蝴蝶谷 生物疫苗: 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书(2024年11月05日更新)

melody marks 肛交  嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指    数证券投资基金更新招募说明书                (2024年11月05日更新)             基金治理东谈主：嘉实基金治理有限公司            基金托管东谈主：中国工商银行股份有限公司                     要害领导   本基金经 2022 年 9 月 26 日中国证券监督治理委员会《对于准予嘉实中证疫苗与生物 技艺交易型绽开式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可【2022】2317 号）注册召募。 本基金基金合同于 2023 年 2 月 16 日正经成效，自该日起本基金治理东谈主动手治理本基金。   本招募说明书是对原《嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金招募说 明书》的更新，原招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金治理东谈主 保证本招募说明书的内容真正、准确、齐全。本招募说明书经中国证监会注册，但中国证 监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值和市场远景作出骨子性判断或 保证，也不标明投资于本基金莫得风险。投资者认购或申购基金份额时应正经阅读本招募 说明书。   本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据 所捏有的基金份额享受基金收益，同期承担相应的投资风险。投资者在投成本基金前，应 全面了解本基金的居品特性，充分辩论自身的风险承受才气，感性判断市场，并承担基金 投资中出现的各样风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形 成的系统性风险、个别证券独有的非系统性风险、基金治理东谈主在基金治理实施过程中产生 的基金治理风险、本基金的特定风险等等。本基金的投资范围包含股指期货、股票期权、 国债期货、资产支捏证券等品种，可能给本基金带来寥落风险。   本基金属于股票型证券投资基金，预期风险与预期收益水平高于搀杂型基金、债券型 基金与货币市场基金。本基金为指数型基金，采取完全复制法追踪标的指数的推崇，具有 与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。投资者投资于本基金 可能靠近追踪过错阻挡未达约定认识、指数编制机构住手服务、成份股停牌等潜在风险， 详见本基金招募说明书“风险揭示”章节。  嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）    本基金标的指数为中证疫苗与生物技艺指数。    （1）样本空间    同中证全指指数的样本空间    （2）选样方法 等联系范围上市公司证券算作待选样本；    ① 疫苗分娩企业：疫苗行业上市公司或主要业务为疫苗研发和分娩的公司；    ② 疫苗产业链企业：业务触及疫苗研发、疫苗分娩、疫苗耗材、疫苗分娩开拓等联系 范围的上市公司；    ③ 生物科技企业：其他生物药品行业的上市公司； 疫苗分娩企业证券算作指数样本。若样本数目不及 50 只，则按照已往一年日均总市值由高 到低循序纳入剩余待选样本，直至样本数目达到 50 只。    有 关 标 的 指 数 具 体 编 制方 案 及 成 份 股 信 息 详 见中 证 指 数 有 限 公 司 网 站， 网 址 ： www.csindex.com.cn。    本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于境内市场股票的基金所靠近的共 同风险外，本基金还可能靠近中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大损失的风险，以及 与中国存托凭证刊行机制联系的风险。    投资者投成本基金时需具有上海证券账户，但需谛视，使用上海证券交易所基金账户 只可进行基金的现款认购和二级市场交易，如投资者需要使用本基金标的指数成份股中的 上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易 所 A 股账户；如投资者需要使用本基金标的指数成份股中的深圳证券交易所上市股票参与 网下股票认购，则还应开立深圳证券交易所 A 股账户。    投资者在投成本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金居品资 料概要，全面厚实本基金的风险收益特征和居品特性，并充分辩论自身的风险承受才气， 感性判断市场，严慎作念出投资决策。    基金的过往功绩并不预示其畴昔推崇。基金治理东谈主承诺以恪称拖累、敦厚信用、严慎 资料的原则治理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益或 投成本金不受损失。    基金治理东谈主深知个东谈主信息对投资者的要害性，致力于于投资者个东谈主信息的保护。基金管 理东谈主承诺按照法律律例和联系监管要求的规矩处理投资者的个东谈主信息，包括通过基金治理 东谈主直销、销售机构或场内经纪机构购买嘉实基金治理有限公司旗下基金居品的系数个东谈主投 资者。基金治理东谈主需处理的机构投资者信息中可能涉过甚法定代表东谈主、受益系数东谈主、承办 东谈主等个东谈主信息，也将礼服上述承诺进行处理。详情请良善嘉实基金官网  嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） （http://www.jsfund.cn/main/include/privacy/index.shtml）表示的“嘉实基金阴私政 策”过甚后续作出的时常校正。    本招募说明书依然本基金托管东谈主复核。本招募说明书所载内容截止日为 2024 年 9 月 20 日，连络财务数据和净值推崇截止日为 2024 年 6 月 30 日（未经审计），相等事项注明除外。    嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）                       一、弁言   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公 开召募证券投资基金运作治理办法》（以下简称《运作办法》）、《公开召募证券投资基金 销售机构监督治理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开召募证券投资基金信息表示管 理办法》（以下简称《信息表示办法》）、《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险治理 规矩》（以下简称《流动性风险治理规矩》）、《证券投资基金信息表示内容与款式准则第 放式指数证券投资基金基金合同》编写。   