   （3）本基金合手有一家上市公司刊行的证券，其市值不高出基金资产净值的 10％；   （4）本基金经管东说念主经管的全部基金合手有一家公司刊行的证券，不高出该证券的 10％；   （5）本基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产支合手证券的比例，不得高出基金资产净值             华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 的 10％；   （6）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；   （7）本基金合手有的并吞(指并吞信用级别)资产支合手证券的比例，不得高出该资产支合手证 券鸿沟的 10％；   （8）本基金经管东说念主经管的全部基金投资于并吞原始权益东说念主的各样资产支合手证券，不得超 过其各样资产支合手证券推断鸿沟的 10％；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。基金合手有资产支 合手证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资标准，应在评级证明发布之日起 3 个月内予 以全部卖出；   （10）本基金参加寰宇银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值的   （11）本基金在阻塞期内，基金总资产不得高出基金净资产的 200%；在通达期内，基金总 资产不高出基金净资产的 140%；   （12）通达期内，本基金主动投资于流动性受限资产的市值推断不得高出基金资产净值的 比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （13）通达期内，本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手 开展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保合手一致；   （14）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他投资限制。   （十）投资组合比例诊治   除上述第（九）条的“3、基金投资组合比例限制”中第（2）、（9）、（12）、（13） 项外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动等基金经管东说念主之外的因素甚至基金投 资比例不相宜上述轨则投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监 会轨则的特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的有 关约定。期间，本基金的投资鸿沟、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的 投资的监督与检验自基金合同收效之日起脱手。法律法例或监管部门另有轨则的，从其轨则。   如果法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法律法 规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行恰当门径后，则本基金投资 不再受关连限制，不须经基金份额合手有东说念主大会审议，但须提前公告。              华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金      （十一）基金经管东说念主代表基金期骗关连权利的处理原则及方法 益； 当利益。      （十二）侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额合手有东说念主利 益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问司帐师事务所主见后，不错依照法律 法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、功绩相比基准、 风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易 日内完成对主袋账户投资组合的诊治，因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。      侧袋账户的实施条件、实施门径、运作安排、投资安排、特定资产的处置变现和支付等对 投资者权益有要害影响的事项详见本招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。      （十三）基金投资组合证明      投资组合证明截止日为 2024 年 09 月 30 日，本证明财务尊府未经审计师审计。                                                    占基金总资产的比例 序号             名堂               金额（元）                                                       （%）       其中：股票                                    -              -       其中：债券                     2，723，328，252.80          99.69             资产支合手证券                             -              -       其中：买断式回购的买入返售金融                                               -                -       资产                  华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金     注：本基金本证明期末未合手有股票。     注：本基金本证明期末未合手有港股通投资股票。     注：本基金本证明期末未合手有股票。 序号          债券品种         公允价值（元）             占基金资产净值比例（%）        其中：政策性金融债           694，447，639.25               29.09 序号    债券代码        债券称号   数目（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）                  MTN001                  MTN001     注：本基金本证明期末未合手有资产支合手证券。     注：本基金本证明期末未合手有贵金属投资。     注：本基金本证明期末未合手有权证。           华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金   注：本基金本证明期末未合手有股指期货。   注：本基金本证明期末未合手有股指期货。   注：本基金本证明期末未合手有国债期货。   注：本基金本证明期末未合手有国债期货。   注：本基金本证明期末未合手有国债期货。 编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形   证明期内基金投资的前十名证券的刊行主体莫得被监管部门立案访谒的情形，也莫得在 证明编制日前一年内受到公开非难、处罚的情形。   本基金本证明期末未合手有股票。   注：本基金本证明期末未合手有其他资产。   注：本基金本证明期末未合手有处于转股期的可调治债券。   注：本基金本证明期末未合手有股票。   注：由于四舍五入的原因，分项之和与推断项之间可能存在尾差。                 华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 十、基金的功绩     基金经管东说念主承诺以西宾信用、起劲尽责的原则经管和运用基金资产，但不保证基金一定盈 利。基金的过往功绩并不代表其改日进展。投资有风险，投资者在作念出投资决策前应仔细阅读 本基金的招募说明书。     下述基金功绩方针不包括合手有东说念主认购或交易基金的各项用度，计入用度后履行收益水平要 低于所列数字。基金的功绩证明截止日为 2024 年 09 月 30 日。                               份额净值增       功绩相比基                         份额净值增       功绩相比基         阶段                    长率标准差       准收益率标            ①-③      ②-④                          长率①        准收益率③                                 ②          准差④  自基金合同收效起于今              21.59%   0.05%   8.30%    0.07%   13.29%   -0.02% 较               华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 注：图示日历为 2019 年 11 月 15 日至 2024 年 9 月 30 日。            华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 十一、基金的财产      （一）基金资产总值  基金资产总值是指购买的各样证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款以 偏执他投资所形成的价值总和。      （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。      （三）基金财产的账户  基金托管东说念主根据关连法律法例、表放肆文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所 需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登 记机构自有的财产账户以偏执他基金财产账户相孤苦。      （四）基金财产的督察和贬责  本基金财产孤苦于基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主督察。 基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的法律责 任，其债权东说念主不得对本基金财产期骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基金合同》 的轨则贬责外，基金财产不得被贬责。  基金经管东说念主、基金托管东说念主因照章罢了、被照章破除或者被照章宣告收歇等原因进行清理的， 基金财产不属于其清招待产。基金经管东说念主经管运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产 产生的债务相互抵销；基金经管东说念主经管运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵 销。            华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 十二、基金资产估值   （一）估值日  本基金的估值日为本基金关连的证券交易面貌的交易日以及国度法律法例轨则需要对外披 露基金净值的非交易日。   （二）估值对象  基金所领有的债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （三）估值方法  （1）交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估 值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要害变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱 的要害事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要害变 化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要害变 化因素，诊治最近交易市价，服气公允价钱；  （2）交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且最近 交易日后经济环境未发生要害变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发 生了要害变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要害变化因素，诊治最近交易市价，服气 公允价钱；  （3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要害变化， 按最近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近 交易日后经济环境发生了要害变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要害变化因素，诊治 最近交易市价，服气公允价钱；  （4）交易所上市不存在活跃市集的有价证券，遴选估值本事服气公允价值。交易所上市 的资产支合手证券，遴选估值本事服气公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。 公允价值的情况下，按成本估值。 公允价值。           华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 的公说念性。 定估值。   如基金经管东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、门径及关连法律 法例的轨则或者未能充分珍惜基金份额合手有东说念主利益时，应立即文书对方，共同查明原因，两边 协商处理。   根据关联法律法例，基金净值盘算和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基金的基 金司帐职责方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关连各方在对等基 础上充分磋磨后，仍无法达成一致的主见，按照基金经管东说念主对基金净值的盘算结果对外给以公 布，由此给基金份额合手有东说念主和基金酿成的损失以及因该交易日基金净值盘算顺延纰谬而引起的 损失，基金托管东说念主不负责赔付。   （四）估值门径 盘算，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有轨则的，从其轨则。   每个做事日盘算基金资产净值及基金份额净值，并按轨则公告。 轨则暂停估值时除外。基金经管东说念主每个做事日对基金资产估值后，将基金份额净值结果发送基 金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金经管东说念主按轨则对外公布。   （五）估值纰谬的处理   基金经管东说念主和基金托管东说念主将遴选必要、恰当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及 时性。当基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值纰谬时，视为基金份额净值纰谬。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金经管东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或投 资东说念主自身的格外酿成估值纰谬，导致其他当事东说念主遭遇损失的，格外的职责东说念主应当对由于该估值 纰谬遭遇损欠妥事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值纰谬处理原则”给予补偿，承担赔            华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 偿职责。   上述估值纰谬的主要类型包括但不限于：尊府申报差错、数据传输差错、数据盘算差错、 系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值纰谬已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值纰谬职责方应实时协调各方， 实时进行改变，因改变估值纰谬发生的用度由估值纰谬职责方承担；由于估值纰谬职责方未及 时改变已产生的估值纰谬，给当事东说念主酿成损失的，由估值纰谬职责方对径直损失承担补偿职责； 若估值纰谬职责方还是积极协调，况且有协助义务确当事东说念主有饱胀的时期进行改变而未改变， 则其应当承担相应补偿职责。估值纰谬职责方派遣改变的情况向关联当事东说念主进行说明，确保估 值纰谬已得到改变。   （2）估值纰谬的职责方对关联当事东说念主的径直损失负责，不合盘曲损失负责，况且仅对估 值纰谬的关联径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值纰谬而赢得欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值纰谬责 任方仍派遣估值纰谬负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利酿成 其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值纰谬职责方应补偿受损方的损失，并在其支付的 补偿金额的鸿沟内对赢得欠妥得利确当事东说念主享有要求托福欠妥得利的权利；如果赢得欠妥得利 确当事东说念主还是将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其还是赢得的补偿额加上还是 赢得的欠妥得利返还的总和高出其履行损失的差额部分支付给估值纰谬职责方。   （4）估值纰谬诊治遴选尽量收复至假定未发生估值纰谬的正确情形的方式。   估值纰谬被发现后，关联确当事东说念主应当实时进行处理，处理的门径如下：   （1）查明估值纰谬发生的原因，列明悉数确当事东说念主，并根据估值纰谬发生的原因服气估 值纰谬的职责方；   （2）根据估值纰谬处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值纰谬酿成的损失进行评估；   （3）根据估值纰谬处理原则或当事东说念主协商的方法由估值纰谬的职责方进行改变和补偿损 失；   （4）根据估值纰谬处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构进 行改变，并就估值纰谬的改变向关联当事东说念主进行说明。   （1）基金份额净值盘算出现纰谬时，基金经管东说念主应当立即给以纠正，通报基金托管东说念主， 并遴选合理的措施预防损失进一步扩大。   （2）纰谬偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金经管东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证           华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 监会备案；纰谬偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金经管东说念主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有轨则的，从其轨则处理。   （六）暂停估值的情形 认后，基金经管东说念主应当暂停基金估值；   （七）基金净值的说明   用于基金信息透露的基金净值信息由基金经管东说念主负责盘算，基金托管东说念主负责进行复核。基 金经管东说念主应于每个做事日交易结果后盘算当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基金托 管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算结果复核说明后发送给基金经管东说念主，由基金经管东说念主按轨则对基金 净值给以公布。   （八）实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并透露主袋账户的 基金份额净值，暂停透露侧袋账户的基金份额净值。   （九）特殊情况的处理 资产估值纰谬处理。 理东说念主和基金托管东说念主诚然还是遴选必要、恰当、合理的措施进行检验，然而未能发现该纰谬而造 成的基金份额净值盘算纰谬，基金经管东说念主、基金托管东说念主免除补偿职责。但基金经管东说念主、基金托 管东说念主应当积极遴选必要的措施收缩或排斥由此酿成的影响。            华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 十三、基金的收益与分派      （一）基金利润的组成  基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除关连用度后的余 额，基金已完满收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      （二）基金可供分派利润  基金可供分派利润指禁止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已完满收益的孰 低数。      （三）基金收益分派原则 金红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不采纳，本基金默许的收益分派方式是现款分 红； 减去每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值；      （四）收益分派有谋略  基金收益分派有谋略中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、分 配时期、分派数额及比例、分派方式等内容。      （五）收益分派有谋略的服气、公告与实施  本基金收益分派有谋略由基金经管东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，在 2 日内在指定媒介公告。  基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润盘算截止日）的时期不得高出 15 个做事日。      （六）基金收益分派中发生的用度  基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款红 利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额合手有东说念主 的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的盘算方法，依照《业务法律解释》履行。         华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金   （七）实施侧袋机制期间的收益分派  本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分派，详见本招募说明书“侧袋机制”部分 的轨则。           华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 十四、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 商佣金、证券账户关连用度偏执他访佛性质的用度等）；   （二）基金用度计提方法、计提标准和支付方式   本基金的经管费按前一日基金资产净值的 0.30%年费率计提。经管费的盘算方法如下：   H＝E×0.30%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金经管费   E 为前一日的基金资产净值   基金经管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送 基金经管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个做事日内从基金财产中一次性支付给基 金经管东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。托管费的盘算方法如下：   H＝E×0.05%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金经管东说念主向基金托管东说念主发送 基金托管费划款指示，基金托管东说念主复核后于次月前 5 个做事日内从基金财产中一次性支取。若 遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   上述“（一）基金用度的种类”中第 3－9 项用度，根据关联法例及相应合同轨则，按费            华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 用履行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主根据基金经管东说念主指示并参照行业常规从基金财产 中支付。      （三）不列入基金用度的名堂  下列用度不列入基金用度： 失；      （四）实施侧袋机制期间的基金用度  本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但应待侧袋账户 资产变现后方可列支。侧袋账户资产不收取经管费，其他用度详见本招募说明书“侧袋机制” 部分的轨则。      （五）基金税收  本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例履行。           华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 十五、基金的司帐与审计   （一）基金司帐政策 下原则：如果基金合同收效少于 2 个月，不错并入下一个司帐年度； 照关联轨则编制基金司帐报表； 方约定的其他方式说明。   （二）基金的年度审计 的司帐师事务所偏执注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 所需在 2 日内在指定媒介公告。         华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 十六、基金的信息透露   （一）本基金的信息透露应相宜《基金法》、《运作办法》、《信息透露办法》、基金合 同偏执他关联轨则。关连法律法例对于信息透露的轨则发生变化时，本基金从其最新轨则。   （二）信息透露义务东说念主  本基金信息透露义务东说念主包括基金经管东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主大会的基金份 额合手有东说念主等法律、行政法例和中国证监会轨则的当然东说念主、法东说念主和行恶东说念主组织。  本基金信息透露义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根柢起点，按照法律法例和中国证 监会的轨则透露基金信息，并保证所透露信息的真确性、准确性、完满性、实时性、简明性和 易得性。  本基金信息透露义务东说念主应当在中国证监会轨则时期内，将应予透露的基金信息通过中国证 监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网站”， 包括基金经管东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基金电子透露网站）等媒介透露，并保证 基金投资者偶然按照基金合同约定的时期和方式查阅或者复制公开透露的信息尊府。   （三）本基金信息透露义务东说念主承诺公开透露的基金信息，不得有下列步履：   （四）本基金公开透露的信息应遴选中语文本。如同期遴选外文文本的，基金信息透露义 务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。  本基金公开透露的信息遴选阿拉伯数字；除极端说明外，货币单元为东说念主民币元。   （五）公开透露的基金信息  公开透露的基金信息包括：  （1）基金合同是界定基金合同当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额合手有东说念主大会         华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 召开的法律解释及具体门径，说明基金居品的性情等波及基金投资者要害利益的事项的法律文献。  （2）基金招募说明书应当最大限制地透露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性情、风险揭示、信息透露及基金份额合手有东说念主服务 等内容。  基金居品尊府概若是基金招募说明书的撮要文献，用于向投资者提供简明的基金撮要信息。 基金经管东说念主应当依照法律法例和中国证监会的轨则编制、透露与更新基金居品尊府撮要。  基金合同收效后，基金招募说明书、基金居品尊府撮要的信息发生要害变更的，基金经管 东说念主应当在三个做事日内，更新基金招募说明书和基金居品尊府撮要，并登载在指定网站上，其 中基金居品尊府撮要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；除要害变更事项之外，基金 招募说明书、基金居品尊府撮要其他信息发生变更的，基金经管东说念主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金经管东说念主不再更新基金招募说明书、基金居品尊府撮要。  （3）基金托管合同是界定基金托管东说念主和基金经管东说念主在基金财产督察及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文献。  （4）基金经管东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告。  基金召募央求经中国证监会注册后，基金经管东说念主在基金份额发售的 3 日前，将基金份额发 售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在指定报刊上，将基金份额发 售公告、基金招募说明书、基金居品尊府撮要、基金合同和基金托管合同登载在指定网站上， 其中基金居品尊府撮要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管东说念主应当同期将 《基金合同》、基金托管合同登载在指定网站上。  基金经管东说念主应当在收到中国证监会说明文献的次日在指定报刊和指定网站上登载基金合同 收效公告。  基金合同收效公告中将说明基金召募情况及基金经管东说念主、基金经管东说念主高档经管东说念主员、基金 司理等东说念主员以及基金经管东说念主推进合手有的基金份额、承诺合手有的期限等情况。  基金合同收效后，在阻塞期内，基金经管东说念主应当至少每周在指定网站透露一次基金份额净 值和基金份额累计净值。  在通达期内，基金经管东说念主应当在不晚于每个通达日的次日，通过指定网站、基金销售机构 网站或者营业网点透露通达日的基金份额净值和基金份额累计净值。  基金经管东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站透露半年度和年度最 后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。            华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金  基金经管东说念主应当在基金合同、招募说明书等信息透露文献上载明基金份额申购、赎回价钱 的盘算方式及关联申购、赎回费率，并保证投资者偶然在基金销售机构网站或者营业网点查阅 或者复制前述信息尊府。  基金经管东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度证明，将年度证明登载在 指定网站上，并将年度证明辅导性公告登载在指定报刊上。基金年度证明中的财务司帐证明应 当经过具有证券、期货关连业务履历的司帐师事务所审计。  基金经管东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期证明，将中期证明登载 在指定网站上，并将中期证明辅导性公告登载在指定报刊上。  基金经管东说念主应当在季度结果之日起十五个做事日内，编制完成基金季度证明，将季度证明 登载在指定网站上，并将季度证明辅导性公告登载在指定报刊上。  基金合同收效不及两个月的，基金经管东说念主不错不编制当期季度证明、中期证明或者年度报 告。  基金经管东说念主应当在年度证明、中期证明、季度证明均永诀透露基金经管东说念主、基金经管东说念主高 级经管东说念主员、基金司理等东说念主员以及基金经管东说念主推进合手有本基金的份额、期限及期间的变动情况。  如证明期内出现单一投资者合手有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障其他 投资者的权益，基金经管东说念主至少应当在如期证明“影响投资者决策的其他遑急信息”项下透露 该投资者的类别、证明期末合手有份额及占比、证明期内合手有份额变化情况及本基金的稀奇风险， 中国证监会认定的特殊情形除外。  本基金合手续运作过程中，应当在基金年度证明和中期证明中透露基金组结伙产情况偏执流 动性风险分析等。  本基金发生要害事件，关联信息透露义务东说念主应当在 2 日内编制临时证明书，并登载在指定 报刊和指定网站上。  前款所称要害事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生要害影响的 下列事件：  （1） 基金份额合手有东说念主大会的召开及决定的事项；  （2） 基金合同阻隔、基金清理；  （3） 调治基金运作方式（不包括本基金通达期与阻塞期的调治）、基金合并；  （4） 更换基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘司帐师事务所；  （5） 基金经管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基         金托管东说念主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；               华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金  （6） 基金经管东说念主、基金托管东说念主的法命称号、住所发生变更；  （7） 基金经管东说念主变更合手有百分之五以上股权的推进、变更基金经管东说念主的履行禁止东说念主；  （8） 基金经管东说念主高档经管东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生         变动；  （9） 基金经管东说念主的董事在最近 12 个月内变更高出百分之五十，基金经管东说念主、基金托管         东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十；  （10） 波及基金财产、基金经管业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；  （11） 基金经管东说念主或其高档经管东说念主员、基金司理因基金经管业务关连步履受到要害行政         处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务关连         步履受到要害行政处罚、刑事处罚；  （12） 基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏执控股推进、履行禁止         东说念主或者与其有要害利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从         事其他要害关联交易事项，中国证监会另有轨则的情形除外；  （13） 基金收益分派事项；  （14） 经管费、托管费、申购费、赎回费等用度计提标准、计提方式和费率发生变更；  （15） 基金份额净值计价纰谬达基金份额净值百分之零点五；  （16） 本基金参加通达期；  （17） 本基金发生多数赎回并宽限办理；  （18） 本基金暂停接受申购、赎回央求或重新接受申购、赎回央求；  （19） 发生波及基金申购、赎回事项诊治或潜在影响投资者赎回等要害事项；  （20） 基金经管东说念主遴选舞动订价机制进行估值；  （21） 基金信息透露义务东说念主以为可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重         大影响的其他事项或中国证监会轨则的其他事项。  在《基金合同》存续期限内，任何全球媒介中出现的或者在市集崇高传的音书可能对基金 份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额合手有东说念主权益的，关连信息 透露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音书进行公开明白，并将关联情况立即证明中国证监会。  基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并给以公告。  基金财产清理小组应当将清理证明登载在指定网站上，并将清理证明辅导性公告登载在指 定报刊上。           华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金   在中期证明、年度证明等如期证明中透露本基金合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券 市值占基金净资产的比例和证明期内悉数的资产支合手证券明细。   在季度证明中透露本基金合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市值占基金净资产的比 例和证明期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支合手证券明细。   本基金实施侧袋机制的，关连信息透露义务东说念主应当根据法律法例、基金合同和招募说明书 的轨则进行信息透露，详见本招募说明书“侧袋机制”部分的轨则。   基金经管东说念主应当在季度证明、中期证明、年度证明等如期证明和招募说明书（更新）中充 分透露本基金的关连情况并揭示关连风险，说明本基金单一投资者合手有的基金份额或者组成一 致行动东说念主的多个投资者合手有的基金份额可达到或者高出 50%，本基金不向个东说念主投资者公开销售。   （六）信息透露事务经管   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息透露经管轨制，指定专门部门及高档经管东说念主员 负责经管信息透露事务。   基金信息透露义务东说念主公开透露基金信息，应当相宜中国证监会关连基金信息透露内容与格 式准则等法例的轨则。   基金托管东说念主应当按照关连法律法例、中国证监会的轨则和基金合同的约定，对基金经管东说念主 编制的基金净值信息、基金份额申购赎回价钱、基金如期证明、更新的招募说明书、基金居品 尊府撮要、基金清理证明等公开透露的关连基金信息进行复核、审查，并向基金经管东说念主进行书 面或电子说明。   基金经管东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中采纳一家报刊透露本基金信息。基金经管东说念主、 基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子透露网站报送拟透露的基金信息，并保证关连报送信息 的真确、准确、完满、实时。   基金经管东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求透露信息外，也可着眼于为投资者决策提供有 用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金平淡投资操作的前提下， 自主普及信息透露服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会关连轨则。前述自主透露如产生 信息透露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息透露义务东说念主公开透露的基金信息出具审计证明、法律主见书的专科机构，应当 制作做事底稿，并将关连档案至少保存到基金合同阻隔后 10 年。         华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金   （七）信息透露文献的存放与查阅  照章必须透露的信息发布后，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当按照关连法律法例轨则将信息 置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   （八）暂停或蔓延透露基金信息的情形   （九）本基金信息透露事项以法律法例轨则及基金合同约定的内容为准。            华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 十七、侧袋机制      （一）侧袋机制的实施条件和实施门径  当本基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额合手有东说念主 利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问司帐师事务所主见后，不错依照法 律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。  基金经管东说念主应当在启用侧袋机制当日报中国证监会及基金经管东说念主所在地中国证监会派出机 构备案。  启用侧袋机制当日，基金经管东说念主和基金服务机构应以基金份额合手有东说念主的原有账户份额为基 础，说明相应侧袋账户基金份额合手有东说念主名册和份额。      （二）侧袋机制实施期间的基金运作安排  （1）侧袋账户  侧袋机制实施期间，基金经管东说念主不办理侧袋账户的申购、赎回。基金份额合手有东说念主央求申购、 赎回侧袋账户基金份额的，该申购、赎回央求将被拒接。  （2）主袋账户  基金经管东说念主将照章保障主袋账户份额合手有东说念主享有基金合同约定的赎回权利，并根据主袋账 户运作情况合理服气申购安排，具体事项届时将由基金经管东说念主在关连公告中轨则。  （3）当特定资产占前一估值日基金资产净值 50%以上的，经与基金托管东说念主协商说明后， 基金经管东说念主应当暂停基金估值，并暂停接受基金申购赎回央求或减速支付赎回款项。  （4）对于启用侧袋机制当日收到的赎回央求，基金经管东说念主仅办理主袋账户的赎回央求并 支付赎回款项。在启用侧袋机制当日收到的申购央求，视为投资者对侧袋机制启用后的主袋账 户提交的申购央求。  侧袋机制实施期间，本基金的各项投资运作方针和基金功绩方针应当以主袋账户资产为基 准。  基金经管东说念主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交易日内完成对主袋账户投资组合的诊治， 但因资产流动性受限等中国证监会轨则的情形除外。  基金经管东说念主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现除外的其他投资操作。  侧袋机制实施期间，基金经管东说念主、基金服务机构在盘算基金功绩关连方针时仅计议主袋账 户资产，分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少在盘算基金功绩关连方针时按投资损失处理。            华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金  侧袋机制实施期间，侧袋账户资产不收取经管费。基金经管东说念主不错将与侧袋账户关联的费 用从侧袋账户资产中列支，但应待特定资产变现后方可列支。因启用侧袋机制产生的盘问、审 计用度等由基金经管东说念主承担。  侧袋机制实施期间，在主袋账户份额满足基金合同收益分派条件的情形下，基金经管东说念主可 对主袋账户份额进行收益分派。侧袋账户份额不再适用基金合同的收益与分派条件。  （1）基金净值信息  侧袋机制实施期间，基金经管东说念主应当暂停透露侧袋账户的基金份额净值和基金份额累计净 值。  （2）如期证明  基金经管东说念主应当按照轨则在基金如期证明中透露证明期内侧袋账户关连信息。透露证明期 末特定资产可变现净值或净值区间的，该净值或净值区间并不代表特定资产最终的变现价钱， 不动作基金经管东说念主对特定资产最终变现价钱的承诺。侧袋机制实施期间，基金如期证明中的基 金司帐报表仅需针对主袋账户进行编制。  （3）临时证明  基金经管东说念主在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者利 益产生要害影响的事项后应实时发布临时公告。  启用侧袋机制的临时公告内容应当包括启用原因及门径、特定资产流动性和估值情况、对 投资者申购赎回的影响、风险辅导等遑急信息。  处置特定资产的临时公告内容应当包括特定资产处置价钱和时期、向侧袋账户份额合手有东说念主 支付的款项、关连用度发生情况等遑急信息。  侧袋机制实施期间，若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现，基金经管东说念主在每次处置变 现后均应按照关连法律、法例要求实时发布临时公告。  基金经管东说念主将按照基金份额合手有东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产给以处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额合手有东说念主支付对应款项。无论侧袋账户资产是否全部完成变现，基金经管东说念主 都应实时向侧袋账户全部份额合手有东说念主支付已变现部分对应的款项。  基金经管东说念主应当在启用侧袋机制和阻隔侧袋机制后，实时礼聘相宜《中华东说念主民共和国证券 法》轨则的司帐师事务所进行审计并透露专项审计主见。 华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金            华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 十八、基金的风险揭示  本基金的投资风险包括投资组合的风险、经管风险、投资合规性风险、本基金稀奇的风险 和其它风险。   （一）投资组合的风险  投资组合风险主要包括系统性风险、非系统性风险及流动性风险。  证券市集价钱因受多样影响市集全体的因素如经济因素、政事因素、投资心计和交易监管 轨制等的影响而引起波动，从而导致基金收益水平变化，使本基金资产靠近的风险。主要包括：  （1）政策风险：货币政策、财政政策、产业政策等国度宏不雅经济政策的变化导致证券市 场价钱波动，影响基金收益而产生风险；  （2）经济周期风险：经济运行具有周期性的特色，证券市集的收益水平受到宏不雅经济运 行情状的影响，也呈现周期性变化，基金投资于债券，收益水平也会随之发生变化，从而产生 风险；  （3）利率风险：金融市集利率的波动会导致债券市集的价钱和收益率的变动，同期径直 影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于债券，收益水平会受到利率变化的影响，从而产 生风险；  （4）购买力风险：基金合手有东说念主的收益将主要通过现款花样来分派，如果发生通货推广， 现款的购买力会下降，从而影响基金的履行收益。  非系统性风险是指单个证券稀奇的风险，包括企业的信用风险、规划风险、财务风险等。 上市公司的规划情状受到多种因素影响，如管贤慧商、财务情状、市集远景、行业竞争智商、 本事更新、商酌开发、东说念主员修养等，都会导致公司盈利发生变化。如果基金所投资证券刊行东说念主 规划不善，导致其证券价钱下落，或者存在所投资的企业债券刊行东说念主无法按时偿付本息，从而 使基金投资收益下降。  流动性风险是指因市集交易量不及，导致不不错恰当价钱实时进行证券交易的风险，或基 金无法应付基金赎回支付的要求所引起的背信风险。本基金以如期通达方式运作，通达期内， 基金鸿沟将跟着基金投资东说念主对基金份额的申购和赎回而约束变化。基金投资东说念主的贯穿多量赎回 可能使基金资产难以按照预先守望的价钱变现，而导致基金的投资组合流动性不及；或者投资 组合合手有的证券由于外部环境影响或基本面发生要害变化而导致流动性谴责，酿成基金资产变             华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 现的损失，从而产生流动性风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“八、基金份额的申购与赎回”章节。   （2）拟投资市集、行业及资产的流动性风险评估   本基金的投资鸿沟为具有雅致流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市的国债、金融 债、企业债、公司债、方位政府债、次级债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资 券、资产支合手证券、债券回购、银行进款（包括合同进款、如期进款偏执他银行进款）、同行 存单、货币市集器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须相宜中国 证监会关连轨则)。   本基金不径直买入股票、权证等权益类资产，也不参与股票申购和股票增发。   本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但应通达期流动性需要，每个通达 期脱手前 10 个做事日至通达期结果后 10 个做事日内以及通达期期间不受前述比例限制。通达 期内，本基金合手有现款（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年 内的政府债券不低于基金资产净值的 5%；在阻塞期内，本基金不受上述 5%的限制。   本基金遴选如期通达的方式运作，基于分散投资的原则，在行业和个券方面未有高度聚首 的特征，抽象评估在通达期期间，在平淡市集环境下本基金的流动性风险适中。   （3）多数赎回情形下的流动性风险经管措施   为派遣多数赎回情形下可能发生的流动性风险，基金经管东说念主在以为支付投资东说念主的赎回央求 贫瘠或以为因支付投资东说念主的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时， 可能遴选宽限支付部分赎回款项或者对赎回比例过高的单一投资者宽限办理部分赎回央求的流 动性风险经管措施，详确法律解释参见招募说明书第八章第（十）条的关连约定。   （4）本基金实施备用的流动性风险经管器具的情形、门径及对投资者的潜在影响   基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，在确保投资者得到公说念对待的前提下，可依照法律 法例及基金合同的约定实施备用流动性风险经管器具，包括但不限于宽限办理多数赎回央求、 暂停接受赎回央求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值、舞动订价机制以及 中国证监会认定的其他措施。如果基金经管东说念主实施备用流动性风险经管器具当中的一种或几种， 基金投资东说念主可能会靠近赎回效率谴责、赎回款宽限到账、支付较高的赎回用度以及暂时无法获 取基金净值等风险。辅导投资者了解自身的流动性偏好、合理作念好投资安排。   （5）实施侧袋机制的风险   当本基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一 致，并盘问司帐师事务所主见后，不错依照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制。侧袋机 制实施期间，侧袋账户份额将住手透露基金份额净值，并不得办理申购、赎回和调治，基金份            华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 额合手有东说念主可能靠近无法实时赢得侧袋账户对应部分的资金的流动性风险。基金经管东说念主将按照合手 有东说念主利益最大化原则，遴选将特定资产给以处置变现等方式，实时向侧袋账户份额合手有东说念主支付 对应款项，但因特定资产的变当前期具有不屈气性，最终变现价钱也具有不屈气性况且有可能 大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值，基金份额合手有东说念主可能因此靠近损失。   （二）经管风险   基金的经管风险主要包括两个方面：一是在基金经管运作过程中，基金经管东说念主的学问、经 验、判断、决策、技能等，会影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价钱走势的判断，从 而影响基金收益水平。另一方面，基金经管东说念主和基金托管东说念主的经管技能和经管本事等因素的变 化也会影响基金收益水平。   基金的经管风险包括以下几种具体风险：   由于交易权限或业务进程成就欠妥导致交易履行进程不领路，交易指示的履行产生偏差或 纰谬；或者由于专诚或要害罪恶未能实时准确履行交易指示，过后也未能实时文书关连东说念主员或 部门；或者银行间债券市集交易敌手未能践约导致基金利益的径直损失。   当盘算机系统、通讯收罗等本事保障系统出现异常情况，可能导致基金日常的申购赎回无 法按平淡时限完成、注册登记系统瘫痪、核算系统无法按平淡时限产生净值、基金的投资交易 指示无法实时传输等风险。   