基金治理东谈主承诺本招募说明书不存在职何乌有纪录、误导性请问或者首要遗漏，并对其 真正性、准确性、齐全性承担法律办事。本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓央求募 集的。本基金治理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对 本招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东谈主之间权利、义务的法律文献。如本招募说明书内容与基金合同有粉碎或不一致之处， 均以基金合同为准。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额捏有东谈主和基金 合同确当事东谈主，其捏有基金份额的行径自己即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金 法》、基金合同过甚他连络规矩享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额捏有东谈主的 权利和义务，应详确查阅基金合同。  嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）                         二、释义     本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语有如下含义： 及对基金合同的任何灵验校正和补充 交易型绽开式指数证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何灵验校正和补充 投资基金招募说明书》过甚更新 基金份额发售公告》 资基金基金份额上市交易公告书》 行政规章以过甚他对基金合同当事东谈主有握住力的决定、决议、文告等以及颁布机关对其不 时作念出的校正 会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届世界东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议修 订，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十二届世界东谈主民代表大会常务委 员会第十四次会议《世界东谈主民代表大会常务委员会对于修改等七部 法律的决定》修正的《中华东谈主民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的校正 开召募证券投资基金销售机构监督治理办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决定》校正的《公开召募 证券投资基金信息表示治理办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 召募证券投资基金运作治理办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 实施的《公开召募绽开式证券投资基金流动性风险治理规矩》及颁布机关对其时常作念出的修 订 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 《公开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布机关对其时常作念出的 校正 业求实施深信》过甚时常校正的版块、中国证券登记结算有限办事公司发布实施的《中国证 券登记结算有限办事公司对于交易所交易型绽开式证券投资基金登记结算业求实施深信》及 其时常校正的版块，以及基金治理东谈主、上海证券交易所、中国证券登记结算有限办事公司 发布过甚时常校正的其他联系司法和规矩 实施深信》界说的“交易型绽开式指数基金”，简称 ETF 通过投资于本基金细腻追踪标的指数推崇，追求追踪偏离度和追踪过错最小化，采取绽开 式运作神色的基金，简称 ETF 聚拢 政区及台湾地区) 主体，包括基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主 并存续或经连络政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、职业法东谈主、社会团体或其他组织 证券期货投资治理办法》及联系法律律例规矩使用来自境外的资金进行境内证券期货投资的 境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 他要求，取得基金销售业务经验并与基金治理东谈主签订了基金销售服务条约，办理基金销售 业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 指定的代理本基金发售业务的机构  嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 理东谈主指定的办理本基金申购、赎回业务的证券公司，又称为代办证券公司 证券投资基金登记结算业求实施深信》过甚时常校正以及联系业务司法所界说的基金份额的 登记、存管和结算等联系业务 登记结算有限办事公司 理东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面阐发的日历 毕，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 央求购买基金份额的行径 央求购买基金份额的行径 规矩的要求，要求将基金份额兑换为基金合同和招募说明书约定的赎回对价的行径 件 合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 明书规矩应托福给赎回央求东谈主的组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 可能发生的变更，或基金治理东谈主按照基金合同约定更换的其他指数 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 有成份证券，何况按照每种成份证券在标的指数中的权重确定购买的比例，以达到复制指 数的目的 回的基金份额数应为最小申购赎回单元的整数倍 替代申购赎回清单中所规矩证券的一定数目的现款 单元中的组合证券市值和现款替代之差；投资者申购或赎回时应支付或应赢得的现款差额 根据最小申购赎回单元对应的现款差额、申购或赎回的基金份额数贪图 