在基金的投资交易中，因交易的敌手方无法履行对一位或多位的交易敌手的支付义务而使 得基金在投资交易中蒙受损失的可能性。   司帐核算风险主若是指由于司帐核算及司帐经管上违章操作形成的风险或纰谬，往往是指 基金经管东说念主在盘算、整理、制证、填单、登账、编表、督察偏执关连业务处理中，由于客不雅原 因与非主不雅专诚所酿成的步履罪恶，从而对基金收益酿成影响的风险。   （三）投资合规性风险   投资合规性风险是指因公司及职工违抗法律法例、行业准则、职业操守和职业说念德而可能 引起法律制裁、要害财务损失或者声誉损失的风险，主要合规风险包括如下具体风险：   法律风险是指基金经管东说念主违抗法律法例、基金合同从而给基金份额合手有东说念主利益带来损失的            华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 风险。   说念德风险是指职工起义职业说念德、法例和公司轨制，通过内幕信息、利用做事门径中的漏 洞或其他犯罪技能谋取不正大利益所带来的风险。   （四）本基金稀奇的风险 将阐扬专科商酌上风，加强对市集、刊行东说念主基本面和固定收益类居品的深刻商酌，合手续优化组 合配置，以禁止特定风险。 有东说念主错过某一通达期而未能赎回，其份额将转入下一阻塞期，至下一通达期方可赎回。 项的风险。   本基金为发起式基金，在基金召募时，发起资金提供方将认购本基金的金额不低于 1000 万元，且合手有期限将不少于 3 年。发起资金提供方认购的基金份额合手有期限满三年后，发起资 金提供方将根据自身情况决定是否合手续合手有，届时，发起资金提供方有可能赎回认购的本基金 份额。基金合同收效满 3 年之日（指当然日），若基金资产净值低于 2 亿元的，基金合同将自 动阻隔；基金合同收效满 3 年后本基金不绝存续的，在职一通达期的终末一日日终（登记机构 完成终末一日申购、赎回业务央求的说明以后）出现基金资产净值低于 5000 万元的，基金合 同自动阻隔，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。故投资者将靠近基金合同可能阻隔的不屈气 性风险。 净值比重可能较大，因此可能存在如下风险：   （1）特定机构投资者申购和赎回的金额可能较大，若特定机构投资者央求大额赎回，基 金经管东说念主为派遣大额赎回央求需进行基金所合手有资产的变现，此时可能产生冲击成本的风险。 况且，特定机构投资者的大额赎回存在导致基金份额净值波动的可能性，在顶点情况下，可能 酿成基金份额净值的剧烈波动。   （2）当特定机构投资者的大额赎回导致基金出现多数赎回情形时，由于基金经管东说念主不错 根据基金那时的资产组合情状决定全额赎回或部分宽限赎回，因此可能导致其他投资者无法及 时赎回的风险。   （3）由于特定机构投资者合手有的基金份额占基金资产净值比重可能较大，因此可能对基         华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 金份额合手有东说念主大会施加剧要影响，顶点情况下，单一特定机构投资者的出席和表决即不错决定 基金份额合手有东说念主大会的决议。   （五）其他风险  交游、当然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市集的运行，可能导致基金资 产的损失。金融市集危险、行业竞争、代理商背信、托管行背信等超出基金经管东说念主自身径直控 制智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额合手有东说念主利益受损。          华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 十九、基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理   （一）基金合同的变更 事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事 项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 两日内在指定媒介公告。   （二）基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，基金合同应当阻隔： 接的； 动阻隔的，同期不得通过召开基金份额合手有东说念主大会延续基金合同期限； 构完成终末一日申购、赎回业务央求的说明以后）出现基金资产净值低于 5000 万元的，基金 合同自动阻隔，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议；   （三）基金财产的清理 金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 记机构、具有证券、期货关连业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）基金合同阻隔情形出当前，由基金财产清理小组统一接管基金；          华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理证明；   （5）礼聘司帐师事务所对清理证明进行外部审计，礼聘讼师事务所对清理证明出具法律 主见书；   （6）将清理证明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金财产进行分派。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的悉数合理用度，清理用度由 基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分派   依据基金财产清理的分派有谋略，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理用度、 缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的关联要害事项须实时公告；基金财产清理证明经具有证券、期货关连业务资 格的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 清理公告于基金财产清理证明报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产清理小组进行公告。 基金财产清理小组应当将清理证明登载在指定网站上，并将清理证明辅导性公告登载在指定报 刊上。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。           华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 二十、基金合同的内容撮要   （一）基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主的权利、义务  根据《基金法》、《运作办法》偏执他关联轨则，基金经管东说念主的权利包括但不限于：  （1）照章召募资金；  （2）自基金合同收效之日起，根据法律法例和基金合同孤苦运用并经管基金财产；  （3）依照基金合同收取基金经管费以及法律法例轨则或中国证监会批准的其他用度；  （4）销售基金份额；  （5）按照轨则召集基金份额合手有东说念主大会；  （6）依据基金合同及关联法律轨则监督基金托管东说念主，如以为基金托管东说念主违抗了基金合同 及国度关联法律轨则，应呈文中国证监会和其他监管部门，并遴选必要措施保护基金投资者的 利益；  （7）在基金托管东说念主更换时，提名新的基金托管东说念主；  （8）采纳、更换基金销售机构，对基金销售机构的关连步履进行监督和处理；  （9）担任或托福其他相宜条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得基金合 同轨则的用度；  （10）依据基金合同及关联法律轨则决定基金收益的分派有谋略；  （11）在基金合同约定的鸿沟内，拒接或暂停受理申购与赎回央求；  （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司期骗推进权利，为基金的利益期骗因基金 财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资；  （14）以基金经管东说念主的口头，代表基金份额合手有东说念主的利益期骗诉讼权利或者实施其他法律 步履；  （15）采纳、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部 机构；  （16）在相宜关联法律、法例的前提下，制订和诊治关联基金认购、申购、赎回、调治、 非交易过户、转托管和如期定额投资等的业务法律解释；  （17）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》偏执他关联轨则，基金经管东说念主的义务包括但不限于：  （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发         华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 售、申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自基金合同收效之日起，以西宾信用、严慎起劲的原则经管和运用基金财产；  （4）配备饱胀的具有专科履历的东说念主员进行基金投资分析、决策，以专科化的规划方式管 理和运作基金财产；  （5）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，保证所经管的 基金财产和基金经管东说念主的财产相互孤苦，对所经管的不同基金永诀经管，永诀记账，进行证券 投资；  （6）除依据《基金法》、基金合同偏执他关联轨则外，不得利用基金财产为我方及任何第 三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主运作基金财产；  （7）照章接受基金托管东说念主的监督；  （8）遴选恰当合理的措施使盘算基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法相宜基金 合同等法律文献的轨则，按关联轨则盘算并公告基金净值信息，服气基金份额申购、赎回的价 格；  （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐证明；  （10）编制季度证明、中期证明和年度证明；  （11）严格按照《基金法》、基金合同偏执他关联轨则，履行信息透露及证明义务；  （12）保守基金生意玄妙，不透露基金投资规划、投资意向等。除《基金法》、基金合同 偏执他关联轨则另有轨则外，在基金信息公开透露前应予逃匿，不向他东说念主透露；  （13）按基金合同的约定服气基金收益分派有谋略，实时向基金份额合手有东说念主分派基金收益；  （14）按轨则受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同偏执他关联轨则召集基金份额合手有东说念主大会或配合基金托 管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；  （16）按轨则保存基金财产经管业务行动的司帐账册、报表、记录和其他关连尊府 15 年 以上；  （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或尊府在轨则时期发出，况且保证投资者能 够按照基金合同轨则的时期和方式，随时查阅到与基金关联的公开尊府，并在支付合理成本的 条件下得到关联尊府的复印件；  （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；  （19）靠近罢了、照章被破除或者被照章宣告收歇时，实时证明中国证监会并文书基金托 管东说念主；  （20）因违抗基金合同导致基金财产的损失或损伤基金份额合手有东说念主正当权益时，应当承担           华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 补偿职责，其补偿职责不因其退任而免除；   （21）监督基金托管东说念主按法律法例和基金合同轨则履行我方的义务，基金托管东说念主违抗基金 合同酿成基金财产损失机，基金经管东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基金托管东说念主追偿；   （22）当基金经管东说念主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理关联基金事务的步履 承担职责；   （23）以基金经管东说念主口头，代表基金份额合手有东说念主利益期骗诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金经管东说念主在召募期间未能达到基金的备案条件，基金合同不可收效，基金经管东说念主 承担因召募步履而产生的债务和用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募 期结果后 30 日内退还基金认购东说念主；   （25）履行收效的基金份额合手有东说念主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额合手有东说念主名册；   （27）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   根据《基金法》、《运作办法》偏执他关联轨则，基金托管东说念主的权利包括但不限于：   （1）自基金合同收效之日起，照章律法例和基金合同的轨则安全督察基金财产；   （2）依基金合同约定赢得基金托管费以及法律法例轨则或监管部门批准的其他用度；   （3）监督基金经管东说念主对本基金的投资运作，如发现基金经管东说念主有违抗基金合同及国度法 律法例步履，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成要害损失的情形，有权呈文中国证监会，并 遴选必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据关连市集法律解释，为基金开设资金账户、证券账户及投资所需其他账户，为基金 办理证券交易资金清理。   （5）提议召开或召集基金份额合手有东说念主大会；   （6）在基金经管东说念主更换时，提名新的基金经管东说念主；   （7）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。   根据《基金法》、《运作办法》偏执他关联轨则，基金托管东说念主的义务包括但不限于：   （1）以西宾信用、起劲尽责的原则合手有并安全督察基金财产；   （2）诞生专门的基金托管部门，具有相宜要求的营业面貌，配备饱胀的、及格的闇练基 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托职业宜；   （3）建立健全里面风险禁止、监察与稽核、财务经管及东说念主事经管等轨制，确保基金财产 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦；对所托 管的不同的基金永诀成就账户，孤苦核算，分账经管，保证不同基金之间在账户成就、资金划            华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 拨、账册记录等方面相互孤苦；  （4）除依据《基金法》、基金合同、托管合同偏执他关联轨则外，不得利用基金财产为 我方及任何第三东说念主谋取利益，不得托福第三东说念主托管基金财产；  （5）督察由基金经管东说念主代表基金签订的与基金关联的要害合同及关联凭证；  （6）按轨则开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，按照基金合同及托管 合同的约定，根据基金经管东说念主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；  （7）保守基金生意玄妙，除《基金法》、基金合同、托管合同偏执他关联轨则另有轨则 外，在基金信息公开透露前给以逃匿，不得向他东说念主透露；  （8）复核、审查基金经管东说念主盘算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回 价钱；  （9）办理与基金托管业务行动关联的信息透露事项；  （10）对基金财务司帐证明、季度证明、中期证明和年度证明出具主见，说明基金经管东说念主 在各遑急方面的运作是否严格按照基金合同、托管合同的轨则进行；如果基金经管东说念主有未履行 基金合同轨则的步履，还应当说明基金托管东说念主是否遴选了恰当的措施；  （11）保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关连尊府 15 年以上；  （12）从基金经管东说念主或其托福的登记机构处接收并保存基金份额合手有东说念主名册；  （13）按轨则制作关连账册并与基金经管东说念主查对；  （14）依据基金经管东说念主的指示或关联轨则向基金份额合手有东说念主支付基金收益和赎回款项；  （15）依据《基金法》、基金合同偏执他关联轨则，召集基金份额合手有东说念主大会或配合基金 经管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会；  （16）按照法律法例和基金合同及托管合同的轨则监督基金经管东说念主的投资运作；  （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的督察、清理、估价、变现和分派；  （18）靠近罢了、照章被破除或者被照章宣告收歇时，实时证明中国证监会和银行监管机 构，并文书基金经管东说念主；  （19）因违抗基金合同及托管合同导致基金财产损失机，高兴担补偿职责，其补偿职责不 因其退任而免除；  （20）按轨则监督基金经管东说念主按法律法例和基金合同轨则履行我方的义务，基金经管东说念主因 违抗基金合同酿成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基金经管东说念主追偿；  （21）履行收效的基金份额合手有东说念主大会的决议；  （22）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。  根据《基金法》、《运作办法》偏执他关联轨则，基金份额合手有东说念主的权利包括但不限于：         华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金  （1）共享基金财产收益；  （2）参与分派清理后的剩余基金财产；  （3）照章央求赎回或转让其合手有的基金份额；  （4）按照轨则要求召开基金份额合手有东说念主大会或召集基金份额合手有东说念主大会；  （5）出席或者委用代表出席基金份额合手有东说念主大会，对基金份额合手有东说念主大会审议事项期骗 表决权；  （6）查阅或者复制公开透露的基金信息尊府；  （7）监督基金经管东说念主的投资运作；  （8）对基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金服务机构损伤其正当权益的步履照章拿告状讼或 仲裁；  （9）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他权利。  根据《基金法》、《运作办法》偏执他关联轨则，基金份额合手有东说念主的义务包括但不限于：  （1）追究阅读并遵从基金合同、招募说明书等信息透露文献；  （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主作念 出投资决策，自行承担投资风险；  （3）包涵基金信息透露，实时期骗权利和履行义务；  （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和基金合同所轨则的用度；  （5）在其合手有的基金份额鸿沟内，承担基金损失或者基金合同阻隔的有限职责；  （6）不从事任何有损基金偏执他基金合同当事东说念主正当权益的行动；  （7）履行收效的基金份额合手有东说念主大会的决定；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的欠妥得利；  （9）发起资金提供方合手有认购的基金份额不少于 3 年；  （10）遵从基金经管东说念主、销售机构和登记机构的关连交易及业务法律解释；  （11）法律法例及中国证监会轨则的和基金合同约定的其他义务。   （二）基金份额合手有东说念主大会召集、议事及表决的门径和法律解释  基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代表有权代表基 金份额合手有东说念主出席会议并表决。除法律法例另有轨则或基金合同另有约定外，基金份额合手有东说念主 合手有的每一基金份额领有对等的投票权。  本基金未诞生基金份额合手有东说念主大会的日常机构，如今后诞生基金份额合手有东说念主大会的日常机 构，日常机构的诞生按照关连法律法例的要求履行。           华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额合手有东说念主大会，但法律法例、 中国证监会另有轨则或基金合同另有约定的除外： 金经管东说念主收到提议当日的基金份额盘算，下同）就并吞事项书面要求召开基金份额合手有东说念主大会；  （2）以下情况可由基金经管东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额合手有东说念主大会： 响的前提下，诊治本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、诊治基金份额类别； 事东说念主权利义务关系发生要害变化； 响的前提下，基金经管东说念主、销售机构、登记机构诊治关联基金认购、申购、赎回、调治、非交 易过户、转托管等业务的法律解释； 前提下，基金推出新业务或服务；            华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金   （1）除法律法例轨则或基金合同另有约定外，基金份额合手有东说念主大会由基金经管东说念主召集。   （2）基金经管东说念主未按轨则召集或不可召集时，由基金托管东说念主召集。   （3）基金托管东说念主以为有必要召开基金份额合手有东说念主大会的，应当向基金经管东说念主提议书面提 议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书基金托管东说念主。 基金经管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并文书基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主就并吞事项书面要求召开基金份 额合手有东说念主大会，应当向基金经管东说念主提议书面提议。基金经管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基金份额合手有东说念主代表和基金托管东说念主。基金经管东说念主决 定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金经管东说念主决定不召集，代表基金份额 基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面文书提议提议的基金份 额合手有东说念主代表和基金经管东说念主；基金托管东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召 开并文书基金经管东说念主，基金经管东说念主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主就并吞事项要求召开基金份额合手 有东说念主大会，而基金经管东说念主、基金托管东说念主都不召集的，单独或推断代表基金份额 10%以上（含 照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基金经管东说念主、基金托管东说念主应当配合，不得报复、干豫。   （6）基金份额合手有东说念主会议的召集东说念主负责采纳服气开会时期、地点、方式和权益登记日。   （1）召开基金份额合手有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金份 额合手有东说念主大融会知应至少载明以下内容： 投递时期和地点；   （2）遴选通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文书中说明本次         华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 基金份额合手有东说念主大会所遴选的具体通讯方式、托福的公证机关偏执商酌方式和商酌东说念主、书面表 决主见寄交的截止时期和收取方式。  （3）如召集东说念主为基金经管东说念主，还应另行书面文书基金托管东说念主到指定地点对表决主见的计 票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文书基金经管东说念主到指定地点对表决主见的 计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行书面文书基金经管东说念主和基金托管东说念主到指 定地点对表决主见的计票进行监督。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决主见的计票进 行监督的，不影响表决主见的计票效能。  基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法例、中国证监会允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主服气。  （1）现场开会。由基金份额合手有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权托福证明委用代表出席， 现场开会时基金经管东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手有东说念主大会，基金经管东说念主或 基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决效能。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行基金 份额合手有东说念主大会议程： 凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明相宜法律法例、基金合同和会议文书的轨则，况且合手有 基金份额的凭证与基金经管东说念主合手有的登记尊府相符； 不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 公告的基金份额合手有东说念主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基 金份额合手有东说念主大会。重新召集的基金份额合手有东说念主大会，到会者所合手有的灵验基金份额应不少于 在重新服气的权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。  （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额合手有东说念主将其对表决事项的投票以书面花样或大会 公告载明的其他方式在表决截止日往日投递至召集东说念主指定的地址。通讯开会应以书面方式或大 会公告载明的其他方式进行表决。  在同期相宜以下条件时，通讯开会的方式视为灵验： 告； 到指定地点对书面表决主见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为召 集东说念主，则为基金经管东说念主）和公证机关的监督下按照会议文书轨则的方式收取基金份额合手有东说念主的            华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 书面表决主见；基金托管东说念主或基金经管东说念主经文书不参加收取书面表决主见的，不影响表决效能； 金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 公告的基金份额合手有东说念主大会召开时期的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基 金份额合手有东说念主大会。重新召集的基金份额合手有东说念主大会，到会者所合手有的灵验基金份额应不少于 在重新服气的权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）； 见的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具书面主见的代理东说念主出具的托福东说念主合手有 基金份额的凭证及托福东说念主的代理投票授权托福证明相宜法律法例、基金合同和会议文书的轨则， 并与基金登记注册机构记录相符。  （3）在法律法例及监管机构允许的前提下，基金份额合手有东说念主大会可通过收罗、电话或其 他方式召开，基金份额合手有东说念主不错遴选书面、收罗、电话或其他监管机构允许的方式进行表决， 具体方式由会议召集东说念主服气并在会议文书中列明。  （4）基金份额合手有东说念主授权他东说念主代为出席会议并表决的，授权方式不错遴选书面、收罗、 电话或其他监管机构允许的方式，具体方式在会议文书中列明。  （1）议事内容及提案权  议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的要害事项，如基金合同的要害修改、决定阻隔基金 合同、更换基金经管东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及基金合同轨则的其他 事项以及会议召集东说念主以为需提交基金份额合手有东说念主大会磋磨的其他事项。  基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召麇集议的文书后，对原有提案的修改应当在基金份额 合手有东说念主大会召开前实时公告。  基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。  （2）议事门径  在现场开会的方式下，领先由大会主合手东说念主按照下列第 7 条轨则门径服气和公布监票东说念主，然 后由大会主合手东说念主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东说念主为基金经管东说念主授 权出席会议的代表，在基金经管东说念主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权其出席 会议的代表主合手；如果基金经管东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，则由出席 大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金 份额合手有东说念主动作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金经管东说念主和基金托管东说念主拒不出席或主合手            华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的效能。  会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份证明文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、托福东说念主姓名（或单元称号）和联 系方式等事项。  在通讯开会的情况下，领先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文书的表决截止日历后 2 个 做事日内在公证机关监督下由召集东说念主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。  基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。  基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和极端决议：  （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额合手有东说念主或其代理东说念主所合腕表决权的二分 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第（2）项所轨则的须以极端决议通过事项以 外的其他事项均以一般决议的方式通过。  （2）极端决议，极端决议应当经参加大会的基金份额合手有东说念主或其代理东说念主所合腕表决权的三 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调治基金运作方式、更换 基金经管东说念主或者基金托管东说念主、阻隔基金合同、与其他基金合并以极端决议通过方为灵验。  基金份额合手有东说念主大会遴选记名方式进行投票表决。  遴选通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据证明，不然提交相宜会议文书 中轨则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头相宜会议文书轨则的书面表 决主见视为灵验表决，表决主见糊涂不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意 见的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总和。  基金份额合手有东说念主大会的各项提案或并吞项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表决。  （1）现场开会 始后晓示在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额合手有东说念主代表与大会召集东说念主 授权的别称监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额合手有东说念主自行召集或大会诚然由基金经管 东说念主或基金托管东说念主召集，然而基金经管东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有东说念主大会的主 合手东说念主应当在会议脱手后晓示在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额合手有东说念主代表担任 监票东说念主。基金经管东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的效能。              华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以一次为 限。重新盘点后，大会主合手东说念主应当马上公布重新盘点结果。 票的效能。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权代 表（若由基金托管东说念主召集，则为基金经管东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关对其 计票过程给以公证。基金经管东说念主或基金托管东说念主拒派代表对书面表决主见的计票进行监督的，不 影响计票和表决结果。   基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中 国证监会备案。   基金份额合手有东说念主大会决议自收效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果遴选通讯方式进行 表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等一同 公告。   基金经管东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当履行收效的基金份额合手有东说念主大会的决议。 