额的预估值，预估现款部分由申购赎回代理券商（代办证券公司）预先冻结 他资产的价值总和 份额净值的过程 长率差额之日 据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据贪图，并通过上海证券交易所发布 的基金份额参考净值，简称“IOPV” 下，按照一定比例调和基金份额总额及基金份额净值的行径 值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日再行计 算） 收盘值之比减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日重 新贪图） 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 抽象业务平台向中国证券金融股份有限公司（以下简称证券金融公司）出借证券，证券金融 公司到期归赵所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务 格赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行如期进款（含 条约约定有要求提前支取的银行进款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开刊行股票、资 产支捏证券、因刊行东谈主债务失言无法进行转让或交易的债券等 基金居品贵寓概要》过甚更新 表示办法》规矩的互联网网站（包括基金治理东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电 子表示网站）等媒介 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）                           三、基金治理东谈主 （一） 基金治理东谈主概况   称呼    嘉实基金治理有限公司  注册地址   中国（上海）目田贸易进修区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元  办公地址   北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座写字楼 12A 层 法定代表东谈主   经雷  成立日历   1999 年 3 月 25 日  注册成本   1.5 亿元  股权结构   中诚相信有限办事公司 40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立         信投资有限办事公司 30%。  存续期间   捏续筹办   电话    （010）65215588   传真    （010）65185678  连络东谈主    胡勇钦   嘉实基金治理有限公司经中国证监会证监基字19995 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日 成立。公司注册地上海，总部设在北京并设北京、深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、 广州、北京怀柔、武汉分公司。公司赢得首批世界社保基金、企业年金投资治理东谈主、QDII 和 特定资产治理业务等经验。 （二） 主要东谈主员情况   安国勇先生，董事长，博士商酌生，中共党员。曾任中国东谈主民财产保障股份有限公司 船舶货运保障部总司理，中原银行副行长（挂职），中国东谈主保资产治理有限公司党委委员、 副总裁。现任中诚相信有限办事公司党委文牍、总裁。   王会妙女士，董事，北京大学经济学博士。曾接事于河北定州师范学院、国投相信有 限办事公司。2011 年 5 月加入中诚相信有限办事公司，曾任相信业务总部业务团队负责东谈主 （MD）、相信业务三部总司理、钞票治理中心副总司理、资产配置部总司理、中诚成本治理  嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） （北京）有限公司总司理等职，现任中诚相信有限办事公司党委委员、副总裁，兼任中诚资 本治理（北京）有限公司董事长、法定代表东谈主。    Stefan Hoops 先生，董事，德国籍，毕业于德国拜罗伊特大学（University of Bayreuth），赢得工商治理学位及经济学博士学位。2003 年加入 Deutsche Bank AG（德意 志银行）并担任过债券销售负责东谈主、融资与处理决议负责东谈主、全球市场部负责东谈主、全球交易 银行部负责东谈主、企业银行业务全球负责东谈主等多个职务。2022 年 6 月起担任 DWS Group GmbH & Co.KGaA 首席奉行官及总裁部负责东谈主，同期担任 DB Group Management Committee（德银 集团治理委员会）委员。2023 年 1 月起，担任 DWS Management GmbH（DWS 集团）投资部负 责东谈主。    王静雯女士，董事，毕业于明尼苏达大学（University of Minnesota），赢得数学与 精算硕士学位。曾于安永司帐师事务所（ERNST & YOUNG）担任精算征询集团高档参谋人；于 好意思世集团（MERCER）担任首席征询参谋人，退休、风险和金融业务的合伙东谈主兼亚洲主管；于花 旗集团（CITIGROUP）担任董事总司理兼亚太区待业金、全球市场与证券服务主管；于东方 汇理香港公司（Amundi Hong Kong Limited）担任董事总司理兼北亚机构业务主管；于东方 汇理好意思国（Amundi US）担任资深董事总司理兼好意思国机构业务主管。于 2021 年 9 月加入德意 志投资香港有限公司（DWS Investments Hong Kong Limited）担任 DWS Group 董事总司理 兼亚太区客户主管，现任 DWS Group 亚太区负责东谈主兼亚太区客户主管。    韩家乐先生，董事，清华大学经济治理学院工业企业治理专科，硕士商酌生。1990 年 公司总司理，2001 年 11 月于今任立信投资有限办事公司董事长，2004 年于今任陕西秦明 电子（集团）有限公司董事长，2013 年于今任麦克传感器股份有限公司董事长。    王巍先生，孤苦董事，好意思国 Fordham University 经济学博士。并购公会创始会长，金 融博物馆理事长。曾耐久担任中欧国际工商学院和长江商学院的客座解释。2004 年主捏创 建了全联并购公会；2005 年担任经济勾通与发展组织（OECD）投资委员会众人委员，2007 年起担任上海证券交易所公司治理众人委员会成员；2010 年创建了系列金融博物馆，在北 京、上海、天津、宁波、苏州、成都、沈阳、郑州和井冈山有十处不同主题的分馆，也参 与香港金融博物馆的创建。神州数码信息服务股份有限公司孤苦董事、北京中关村银行股 份有限公司孤苦董事、上海仁会生物制药股份有限公司孤苦董事。    