收效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金经管东说念主、基金托管东说念主均有敛迹力。   若本基金实施侧袋机制，则关连基金份额或表决权的比例指主袋份额合手有东说念主和侧袋份额合手 有东说念主永诀合手有或代表的基金份额或表决权相宜该等比例，但若关连基金份额合手有东说念主大会召集和 审议事项不波及侧袋账户的，则仅指主袋份额合手有东说念主合手有或代表的基金份额或表决权相宜该等 比例：   （1）基金份额合手有东说念主期骗提议权、召集权、提名权所需单独或推断代表关连基金份额 10% 以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日关连基 金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通讯开会的径直出具书面主见或授权他东说念主代表出具书面主见的基金份额合手有东说念主所合手 有的基金份额不小于在权益登记日关连基金份额的二分之一（含二分之一）；   （4）当参与基金份额合手有东说念主大会投票的基金份额合手有东说念主所合手有的基金份额小于在权益登 记日关连基金份额的二分之一，召集东说念主在原公告的基金份额合手有东说念主大会召开时期的 3 个月以后、 之一）关连基金份额的合手有东说念主参与或授权他东说念主参与基金份额合手有东说念主大会投票；          华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金   （5）现场开会由出席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选 举产生别称基金份额合手有东说念主动作该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额合手有东说念主或其代理东说念主所合腕表决权的二分之一以上 （含二分之一）通过；   （7）极端决议应当经参加大会的基金份额合手有东说念主或其代理东说念主所合腕表决权的三分之二以上 （含三分之二）通过。   侧袋机制实施期间，基金份额合手有东说念主大会审议事项波及主袋账户和侧袋账户的，应永诀由 主袋账户、侧袋账户的基金份额合手有东说念主进行表决，并吞类别账户内的每份基金份额具有对等的 表决权。表决事项未波及侧袋账户的，侧袋账户份额无表决权。   侧袋机制实施期间，对于基金份额合手有东说念主大会的关连轨则以本节特殊约定内容为准，本节 莫得轨则的适用上文关连轨则。 但凡径直援用法律法例或监管法律解释的部分，如将来法律法例或监管法律解释修改导致关连内容被取 消或变更的，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行修 改和诊治，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。   （三）基金合同销毁和阻隔的事由、门径以及基金财产清理方式   （1）变更基金合同波及法律法例轨则或本合同约定应经基金份额合手有东说念主大会决议通过的 事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于可不经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事 项，由基金经管东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于基金合同变更的基金份额合手有东说念主大会决议应当报中国证监会备案，自决议收效 后两日内在指定媒介公告。   有下列情形之一的，基金合同应当阻隔：   （1）基金份额合手有东说念主大会决定阻隔的；   （2）基金经管东说念主、基金托管东说念主职责阻隔，在 6 个月内莫得新基金经管东说念主、新基金托管东说念主 邻接的；   （3）基金合同收效满 3 年之日（指当然日），若基金资产净值低于 2 亿元的，基金合同 自动阻隔的，同期不得通过召开基金份额合手有东说念主大会延续基金合同期限；   （4）基金合同收效满 3 年后本基金不绝存续的，如在职一通达期的终末一日日终（登记 机构完成终末一日申购、赎回业务央求的说明以后）出现基金资产净值低于 5000 万元的，基            华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 金合同自动阻隔，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议；   （5）基金合同约定的其他情形；   （6）关连法律法例和中国证监会轨则的其他情况。   （1）基金财产清理小组：自出现基金合同阻隔事由之日起 30 个做事日内成立清理小组， 基金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金经管东说念主、基金托管东说念主、基金 登记机构、具有证券、期货关连业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的督察、清理、估价、变 现和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。   （4）基金财产清理门径： 见书；   （5）基金财产清理的期限为 6 个月。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的悉数合理用度，清理用度由 基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分派有谋略，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理用度、 缴纳所欠税款并璧还基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分派。   清理过程中的关联要害事项须实时公告；基金财产清理证明经具有证券、期货关连业务资 格的司帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律主见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 清理公告于基金财产清理证明报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产清理小组进行公告。 基金财产清理小组应当将清理证明登载在指定网站上，并将清理证明辅导性公告登载在指定报         华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 刊上。  基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   （四）争议处理方式  各方当事东说念主同意，因基金合同而产生的或与基金合同关联的一切争议，如经友好协商未能 处理的，应提交上海国际经济贸易仲裁委员会按照那时灵验的仲裁法律解释进行仲裁，仲裁地点为 上海。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力。仲裁费和讼师费由败诉方承担。  争议处理期间，各方当事东说念主应坚守各自的职责，不绝诚实、起劲、尽责地履行基金合同规 定的义务，珍惜基金份额合手有东说念主的正当权益。  基金合同受中国法律统领。   （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式  基金合同原本一式六份，除上报关联监管机构一式二份外，基金经管东说念主、基金托管东说念主各合手 有二份，每份具有同等的法律效能。  基金合同可印制成册，供投资者在基金经管东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公面貌和营业 面貌查阅。               华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 二十一、基金托管合同的内容撮要    （一）托管合同当事东说念主    称号：华泰柏瑞基金经管有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区民生路 1199 弄上海证大五说念口广场 1 号 17 层    法定代表东说念主：贾波    成立时期：2004 年 11 月 18 日    批准诞生机关：中国证券监督经管委员会    批准诞生文号：中国证监会证监基金字【2004】178 号    规划鸿沟：发起诞生基金、基金经管及中国证监会批准的其他业务    注册成本：贰亿元东说念主民币    组织花样：有限职责公司    存续期间：合手续规划    称号：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）    住所：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区银城中路 188 号（邮政编码：200120）    法定代表东说念主：任德奇    成立时期：1987 年 3 月 30 日    批准诞生机关及批准诞生文号：国务院国发(1986)字第 81 号文和中国东说念主民银行银发 ［1987］40 号文    基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字［1998］25 号    规划鸿沟：收受公众进款；披发短期、中期和耐久贷款；办理国表里结算；办理单据承兑 与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从 事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项 业务；提供督察箱服务；经国务院银行业监督经管机构批准的其他业务；规划结汇、售汇业务。    注册成本：742.62 亿元东说念主民币    组织花样：股份有限公司    存续期间：合手续规划             华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金    （二）基金托管东说念主对基金经管东说念主的业务监督和核查    （1）基金托管东说念主根据关联法律法例的轨则及《基金合同》和本合同的约定，对基金的投 资鸿沟、投资对象进行监督。    本基金的投资鸿沟为具有雅致流动性的金融器具，包括国内照章刊行和上市的国债、金融 债、企业债、公司债、方位政府债、次级债、央行单据、中期单据、短期融资券、超短期融资 券、资产支合手证券、债券回购、银行进款（包括合同进款、如期进款）、同行存单、货币市集 器具以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器具(但须相宜中国证监会关连轨则)。    本基金不买入股票、权证等权益类资产，也不参与股票申购和股票增发。    基金托管东说念主对基金经管东说念主业务进行监督和核查的义务自基金合同收效日起脱手履行。    如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金经管东说念主在履行恰当门径后，不错 将其纳入投资鸿沟。    （2）基金托管东说念主根据关联法律法例的轨则及《基金合同》和本合同的约定，对基金投资、 融资比例进行监督。    根据《基金合同》的约定，本基金投资组合比例应相宜以下轨则： 放期脱手前 10 个做事日至通达期结果后 10 个做事日内以及通达期期间不受前述比例限制； 出保证金、应收申购款等）或者到期日在一年以内的政府债券；在阻塞期内，本基金不受上述 券鸿沟的 10%； 其各样资产支合手证券推断鸿沟的 10％； 证券期间，如果其信用品级下降、不再相宜投资标准，应在评级证明发布之日起 3 个月内给以             华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 全部卖出； 购最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得缓期； 产不高出基金净资产的 140%； 比例限制的，基金经管东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 展逆回购交易的，可接受质押品的天禀要求应当与基金合同约定的投资鸿沟保合手一致；   除上述第 2）、9）、12）、13）项外，因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金鸿沟变动 等基金经管东说念主之外的因素甚至基金投资比例不相宜上述轨则投资比例的，基金经管东说念主应当在 10 个交易日内进行诊治，但中国证监会轨则的特殊情形除外。法律法例另有轨则的，从其轨则。   基金经管东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同的有 关约定。期间，本基金的投资鸿沟、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东说念主对基金的 投资的监督与检验自基金合同收效之日起脱手。法律法例或监管部门另有轨则的，从其轨则。   如果法律法例或监管部门对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的轨则为准。法律法 规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金经管东说念主在履行恰当门径后，则本基金投资 不再受关连限制，不须经基金份额合手有东说念主大会审议，但须提前公告。   基金托管东说念主依照上述轨则对本基金的投资组合限制及诊治期限进行监督。   (3)基金托管东说念主根据关联法律法例的轨则及基金合同和本合同的约定，对基金投资拦阻行 为进行监督。基金财产不得用于下列投资或者行动。   基金经管东说念主运用基金财产买卖基金经管东说念主、基金托管东说念主偏执控股推进、履行禁止东说念主或者与 其有要害利弊关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他要害关联交易的，           华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 应当相宜本基金的投资方针和投资策略，罢免基金份额合手有东说念主利益优先原则，着厚利益突破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照市集公说念合理价钱履行。关连交易必须预先得到基金 托管东说念主同意，并按法律法例给以透露。要害关联交易应提交基金经管东说念主董事会审议，并经过三 分之二以上的孤苦董事通过。基金经管东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   在基金合同收效后 2 个做事日内，基金经管东说念主和基金托管东说念主应相互提供与本机构有控股关 系的推进或者与本机构有其他要害利弊关系的公司名单，以上名单发生变化的，应实时给以更 新并文书对方。   如法律法例或监管部门取消或变更上述拦阻性轨则，基金经管东说念主在履行恰当门径后可不受 上述轨则的限制或按变更后的轨则履行。   (4)基金托管东说念主根据关联法律法例的轨则及基金合同和本合同的约定，对基金经管东说念主参与 银行间债券市集进行监督。 间市集交易时靠近的交易敌手资信风险进行监督。   基金经管东说念主向基金托管东说念主提供相宜法律法例及行业标准的银行间市集交易敌手的名单。基 金托管东说念主在收到名单后 2 个做事日内电话或回函说明收到该名单。基金经管东说念主应如期和不如期 对银行间市集现券及回购交易敌手的名单进行更新。基金托管东说念主在收到名单后 2 个做事日内电 话或书面回函说明，新名单自基金托管东说念主说明当日收效。新名单收效前已与本次剔除的交易对 手所进行但尚未结算的交易，仍应按照合同进行结算。 资信风险引起的损失，基金经管东说念主应当负责向关连职责东说念主追偿。   (5)基金托管东说念主根据关联法律法例的轨则及基金合同和本合同的约定，对基金经管东说念主采纳 进款银行进行监督。   基金投资银行如期进款的，基金经管东说念主应根据法律法例的轨则及基金合同的约定采纳相宜 条件的进款银行，基金托管东说念主托管合同的约定对基金投资银行进款是否相宜关联轨则进行监督。   本基金投资银行进款应相宜如下轨则： 账目及核算的真确、准确。 明确两边在关连合同签署、账户开设与经管、投资指示传达与履行、资金划拨、账目查对、到 期兑付、文献督察以及进款证实书的开立、传递、督察等进程中的权利、义务和职责，以确保 基金财产的安全，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。            华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 户尊府、投资指示、进款证实书等关联文献，切实履行托管职责。 法》等关联法律法例，以及国度关联账户经管、利率经管、支付结算等的各项轨则。   (6)基金托管东说念主对基金投资流通受限证券的监督 题的文书》等关联法律法例轨则。 行股票网下配售部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布要害音书 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。 批准的关联基金投资流通受限证券的投资决策进程、风险禁止轨制。基金投资非公开刊行股票， 基金经管东说念主还应提供基金经管东说念主董事会批准的流动性风险处置预案。上述尊府应包括但不限于 基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例禁止情况。    基金经管东说念主应至少于初次履行投资 指示之前两个做事日将上述尊府书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱胀的时期进行审核。 基金托管东说念主应在收到上述尊府后两个做事日内，以书面或其他两边招供的方式说明收到上述资 料。 面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、锁 如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已合手有流通受限证 券市值占资产净值的比例、资金划付时期等。基金经管东说念主应保证上述信息的真确、完满，并应 至少于拟履行投资指示前两个做事日将上述信息书面发至基金托管东说念主，保证基金托管东说念主有饱胀 的时期进行审核。 可能导致基金投资出现风险的，有权要求基金经管东说念主在投资流通受限证券前就该风险的排斥或 着重措施进行补充书面说明，并保留稽查基金经管东说念主风险经管部门就基金投资流通受限证券出 具的风险评估证明等备查尊府的权利。不然，基金托管东说念主有权拒接履行关联指示。因拒接履行 该指示酿成基金财产损失的，基金托管东说念主不承担任何职责，并有权证明中国证监会。   如基金经管东说念主和基金托管东说念主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处理。如果基金托 管东说念主切实履行监督职责，则不承担任何职责。   (7)基金托管东说念主根据法律法例的轨则及《基金合同》和本合同的约定，对基金投资其他方 面进行监督。            华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 金份额净值盘算、应收资金到账、基金用度开支及收入说明、基金收益分派、关连信息透露、 基金宣传推介材料中登载基金功绩进展数据等进行监督和核查。如果基金经管东说念主未经基金托管 东说念主的审核私行将虚假的功绩进展数据印制在宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何责 任，并有权在发现后证明中国证监会。 就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证。对基金托管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基金监 督证明的，基金经管东说念主应积极配合提供关连数据尊府和轨制等。  基金托管东说念主发现基金经管东说念主的投资指示或履行投资运作违抗《基金法》偏执他关联法例、 《基金合同》和本合同轨则的步履，应实时以书面花样文书基金经管东说念主限期纠正，基金经管东说念主 收到文书后应实时查对，并以电话或书面花样向基金托管东说念主反馈，说明违章原因及纠正期限， 并保证在规如期限内实时改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对文书县项进行复查，督促基 金经管东说念主改正。基金经管东说念主对基金托管东说念主文书的违章事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主有 权证明中国证监会。  基金托管东说念主发现基金经管东说念主有要害违章步履，应立即证明中国证监会，同期文书基金经管 东说念主在限期内纠正。  基金托管东说念主发现基金经管东说念主的指示违抗法律、行政法例和其他关联轨则，或者违抗《基金 合同》约定的，应当拒接履行，立即文书基金经管东说念主，并有权向中国证监会证明。  基金托管东说念主发现基金经管东说念主依据交易门径还是收效的指示违抗法律、行政法例和其他关联 轨则，或者违抗《基金合同》约定的，应当立即文书基金经管东说念主，并有权向中国证监会证明。  （四）当基金合手有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大限制保护基金份额合手 有东说念主利益的原则，基金经管东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并盘问司帐师事务所主见后，不错依 照法律法例及基金合同的约定启用侧袋机制，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。  基金托管东说念主依照关连法律法例的轨则和基金合同的约定，对侧袋机制启用、特定资产处置 和信息透露等方面进行监督，侧袋机制的具体法律解释依照关连法律法例的轨则和基金合同的约定 履行。   （三）基金经管东说念主对基金托管东说念主的业务核查  根据《基金法》偏执他关联法例、《基金合同》和本合同轨则，基金经管东说念主对基金托管东说念主 履行托管职责的情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主是否安全督察基金财产、开 立基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户，是否实时、准确复核基金经管东说念主盘算的基 金资产净值和基金份额净值，是否根据基金经管东说念主指示办理清理交收，是否按照法例轨则和 《基金合同》轨则进行关连信息透露和监督基金投资运作等步履。            华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金   基金经管东说念主如期和不如期地对基金托管东说念主督察的基金资产进行核查。基金托管东说念主应积极配 合基金经管东说念主的核查步履，包括但不限于：提交关连尊府以供基金经管东说念主核查托管财产的完满 性和真确性，在轨则时期内恢复并改正。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主未对基金资产实行分账经管、私行挪用基金资产、未履行或无 故蔓延履行基金经管东说念主资金划拨指示、透露基金投资信息等违抗《基金法》、《基金合同》、 本合同偏执他关联轨则的，应实时以书面花样文书基金托管东说念主在限期内纠正，基金托管东说念主收到 文书后应实时查对并以书面花样对基金经管东说念主发出回函。在限期内，基金经管东说念主有权随时对通 知县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金经管东说念主文书的违章事项未能在限期 内纠正的，基金经管东说念主应证明中国证监会。对基金经管东说念主按照法例要求需向中国证监会报送基 金监督证明的，基金托管东说念主应积极配合提供关连数据尊府和轨制等。   基金经管东说念主发现基金托管东说念主有要害违章步履，应立即证明中国证监会，同期文书基金托管 东说念主在限期内纠正。   （四）基金财产的督察   （1）基金托管东说念主应安全督察基金财产，未经基金经管东说念主的指示，不得自走运用、贬责、 分派基金的任何资产。   （2）基金财产应孤苦于基金经管东说念主、基金托管东说念主的固有财产。   （3）基金托管东说念主按照轨则开立基金财产的资金账户、证券账户和债券托管账户等投资所 需账户。   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产永诀成就账户，确保基金财产的完满和孤苦。   （5）对于因为基金投资产生的应收资产和基金申购过程中产生的应收资产，应由基金管 理东说念主负责与关联当事东说念主服气到账日历并文书基金托管东说念主，到账日基金资产莫得到达基金银行存 款账户的，基金托管东说念主应实时文书基金经管东说念主遴选措施进行催收。由此给基金酿成损失的，基 金经管东说念主应负责向关联当事东说念主追偿基金的损失。基金托管东说念主对此不承担任何职责。   基金召募期满或基金提前结果召募之日起 10 日内，由基金经管东说念主礼聘具有从事证券、期 货关连业务履历的司帐师事务所进行验资，出具验资证明，出具的验资证明应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册司帐师署名灵验，验资证明需对发起资金提供方偏执合手有的基金份 额进行专门说明。验资完成，基金经管东说念主应将召募到的全部资金存入基金托管东说念主为基金开立的 基金银行进款账户中，基金托管东说念主在收到资金当日出具关连证明文献。         华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金  （1）基金托管东说念主应负责本基金银行进款账户的开立和经管。  （2）基金托管东说念主以本基金的口头在其营业机构开立基金的银行进款账户，并根据基金管 理东说念主正当合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东说念主督察和使用。  （3）本基金银行进款账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主 和基金经管东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行进款账户；亦不得使用基金的任何银行 进款账户进行本基金业务除外的行动。  （4）基金托管东说念主不错通过央求通达本基金银行账户的企业网上银行业务进行资金支付， 并使用交通银行企业网上银行（简称“交通银行网银”）办理托管资产的资金结算汇划业务。  （5）基金银行进款账户的经管应相宜银行业监督经管机构的关联轨则。  基金托管东说念主以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限职责公司开立证券 账户。  基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和基金经管东说念主 不得出借和未经对方同意私行转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基 金业务除外的行动。  基金经管东说念主不得对基金证券交收账户、资金交收账户进行证券的超卖或超买。  基金托管东说念主以基金托管东说念主的口头在中国证券登记结算有限职责公司开立结算备付金账户即 资金交收账户，用于证券交易资金的结算。基金托管东说念主以本基金的口头在托管东说念主处开立基金的 证券交易资金结算的二级结算备付金账户。  （1）基金合同收效后，基金托管东说念主负责向东说念主民银行进行报备，并在备案通过后在中央国 债登记结算有限职责公司及银行间市集清理所股份有限公司以本基金的口头开立债券托管账户， 并由基金托管东说念主负责基金的债券及资金的清理。基金经管东说念主负责央求基金参加寰宇银行间同行 拆借市集进行交易，由基金经管东说念主在中外洋汇交易中心开设同行拆借市集交易账户。  （2）基金经管东说念主代表基金签订寰宇银行间债券市集债券回购主合同，合同原本由基金管 理东说念主保存。  若中国证监会或其他监管机构在本托管合同缔结日之后允许基金从事其他投资品种的投资 业务，波及关连账户的开立、使用的，由基金经管东说念主协助基金托管东说念主根据关联法律法例的轨则 和《基金合同》的约定，开立关联账户。该账户按关联法律解释使用并经管。  什物证券由基金托管东说念主存放于基金托管东说念主的督察库。什物证券的购买和转让，由基金托管          华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 东说念主根据基金经管东说念主的指示办理。基金托管东说念主对由基金托管东说念主除外机构履行灵验禁止的本基金资 产不承担督察职责。  银行进款如期存单等有价凭证由基金托管东说念主负责督察。  由基金经管东说念主代表基金签署的与基金关联的要害合同的原件永诀由基金托管东说念主、基金经管 东说念主督察，关连业务门径另有限制除外。除本合同另有轨则外，基金经管东说念主在代基金签署与基金 关联的要害合同期应尽可能保证合手有二份以上的原本，以便基金经管东说念主和基金托管东说念主至少各合手 有一份原本的原件，基金经管东说念主应实时将原本投递基金托管东说念主处。合同的督察期限按照国度有 关轨则履行。  对于无法取得二份以上的原本的，基金经管东说念主应向基金托管东说念主提供加盖授权业务章的合同 传真件，未经两边协商或未在合同约定鸿沟内，合同原件不得鼎新。   （五）基金资产净值盘算和司帐核算  基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。  基金经管东说念主应每个做事日对基金资产估值。估值原则应相宜《基金合同》、《中国证监会 对于证券投资基金估值业务的带领主见》偏执他法律、法例的轨则。用于基金信息透露的基金 净值信息由基金经管东说念主负责盘算，基金托管东说念主复核。基金经管东说念主应于每个做事日交易结果后计 算当日的基金净值，以约定方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值盘算结果复核后，将复 核结果反馈给基金经管东说念主，由基金经管东说念主按轨则对基金净值信息给以公布。  本基金按以下方法估值：  （1）证券交易所上市的有价证券的估值  a.交易所上市的有价证券，以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日 无交易的，且最近交易日后经济环境未发生要害变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的重 大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了要害变化或 证券刊行机构发生影响证券价钱的要害事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及要害变化因 素，诊治最近交易市价，服气公允价钱；  b.交易所上市实行净价交易的债券按估值日收盘价估值，估值日莫得交易的，且最近交易 日后经济环境未发生要害变化，按最近交易日的收盘价估值。如最近交易日后经济环境发生了 要害变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要害变化因素，诊治最近交易市价，服气公允 价钱；  c.交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利          华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生要害变化，按最 近交易日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易 日后经济环境发生了要害变化的，可参考访佛投资品种的现行市价及要害变化因素，诊治最近 交易市价，服气公允价钱；   d.交易所上市不存在活跃市集的有价证券，遴选估值本事服气公允价值。交易所上市的资 产支合手证券，遴选估值本事服气公允价值，在估值本事难以可靠计量公允价值的情况下，按成 本估值。   （2）初次公开刊行未上市的债券，遴选估值本事服气公允价值，在估值本事难以可靠计 量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）寰宇银行间债券市集交易的债券、资产支合手证券等固定收益品种，遴选估值本事确 定公允价值。   （4）并吞债券同期在两个或两个以上市集交易的，按债券所处的市集永诀估值。   （5）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金经管东说念主可 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （6）当发生大额申购或赎回情形时，基金经管东说念主不错遴选舞动订价机制，以确保基金估 值的公说念性。   （7）关连法律法例以及监管部门有强制轨则的，从其轨则。如有新增事项，按国度最新 轨则估值。   基金经管东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、门径以及关连法律 法例的轨则或者未能充分珍惜基金份额合手有东说念主利益时，发现方应实时文书对方，以约定的方法、 门径和关连法律法例的轨则进行估值，以珍惜基金份额合手有东说念主的利益。   根据关联法律法例，基金净值盘算和基金司帐核算的义务由基金经管东说念主承担。本基金的会 计职责方由基金经管东说念主担任，因此，就与本基金关联的司帐问题，如经关连各方在对等基础上 充分磋磨后，仍无法达成一致的主见，按照基金经管东说念主对基金净值的盘算结果对外给以公布。   当发生净值盘算纰谬时，由基金经管东说念主负责处理，由此给基金份额合手有东说念主和基金酿成损失 的，由基金经管东说念主对基金份额合手有东说念主或者基金先行支付补偿金。基金经管东说念主和基金托管东说念主应根 据履行情况界定两边承担的职责，经说明后按以下条件进行补偿。   (1)如遴选本合同第八章“基金资产净值及基金份额净值的盘算与复核”中估值方法的第 （1）－（4）、（6）、（7）进行处理时，若基金经管东说念主净值盘算出错，基金托管东说念主在复核过 程中莫得发现，且酿成基金份额合手有东说念主损失的，应根据法律法例的轨则对投资者或基金支付赔 偿金，就履行向投资者或基金支付的补偿金额，由基金经管东说念主与基金托管东说念主按照经管费率和托          华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 管费率的比例各自承担相应的职责；   (2)如基金经管东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的盘算结果，诚然屡次重新盘算和查对， 尚不可达成一致时，为幸免不可按时公布基金份额净值的情形，以基金经管东说念主的盘算结果对外 公布，由此给基金份额合手有东说念主和基金酿成的损失以及因该交易日基金净值盘算顺延纰谬而引起 的损失，由基金经管东说念主负责赔付，基金托管东说念主不负补偿职责；   (3)基金经管东说念主、基金托管东说念主按估值方法的第（5）项进行估值时，所酿成的过错不动作基 金份额净值纰谬处理。   由于证券交易所偏执登记结算公司发送的数据纰谬或由于其他不可抗力原因，基金经管东说念主 和基金托管东说念主诚然还是遴选必要、恰当、合理的措施进行检验，然而未能发现该纰谬而酿成的 基金份额净值盘算纰谬，基金经管东说念主、基金托管东说念主免除补偿职责。但基金经管东说念主、基金托管东说念主 应当积极遴选必要的措施收缩或排斥由此酿成的影响   针对净值差错处理，如果法律法例或证监会有新的轨则，则按新的轨则履行；如果行业有 通行作念法，在不起义法律法例且不损伤投资者利益的前提下，两边应本着对等和保护基金份额 合手有东说念主利益的原则重新协商服气处理原则。   按国度关联部门制定的司帐轨制履行。   基金经管东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的并吞记账方法和司帐 处理原则，永诀独飞速成就、登录和督察本基金的全套账册，对两边各自的账册如期进行查对， 相互监督，以保证基金财产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧，应以基金经管东说念主的处理 方法为准。   