汤欣先生，孤苦董事，法学博士，清华大学法学院解释、博士生导师，清华大学商法 商酌中心主任、清华大学全球私募股权商酌院副院长。曾兼任中国证监会第一、二届并购 重组审核委员会委员，中国上市公司协会第一、二届孤苦董事委员会主任委员、上海证券 交易所第四、五届上市委员会委员。现兼任最能手民法院奉行特邀征询众人、深圳证券交 易所法律专科征询委员会委员、中国证券投资基金业协会法制办事委员会委员、中国上市  嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 公司协会学术参谋人委员会委员、贵州银行股份有限公司孤苦董事、民生证券股份有限公司 孤苦董事、万达电影股份有限公司孤苦董事。    陈重先生，孤苦董事，博士，中共党员，明石投资治理有限公司副董事长，兼任明石 立异技艺集团股份有限公司董事、四川发展龙蟒股份有限公司董事。曾任中国企业联合会 商酌部副主任、主任，常务副理事长、党委副文牍；重庆市东谈主民政府副秘书长（分担金融工 作）；新华基金治理股份有限公司董事长。重庆银行股份有限公司外部监事、爱好意思客技艺发 展股份有限公司监事会主席、豆神栽植科技（北京）股份有限公司孤苦董事、四川省投资集 团股份有限办事公司外部董事、重庆国际相信股份有限公司孤苦董事。    类承曜先生，孤苦董事，中共党员，中国东谈主民大学财政金融学院财政系专科毕业，经 济学博士。现任中国东谈主民大学财政金融学院金融学解释、博士生导师、中债商酌所长处， 兼任 International Journal of Innovation and Entrepreneurship 中方副主编、《投 资商酌》 编委会委员等职。2020 年受聘为财政部财政风险商酌众人办事室众人。现兼任北 汽财务公司孤苦董事、余姚农商行孤苦董事、中华联合东谈主寿保障监事。    经雷先生，董事，总司理，好意思国佩斯大学金融学和财会专科毕业，双学士，特准金融 分析师（CFA）。1994 年 6 月至 2008 年 5 月任 AIG Global Investment Corp 高档投资分析 师、副总裁；2008 年 5 月至 2013 年 9 月任盟国中国区资产治理中心首席投资总监、副总 裁。2013 年 10 月加入嘉实基金治理有限公司，2013 年 10 月至 2018 年 3 月任公司首席投 资官（固收/机构），2018 年 3 月于今任公司总司理。    沈树忠先生，监事长，正高档司帐师，治理学硕士。曾任中国糖业酒类集团公司财务 部科员、财务部副司理、审计部司理、财务部司理、财务总监、副总司理、常务副总司理 （主捏办事）、法定代表东谈主；兼任北京华堂市集有限公司董事、中日结伙成都伊藤洋华堂商 场有限公司副董事长、酒鬼酒股份有限公司董事。现任中诚相信有限办事公司财务总监。    穆群先生，监事，经济师，硕士商酌生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业 （集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限办事公司财务主管。2001 年 11 月于今任 立信投资有限公司财务总监。    罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000 年 7 月至 2004 年 8 月任北京兆维科技股份有限 公司证券事务代表，2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰东谈主寿保障股份有限公司（筹）法律事 务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务司理，2007 年 10 月至 2010 年 12 月任工银瑞信基金治理有限公司法律合规司理。2010 年 12 月加入嘉实基金 治理有限公司，曾任稽核部奉行总监、基金运营部总监，现任财务部总监。    高华女士，监事，法学硕士，中共党员。2006 年 9 月至 2010 年 7 月任安永华明司帐师 事务所高档审计师，2010 年 7 月至 2011 年 1 月任空想（北京）有限公司历程分析师，2011 年 1 月至 2013 年 11 月任银华基金治理有限公司监察稽核部内审主管。2013 年 11 月加入嘉 实基金治理有限公司，曾任合规治理部稽核组总监，现任东谈主力资源总监。  嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   张峰先生，副总司理、硕士商酌生。曾任职于国度计委，曾任嘉实基金治理有限公司 守护长、副总司理兼首席市场官，国泰基金治理有限公司总司理，嘉实钞票治理有限公司 总司理。现任公司 Smart-Beta 和指数投资部负责东谈主，公司副总司理。   姚志鹏先生，副总司理、硕士商酌生。2011 年加入嘉实基金治理有限公司，曾任股票 商酌部商酌员、基金司理、成长立场投资总监兼权益投资部总监，现任公司副总司理、股 票投研首席投资官。   程剑先生，副总司理、硕士商酌生。2006 年 7 月至 2022 年 4 月，历任海通证券股份有 限公司固定收益部业务员、商酌策略部司理及固定收益部总司理助理、副总司理。2022 年 东谈主、公司副总司理。   杨竞霜先生，副总司理、首席信息官，博士商酌生，好意思国籍。曾任日本恒星股份有限 公司软件工程师，高盛集团中枢策略部副总裁，瑞银集团信息技艺部董事总司理，瑞信集 团信息技艺部董事总司理，北京大数据商酌院常务副院长。2020 年 1 月加入嘉实基金治理 有限公司，现任公司副总司理、首席信息官。   郭松先生，守护长，硕士商酌生。曾任职于国度外汇治理局、中汇储投资有限办事公 司、国新国际投资有限公司。2019 年 12 月加入嘉实基金治理有限公司，现任公司守护长。   李明先生，财务总监，大学本科。曾任职于北京商品交易所、创始证券经纪有限办事 公司。2000 年 12 月于今任嘉实基金治理有限公司首席财务官。   郭杰先生，机构首席投资官，硕士商酌生。曾任职于富国基金治理有限公司、汇添富 基金治理股份有限公司、海富通基金治理有限公司。2012 年 5 月加入嘉实基金治理有限公 司，历任部门总监、策略组组长，现任公司机构首席投资官。   张敏女士，首席风险官，博士商酌生。曾任德邦证券有限办事公司投资司理助理。   归凯先生，成长立场投资总监，硕士商酌生。曾任国都证券商酌所商酌员、投资司理。   胡涛先生，均衡立场投资总监，MBA。曾任北京证券投资银行部司理，中金公司股票研 究司理，长盛基金商酌员，盟国华泰基金基金司理助理，泰达宏利基金专户投资部副总经 理、商酌部商酌主管、基金司理等职务。2014 年 3 月加入嘉实基金治理有限公司，曾任 GARP 策略组投资总监。   急流先生，均衡立场投资总监，硕士商酌生。曾任新疆金新相信证券治理总部信息研 究部司理，德恒证券信息商酌中心副总司理、经纪业务治理部副总司理，兴业证券商酌发  嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 展中心高档商酌员、搭理服务中心首席搭理分析师，上海证券资产治理分公司客户资产管 理部副总监，圆信永丰基金首席投资官。2019 年 2 月加入嘉实基金治理有限公司，曾任上 海 GARP 投资策略组投资总监。   张金涛先生，价值立场投资总监，硕士商酌生。曾任中金公司商酌部动力组组长，润 晖投资高档副总裁负责动力和原材料等行业的商酌和投资。2012 年 10 月加入嘉实基金治理 有限公司，曾任国际商酌组组长、策略组投资总监。   胡永青先生，投资总监（固收+），硕士商酌生。曾任天安保障固定收益组合司理，信 诚基金投资司理，国泰基金固定收益部总监助理、基金司理。2013 年 11 月加入嘉实基金管 理有限公司，曾任策略组组长。   赵国英女士，投资总监（纯债），硕士商酌生。曾任天安保障债券交易员，兴业银行资 金营运中心债券交易员，好意思国银行上海分行环球金融市场部副总裁，中欧基金策略组负责 东谈主、基金司理。2020 年 8 月加入嘉实基金治理有限公司。   （1）现任基金司理   王紫菡女士，硕士商酌生，8 年证券从业经历，具有基金从业经验，中国国籍。2016 年 6 月加入嘉实基金治理有限公司，历任指数投资部投资司理助理、投资司理。2021 年 9 月 9 日至 2023 年 2 月 27 日任嘉实中证先进制造 100 策略交易型绽开式指数证券投资基金 基金司理、2021 年 9 月 9 日至 2023 年 4 月 14 日任嘉实中证 500 成长估值交易型绽开式指 数证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 9 日至 2024 年 1 月 11 日任嘉实中证新兴科技 100 策略交易型绽开式指数证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 9 日至 2024 年 1 月 11 日任嘉 实中证新兴科技 100 策略交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金基金司理、2021 年 9 月 基金基金司理、2021 年 9 月 24 日至 2024 年 1 月 11 日任嘉实中证主要耗尽交易型绽开式指 数证券投资基金基金司理、2022 年 1 月 27 日至 2022 年 12 月 5 日任嘉实中证医药卫生交易 型绽开式指数证券投资基金基金司理、2023 年 5 月 11 日至 2024 年 5 月 22 日任嘉实恒生医 疗保健指数型发起式证券投资基金（QDII）基金司理。2021 年 9 月 9 日于今任嘉实恒生科 技交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）基金司理、2021 年 9 月 9 日于今任嘉实沪深 300 红利低波动交易型绽开式指数证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 9 日于今任嘉实沪深 300 红利低波动交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金基金司理、2021 年 9 月 9 日于今任嘉 实中证医药健康 100 策略交易型绽开式指数证券投资基金基金司理、2021 年 9 月 24 日于今 任嘉实恒生港股通新经济指数证券投资基金(LOF)基金司理、2022 年 1 月 20 日于今任嘉实 中证医疗指数型发起式证券投资基金基金司理、2022 年 4 月 21 日于今任嘉实国证绿色电力  嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 交易型绽开式指数证券投资基金基金司理、2022 年 4 月 21 日于今任嘉实中证医药健康 100 策略交易型绽开式指数证券投资基金聚拢基金基金司理、2022 年 9 月 22 日于今任嘉实中证 细分化工产业主题指数型发起式证券投资基金基金司理、2022 年 11 月 4 日于今任嘉实国证 绿色电力交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚拢基金基金司理、2023 年 2 月 16 日于今 任嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金基金司理、2023 年 12 月 27 日 于今任嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指数证券投资基金基金司理、2024 年 1 月 11 日于今任嘉实中证国际中国互联网 30 交易型绽开式指数证券投资基金（QDII）基金司理、 理、2024 年 5 月 23 日于今任嘉实恒生医疗保健交易型绽开式指数证券投资基金发起式聚拢 基金（QDII）基金司理、2024 年 5 月 29 日于今任嘉实上证科创板生物医药交易型绽开式指 数证券投资基金发起式聚拢基金基金司理、2024 年 9 月 27 日于今任嘉实恒生耗尽指数型发 起式证券投资基金（QDII）基金司理。   （2）历任基金司理   本基金无历任基金司理。   Smart-Beta 及指数投资决策委员会的成员包括：Smart-Beta 和指数投资板块负责东谈认识 峰先生，公司总司理经雷先生，首席风险官张敏女士，指数投资部负责东谈主刘珈吟女士，指 数基金司理若何女士，增强立场投资总监刘斌先生。 （三） 基金治理东谈主的职责 售、申购、赎回、调和和登记事宜； 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 为；  （四）基金治理东谈主的承诺 立健全里面阻挡轨制，采取灵验措施，防护违反连络法律律例、基金合同和中国证监会有 关规矩的行径发生。                           （以下简称“《证券法》”）、 《基金法》及连络法律律例，建立健全的里面阻挡轨制，采取灵验措施，防护下列行径发 生：  （1）将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金资产从事证券投资；  （2）不屈正地对待其治理的不同基金资产；  （3）利用基金资产为基金份额捏有东谈主除外的第三东谈主牟取利益；  （4）向基金份额捏有东谈主违纪承诺收益或者承担损失；  （5）法律律例或中国证监会规矩阻拦的其他行径。 律律例及行业范例，敦厚信用、资料尽责，不得将基金资产用于以下投资或行为：  （1）承销证券；  （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；  （3）从事承担无穷办事的投资；  （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；  （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；  （6）从事内幕交易、垄断证券交易价钱过甚他不梗直的证券交易行为；  （7）法律、行政律例和中国证监会规矩阻拦的其他行为。  （1）依照连络法律律例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额捏有东谈主谋取最 大利益；  （2）不利用职务之便为我方过甚代理东谈主、受雇东谈主或任何第三东谈主谋取利益；  （3）不违反现行灵验的连络法律律例、规章、基金合同和中国证监会的连络规矩，泄 漏在职职期间细察的连络证券、基金的生意神秘、尚未照章公开的基金投资内容、基金投 资贪图等信息；  （4）不从事挫伤基金资产和基金份额捏有东谈主利益的证券交易过甚他行为。  （五）基金治理东谈主的里面阻挡轨制 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   为加强里面阻挡，防护和化解风险，促进公司诚信、正当、灵验筹办，保障基金份额 捏有东谈主利益，根据《证券投资基金治理公司里面阻挡带领意见》并结合公司具体情况，公司 已建立健全里面阻挡体系和里面阻挡轨制。   公司里面阻挡轨制由里面阻挡大纲、基本治理轨制、部门业务规章等部分组成。公司 里面阻挡大纲是对公司规矩规矩的内控原则的细化和伸开，是各项基本治理轨制的概要和 统治。基本治理轨制包括投资治理、信息表示、信息技艺治理、公司财务治理、基金司帐、 东谈主力资源治理、贵寓档案治理、功绩评估旁观、合规治理和风险峻挡、伏击应变等轨制。 部门业务规章是对各部门的主要职责、岗亭成立、岗亭办事、操作守则等具体说明。   （1）健全性原则：里面阻挡包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并涵 盖到决策、奉行、监督、反馈等各个门径；   （2）灵验性原则：通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控步伐，宝贵内控轨制 的灵验奉行；   （3）孤苦性原则：公司各机构、部门和岗亭在职能上必须保捏相对孤苦；   （4）相互制约原则：组织结构体现职责明确、相互制约的原则，各部门有明确的授权 单干，操作相互孤苦；   （5）成本效益原则：运用科学化的筹办治理方法裁汰运作成本，提高经济效益，以合 理的阻挡成本达到最好的里面阻挡后果。   （1）公司董事会对公司建立里面阻挡系统和支捏其灵验性承担最终办事。董事会下设 风控与内审委员会，负责查验公司里面治理轨制的正当合规性及内控轨制的奉行情况，充 分阐述孤苦董事监督职能，保护投资者利益和公司正当权益。   （2）投资决策委员会由公司总司理、部门负责东谈主及资深基金司理组成，负责带领基金 资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。   （3）风险峻挡委员会为公司风险治理的最高决策机构，由公司总司理、守护长及联系 总监组成，负责全面评估公司筹办治理过程中的各项风险，并建议防护化解措施。   （4）守护长积极对公司各项轨制、业务的正当合规性及公司里面阻挡轨制的奉行情况 进行监察、稽核，如期和不如期向董事会申报公司里面阻挡奉行情况。   （5）合规治理部门：公司治理层深爱和支捏合规风控办事，并保证合规治理部门的独 立性和巨擘性，配备了充足及格的合规风控东谈主员，明确合规治理部门过甚各岗亭的职责和 办事历程、组织规律。合规治理部门具体负责公司各项轨制、业务的正当合规性及公司内 部阻挡轨制的奉行情况的监控查验办事。 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）  （6）业务部门：部门负责东谈主为所在部门的风险峻挡第一办事东谈主，对本部门业务范围内 的风险负有管控实时申报的义务。  （7）岗亭职工：公司致力于设立内控优先和风险治理理念，培养整体职工的风险防护意 识，营造一个浓厚的内控文化氛围，保证整体职工实时了解国度法律律例和公司规章轨制， 使风险厚实运动到公司各个部门、各个岗亭和各个门径。职工在其岗亭职责范围内承担相 应的内控办事，并负有对岗亭办事中发现的风险隐患或风险问题实时申报、反馈的义务。  公司确立“轨制上阻挡风险、技艺上量化风险”，积极接管或采取先进的风险峻挡技 术和技能，进行里面阻挡和风险治理。  （1）公司逐渐健全法东谈主治理结构，充分阐述孤苦董事和监事会的监督职能，严禁不正 当关联交易、利益运输和里面东谈主阻挡气候的发生，保护投资者利益和公司正当权益。  （2）公司成立的组织结构，充分体现职责明确、相互制约的原则，各部门均有明确的 授权单干，操作相互孤苦。公司逐渐建立决策科学、运营范例、治理高效的运行机制，包 括民主、透明的决策步伐和治理议事司法，高效、严谨的业务奉行系统，以及健全、灵验 的里面监督和反馈系统。  （3）公司设立了轨则递进、权责统一、严实灵验的内控防地：  ①各岗亭职责明确，有详确的岗亭说明书和业务历程，各岗亭东谈主员在上岗前均须细察 并以书面神色承诺礼服，在授权范围内承担办事；  ②建立要害业务处理凭据传递和信息同样轨制，联系部门和岗亭之间相互监督制衡。  （4）公司建立灵验的东谈主力资源治理轨制，健全激励握住机制，确保公司东谈主员具备与岗 位要求相妥当的职业操守和专科胜任才气。  （5）公司建立科学严实的风险评估体系，对公司表里部风险进行识别、评估和分析， 实时防护和化解风险。  （6）授权阻挡应当运动于公司筹办行为的永久，授权阻挡的主要内容包括：  ①股东会、董事会、监事会和治理层充分了解和履行各自的权益，建立健全公司授权 轨范和步伐，确保授权轨制的贯彻奉行；  ②公司各部门、分公司及职工在规矩授权范围内诈骗相应的职责；  ③首要业务授权采取书面款式，授权书应当明确授权内容和时效；  ④对已获授权的部门和东谈主员建立灵验的评价和反馈机制，对已不适用的授权应实时修 改或取消授权。  （7）建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统和资产分离轨制，基金资产与公司 自有资产、其他托福资产以及不同基金的资产之间实行孤苦运作，分别核算，实时、准确 和齐全地响应基金资产的情景。 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   （8）建立科学、严格的岗亭分离轨制，明确别离各岗亭职责，投资和交易、交易和清 算、基金司帐和公司司帐等要害岗亭不得有东谈主员的重迭。投资、商酌、交易、IT 等要害业 务部门和岗亭进行物理遮挡。   （9）建立和宝贵信息治理系统，严格信息治理，保证客户贵寓等信息安全、真正和完 整。积极宝贵信息同样渠谈的流畅，建立明晰的申报系统，各级指挥、部门及职工均有明 确的申报路子。   （10）建立和完善客户服务轨范，加强基金销售治理，范例基金宣传推介，不得有不正 当销售行径和不梗直竞争行径。   （11）制订切实灵验的济急应变措施，建立危境处理机制和步伐，对发生严重影响基金 份额捏有东谈主利益、可能引起系统性风险、严重影响社会踏实的突发事件，按照预案妥善处 理。   （12）公司建立健全内控轨制，守护长、合规治理部门对公司里面阻挡轨制的奉行情况 进行捏续的监督，保证里面阻挡轨制落实；如期评价里面阻挡的灵验性并应时改进。   ①对公司各项轨制、业务的正当合规性进行监控核查，确保公司各项轨制、业务恰当 连络法律、行政律例、部门规章及行业监管司法；   ②对里面风险峻挡轨制的捏续监督。合规治理部门捏续完善“风险办事授权体系”机 制，组织联系业务部门、岗亭共同识别风险点，界定风险办事东谈主，确保系数识别出的枢纽 风险点均有对应阻挡措施，实时防护和化解风险；   ③守护长按照公司规矩，向董事会、筹办治理主要负责东谈主申报公司筹办治理的正当合 规情况和合规治理办事开展情况。   （1）基金治理东谈主承诺以上对于里面阻挡的表示真正、准确；   （2）基金治理东谈主承诺根据市场变化和基金治理东谈主发展连接完善里面阻挡体系和里面控 制轨制。 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）                         四、基金托管东谈主   （一）基金托管东谈主基本情况   称呼：中国工商银行股份有限公司   注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号   成立时候：1984 年 1 月 1 日   法定代表东谈主：廖林   注册成本：东谈主民币 35，640，625.7089 万元   连络电话：010-66105799   连络东谈主：郭明   （二）主要东谈主员情况   收尾 2024 年 9 月，中国工商银行资产托管部共有职工 211 东谈主，平均年齿 38 岁，99%以 上职工领有大学本科以上学历，高管东谈主员均领有商酌生以上学历或高档技艺职称。   （三）基金托管业务筹办情况   算作中国大陆托管服务的先驱，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以 来，继承“敦厚信用、资料尽责”的宗旨，依靠严实科学的风险治理和里面阻挡体系、规 范的治理模式、先进的营运系统和专科的服务团队，严格履行资产托管东谈主职责，为境表里 庞大投资者、金融资产治理机构和企业客户提供安全、高效、专科的托管服务，展现优异 的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最熟练的居品线。领有包括证券投 资基金、相信资产、保障资产、社会保障基金、基本养老保障、企业年金基金、QFI 资产、 QDII 资产、股权投资基金、证券公司网络资产治理贪图、证券公司定向资产治理贪图、商 业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产治理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类皆全 的托管居品体系，同期在国内率先开展绩效评估、风险治理等升值服务，不错为各样客户 提供个性化的托管服务。收尾 2024 年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 1428 只。 自 2003 年以来，本行一语气二十一年赢得香港《亚洲货币》、英国《全球托管东谈主》、香港《财 资》、好意思国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境表里巨擘财经媒体评比 的 102 项最好托管银行大奖；是赢得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品性赢得国内 外金融范围的捏续认同和平时好评。   （四）基金托管东谈主的里面阻挡情况   中国工商银行资产托管部在风险治理的实操过程中根据国际公认的里面阻挡 COSO 准则 从里面环境、风险评估、阻挡行为、信息与同样、监督与评价五个方面构建起了托管业务 里面风险峻挡体系，并纳入统一的风险治理体系。   中国工商银行资产托管部从成立之日肇永久秉捏范例运作的原则，将建立系统、高效 的风险防护和阻挡体系视为办事要点。跟着市场环境的变化和托管业务的快速发展，新问 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 题新情况的连接出现，资产托管部原本来本将风险治理置于与业务发展同等要害的位置， 视风险防护和阻挡为托管业务生计与发展的生命线。资产托管部实施全员风险治理，将风 险峻挡办事落实到具体业务部门和联系业务岗亭，每位职工均有义务对我方岗亭职责范围 内的风险负责。从 2005 年于今，中国工商银行资产托管部共十七次得手通过评估组织里面 阻挡和安全措施最巨擘的 ISAE3402 审阅，全部赢得无保属意见的阻挡及灵验性申报，充分 标明孤苦第三方对中国工商银行托管服务在风险治理、里面阻挡方面的健全性和灵验性的 全面认同，也讲解中国工商银行托管服务的风险峻挡才气依然与国际大型托管银行接轨， 达到国际先进水平。   （1）资产托管业务筹办治理正当合规；   （2）促进完毕资产托管业务发展战术和筹办认识；   （3）资产托管业务风险治理的灵验性和资产安全；   （4）提高资产托管筹办效率和后果；   （5）业务记录、司帐信息和其他筹办治理联系信息的真正、准确、齐全、实时。   （1）全面性原则。资产托管业务里面阻挡应运动决策、奉行和监督全过程，笼罩资产 托管业务各项业务历程和治理行为，笼罩系数机构、部门和从业东谈主员。   （2）要害性原则。资产托管业务里面阻挡应在全面阻挡基础上，良善要害业务事项、 要点业务门径和高风险范围。   （3）制衡性原则。资产托管业务里面阻挡应在机组成立、权责分拨及业务历程等方面 形成相互制约、相互监督的机制，同期兼顾运营效率。   （4）妥当性原则。资产托管业务里面阻挡应当与筹办范围、业务范围和风险特色相适 应，并进行动态调和，以合理成本完毕里面阻挡认识。   （5）审慎性原则。资产托管业务里面阻挡应坚捏风险为本、审慎筹办的理念，设立机 构或开展各项筹办治理行为均应坚捏内控优先。   （6）成本效益原则。资产托管业务里面阻挡应量度实施成本与预期效益，以合理成本 完毕灵验阻挡。   资产托管业务里面阻挡纳入全行统一的里面阻挡体系。   （1）总行资产托管部根据里面阻挡基本规矩建立健全资产托管业务里面阻挡体系，作 为全行托管业务的牵头治理部门，根据行内里面阻挡基本规矩建立健全里面阻挡体系，建 立与托管业务条线相妥当的里面阻挡运行机制，确定各项业务行为的风险峻挡点，制定标 准统一的业务轨制；采取妥当的阻挡措施，合理保证托管业务历程的筹办效率和后果，组 织开展资产托管业务里面阻挡措施的奉行、监督和查验，督促各机构落实阻挡措施。 