两边应每个交易日查对账目，如发现两边的账目存在不符的，基金经管东说念主和基金托管东说念主必 须实时查明原因并纠正，确保查对一致。若当日查对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响 到基金资产净值的盘算和公告的，以基金经管东说念主的账册为准。   基金财务报表由基金经管东说念主和基金托管东说念主每月永诀孤苦编制。月度报表的编制，应于每月 终了后 5 个做事日内完成。如期证明文献应按中国证监会的要求公告。季度报表的编制，应于 每季结果之日起 15 个做事日内完成；中期证明在上半年结果之日起两个月内公告；年度证明 在每年结果之日起三个月内公告。   基金经管东说念主在月初 3 个做事日内完成上月度报表的编制，经盖印后，以传真或其他两边约 定的方式将关联报表提供基金托管东说念主；基金托管东说念主收到后在 2 个做事日内进行复核，并将复核          华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 结果实时书面或以其他两边约定的方式文书基金经管东说念主。对于季度证明、中期证明、年度证明 等如期证明，基金经管东说念主和基金托管东说念主应在上述监管部门轨则的时期内完成编制、复核及公告。 基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金经管东说念主和基金托管东说念主应共同查明 原因，进行诊治，诊治以两边招供的账务处理方式为准。如果基金经管东说念主与基金托管东说念主不可于 应当发布公告之日前就关连报抒发成一致，基金经管东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告， 基金托管东说念主有权就关连情况报证监会备案。   基金托管东说念主在对财务报表、季度证明、中期证明或年度证明复核完毕后，不错出具复核确 认书（盖印）或以其他两边约定的方式说明，以备有权机构对关连文献审核检验。   （六）基金份额合手有东说念主名册的督察   基金经管东说念主可托福基金登记机构登记和督察基金份额合手有东说念主名册。基金份额合手有东说念主名册的 内容包括但不限于基金份额合手有东说念主的称号和合手有的基金份额。   基金份额合手有东说念主名册，包括基金召募期结果时的基金份额合手有东说念主名册、基金权益登记日的 基金份额合手有东说念主名册、基金份额合手有东说念主大会登记日的基金份额合手有东说念主名册、每年终末一个交易 日的基金份额合手有东说念主名册，由基金登记机构负责编制和督察，并对基金份额合手有东说念主名册的真确 性、完满性和准确性负责。   基金经管东说念主应根据基金托管东说念主的要求如期和不如期向基金托管东说念主提供基金份额合手有东说念主名册。 东说念主提供由登记机构编制的基金份额合手有东说念主名册； 记机构编制的基金份额合手有东说念主名册； 的基金份额合手有东说念主名册； 金经管东说念主向基金托管东说念主提供由登记机构编制的基金份额合手有东说念主名册。   基金托管东说念主以电子版花样妥善督察基金份额合手有东说念主名册，并如期刻成光盘备份，保存期限 为 15 年，法律法例或监管法律解释另有轨则的，从其轨则。基金托管东说念主不得将所督察的基金份额 合手有东说念主名册用于基金托管业务除外的其他用途，并应遵从逃匿义务。若基金经管东说念主或基金托管 东说念主由于自身原因无法妥善督察基金份额合手有东说念主名册，应按关联法例轨则各自承担相应的职责。   （七）适用法律和争议处理方式   关连各方当事东说念主同意，因本合同而产生的或与本合同关联的一切争议，应通过友好协商或         华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 者谐和处理。托管合同当事东说念主不肯通过协商、谐和处理或者协商、谐和不成的，任何一方当事 东说念主均有权将争议提交上海国际经济贸易仲裁委员会，根据该会那时灵验的仲裁法律解释进行仲裁， 仲裁的地点在上海市，仲裁裁决是结尾的，并对关连各方当事东说念主均有敛迹力。仲裁用度和讼师 用度由败诉方承担。  争议处理期间，关连各方当事东说念主应坚守基金经管东说念主和基金托管东说念主职责，不绝诚实、起劲、 尽责地履行《基金合同》和本合同轨则的义务，珍惜基金份额合手有东说念主的正当权益。  本合同受中华东说念主民共和国法律统领。   （八）托管合同的变更、阻隔与基金财产的清理  本合同两边当事东说念主经协商一致，不错对合同进行修改。修改后的新合同，其内容不得与 《基金合同》的轨则有任何突破。修改后的新合同，应报中国证监会备案。  （1）《基金合同》阻隔；  （2）基金托管东说念主罢了、照章被破除、收歇，被照章取消基金托管履历或因其他事由酿成 其他基金托管东说念主接管基金财产；  （3）基金经管东说念主罢了、照章被破除、收歇，被照章取消基金经管履历或因其他事由酿成 其他基金经管东说念主接管基金经管权。  （4）发生《基金法》、《销售办法》、《运作办法》或其他法律法例轨则的阻隔事项。  （1）基金财产清理组  在基金财产清理组接管基金财产之前，基金经管东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》和本 合同的轨则不绝履行保护基金资产安全的职责。 金经管东说念主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 记机构、具有证券、期货关连业务履历的注册司帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。 基金财产清理小组不错聘用必要的办当事者说念主员。 和分派。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行动。  （2）基金财产清理门径             华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 见书；   基金财产清理的期限为 6 个月。   （3）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金财产清理过程中发生的悉数合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （4）基金剩余财产的分派   基金财产按如下划定进行璧还   （5）基金财产清理的公告   清理过程中的关联要害事项须实时公告。基金财产清理小组作念出的清理证明经具有证券、 期货关连业务履历的司帐师事务所审计、讼师事务所出具法律主见书后，报中国证监会备案并 公告。基金财产清理公告于基金财产清理证明报中国证监会备案后 5 个做事日内由基金财产清 算小组进行公告。基金财产清理小组应当将清理证明登载在指定网站上，并将清理证明辅导性 公告登载在指定报刊上。   （6）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及关联文献由基金托管东说念主保存期限不少于 15 年。            华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 二十二、对基金份额合手有东说念主的服务   对基金份额合手有东说念主的服务主要由基金经管东说念主、发售机构及销售机构提供，以下是基金管 理东说念主提供的主要服务内容。基金经管东说念主根据基金份额合手有东说念主的需要和市集的变化，有权在相宜 法律法例的前提下，加多和修改关连服务名堂。如因系统、第三方或不可抗力等原因，导致下 述服务无法提供，基金经管东说念主不承担任何职责。   （一）网上开户及交易服务   机构投资者可通过基金经管东说念主直销柜台，个东说念主投资者可通过基金经管东说念主网站或 APP 客户 端办理开户、认购/申购、赎回及信息查询等业务。关联基金经管东说念主电子直销具体法律解释请参见 基金经管东说念主网站关连公告和业务法律解释。   （二）账户及信息查询服务   机构投资者通过基金经管东说念主网站，个东说念主投资者通过基金经管东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端，可享有基金交易查询、账户查询和基金经管东说念主照章透露的各样基金信息等服务，包括 基金居品基本信息（包括基金称号、经管东说念主称号、基金代码、风险品级、合手有份额、单元净值 等）、基金的法律文献、基金公告、如期证明和基金经管东说念主最新动态等各样尊府。   （三）账单及资讯服务   基金经管东说念主通过电子邮件花样向投资者如期发送交易电子邮件对账单（包括基金称号、 基金代码、合手有份额等基金保多情况信息），电子邮件地址省略及退订的除外。   投资者瞻念察并同意基金经管东说念主不如期通过电话、短信、邮件、微信等方式提供与投资者 关连的账户服务文书、交易说明文书、遑急公告文书、行动音书、营销信息等资讯服务。如需 取消相应资讯服务，可按照关连指引退订，或通过基金经管东说念主客户服务中心热线 400-888-   （四）客户服务中心电话及在线服务   投资东说念主拨打基金经管东说念主客户服务中心热线 400-888-0001 可享有如下服务：   （1）自助语音服务（7×24 小时）：提供基金净值信息、账户信息等自助查询服务。              华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金   （2）东说念主工服务：提供交易日上昼 9：00-11：30 下昼 13：00-17：30 的东说念主工服务。投资 东说念主不错通过该热线赢得业务盘问、信息查询、服务投诉及建议、信息定制等专项服务。   投资东说念主通过基金经管东说念主网站、微信公众号或 APP 客户端提供交易日上昼 9：00-11：30 下 午 13：00-17：30 的在线服务东说念主工服务。投资东说念主可通过该方式赢得业务盘问、信息查询、服务 投诉及建议、信息定制等专项服务。   （五）投诉及建议受理服务   投资东说念主不错通过基金经管东说念主客户服务中心东说念主工热线、在线客服、书信、电子邮件、短信及 各销售机构网点柜台等不同的渠说念对基金经管东说念主和销售网点所提供的服务进行投诉或提议建议。   （六）商酌基金经管东说念主   （七）如本招募说明书存在职何您/贵机构无法领路的内容，请实时通过上述方式商酌基 金经管东说念主。请确保投资前，您/贵机构还是全面领路本招募说明书，并同意全部内容。            华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 二十三、其他应透露事项   本基金及基金经管东说念主的关联公告（自 2023 年 11 月 01 日至 2024 年 10 月 25 日），下列公 告在指定媒介透露：                   公告称号                         透露日历 华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 2024 年第 3 季度证明 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下基金合手有停牌证券估值诊治的提 示性公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于暂停海银基金销售有限公司办理旗下 基金关连业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于阻隔深圳前海财厚基金销售有限公司 办理旗下基金关连业务公告 华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 2024 年中期 证明 对于华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金第十七 个通达期通达申购及赎回业务的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于阻隔中民金钱基金销售（上海）有限 公司办理旗下基金关连业务公告 华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金分成公告                     2024-07-26 华泰柏瑞基金经管有限公司对于停牌股票估值诊治情况的公告                       2024-07-24 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下基金参加招商证券股份有限公司 费率优惠行动的公告 华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 2024 年第 2 季度证明 华泰柏瑞基金经管有限公司对于高档经管东说念主员变更的公告                         2024-07-13 华泰柏瑞基金经管有限公司对于阻隔喜鹊金钱基金销售有限公司办理 旗下基金关连业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于高档经管东说念主员变更的公告                         2024-07-03 华泰柏瑞基金经管有限公司对于变更网上直销汇款交易业务的收款银 行账户的公告 华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金基金居品资 料撮要更新 对于华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金第十六 个通达期通达申购及赎回业务的公告 华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金收益分派公 告 华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 2024 年第 1 季度证明 华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 2023 年年度 证明 华泰柏瑞基金经管有限公司对于提醒投资者着重犯罪分子假冒公司名 义从事行恶行动的公告          华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 华泰柏瑞基金经管有限公司对于阻隔和合期货有限公司办理旗下基金 关连业务公告 对于华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金第十五 个通达期通达申购及赎回业务的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于对营业派司捣毁客户遴选限制交易措 施的公告 华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 2023 年第四 季度证明 华泰柏瑞基金经管有限公司对于阻隔北京中期时间基金销售有限公司 办理旗下基金关连业务公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于阻隔北京增财基金销售有限公司办理 旗下基金关连业务公告 华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金收益分派公 告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于旗下部分基金参与贵州省贵文文化基 金销售有限公司费率优惠行动的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于运用固有资金投资旗下公募基金的公 告 华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金更新的招募 说明书 2023 年第 2 号 华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金基金居品资 料撮要更新 对于华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金第十四 个通达期通达申购及赎回业务的公告 华泰柏瑞基金经管有限公司对于华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型 发起式证券投资基金基金司理变更的公告 华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 2023 年第三 季度证明         华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 二十四、招募说明书存放及查阅方式  本招募说明书存放在基金经管东说念主、基金托管东说念主及基金代销机构住所，投资者可在营业时期 免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金经管东说念主和基金托管东说念主保证其所提供的文本的内容与 所公告的内容完全一致。            华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金 二十五、备查文献  （一）在中国证监会注册华泰柏瑞益通如期通达债券型发起式证券投资基金召募的文献；  （二）中国证监会《对于准予华泰柏瑞益通如期通达债券型发起式证券投资基金变更注册 的批复》；  （三）《华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金基金合同》；  （四）《华泰柏瑞益通三个月如期通达债券型发起式证券投资基金托管合同》；  （五）法律主见书；  （六）基金经管东说念主业务履历批件、营业派司；  （七）基金托管东说念主业务履历批件、营业派司；  （八）中国证监会要求的其他文献。  备查文献存放地点为基金经管东说念主、基金托管东说念主的住所；投资者如需了解详确的信息，可在 营业时期前去相应面貌免费查阅，也可按工本费购买复印件。                                 华泰柏瑞基金经管有限公司                                   二〇二四年十一月五日

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