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   （2）总行内控合规部负责带领托管业务的内控治理办事，根据年度办事要点，如期或 不如期在全行开展联系业务监督查验，将托管业务查验名堂整合到全行业务监督查验办事 中，将全行托管业务纳入内控评价体系。   （3）总行里面审计局负责对资产托管业务的审计与评价办事。   （4）一级（直属）分行资产托管业务部门算作里面阻挡的奉行机构，负责组织开展本 机构里面阻挡的日常运行及自查办事，实时整改、纠正、处理存在的问题。   工商银行资产托管部深爱里面阻挡轨制的建立，坚捏把风险防护和阻挡的理念和方法 融入岗亭职责、轨制建立和办事历程中，建立了一整套里面阻挡轨制体系，包括《资产托管 业务治理规矩》、《资产托管业务里面阻挡治理办法》、《资产托管业务全面风险治理办法》、 《资产托管业务营运治理办法》、《资产托管业务合同治理办法》、《资产托管业务档案管 理办法》、《资产托管业务系统治理办法》、《资产托管业务首要突发事件济急预案》、《资 产托管业务从业东谈主员治理办法》等，在环境、轨制、历程、岗亭职责、东谈主员、授权、立异、 合同、钤记、服务质料、收费、反洗钱、防护利益粉碎、业务一语气性、旁观、信息系统等 全方面奉行里面阻挡措施。   资产托管业务切实履行风险治理第一谈防地的主体职责，按照“主动防、智能控、全 面管”的治空想路，主动将资产托管业务的风险治理纳入全行全面风险治理体系，以“管 住东谈主、管住钱、管好防地、管好底线”为治理要点，搭建妥当资产托管业务特色的风险管 理架构，通过激动托管业务体制机制与完善集约化营运转变、建立资产托管风险治理委员 会机制、完善资产托管业务轨制体系、加强资产托管业务队伍建立、科技赋能、建立健全 济急灾备体系、建立审计发现问题整改台账、加强东谈主员治理等措施，灵验阻挡操作风险、 合规风险、声誉风险、信息科技风险和次生风险。   中国工商银行制订了完善的资产托管业务一语气性办事贪图和济急预案，具备行之灵验 的灾备规复决议、充足的挪动办公开拓、同城异城相结合的备份办公风景、必要的办当事人谈主 员、科学明晰的 AB 岗亭成立及如期演练机制。在首要突发事件发生后，可根据突发事件的 对托管业务一语气性营运影响进程的评估，应时遴荐或循序启动“原风景现场+居家”、“部 分同城他乡+居家”、“部分异城他乡+居家”、“他乡全部切换”四种决议，由“总部+总 行级营运中心+托管分部+境外营运机构”形周至球、全天候营运收集，向客户提供一语气性 服务，确保托管居品日常交易的实时清理和交割。   （五）基金托管东谈主对基金治理东谈主运作基金进行监督的方法和步伐   根据《基金法》、基金合同、托管条约和连络基金律例的规矩，基金托管东谈主对基金的投 资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资阻拦行径、基金参与银行间债券市场、基 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 金资产净值的贪图、基金份额净值贪图、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分拨、联系信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查， 其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同成效之后六个月动手。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主违反《基金法》、基金合同、基金托管条约或连络基金法律 律例规矩的行径，应实时以书面款式文告基金治理东谈主限期纠正，基金治理东谈主收到文告后应 实时查对，并以书面款式对基金托管东谈主发出回函阐发。在限期内，基金托管东谈主有权随时对 文告县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。基金治理东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能 在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主有首要违游记径，应立即申报中国证监会，同期文告基金 治理东谈主限期纠正。                      五、联系服务机构 （一） 基金份额销售机构   (1)国泰君安证券股份有限公司 住所           中国（上海）目田贸易进修区商城路 618 号 办公地址         上海市静安区南京西路 768 号 注册地址         中国（上海）目田贸易进修区商城路 618 号 法定代表东谈主        贺青                  连络东谈主    黄博铭 电话           (021)38676666       传真     (021)38670666 网址           http://www.gtja.c   客服电话   95521              om   (2)中信建投证券股份有限公司 住所           北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址         北京市向阳区光华路 10 号 注册地址         北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表东谈主        王常青                 连络东谈主    谢怡然 电话           010-86451810 网址           http://www.csc108   客服电话   (8610)65608107              .com   (3)国信证券股份有限公司 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 住所           广东深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址         深圳市福田区福华一皆 125 号国信金融大厦 注册地址         广东深圳市红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表东谈主        张纳沙                 连络东谈主      李颖 电话           0755-81682519 网址           http://www.guosen   客服电话     95536              .com.cn  (4)招商证券股份有限公司 住所、办公地址      深圳市福田区福田街谈福华一皆 111 号 注册地址         深圳市福田区福田街谈福华一皆 111 号 法定代表东谈主        霍达                  连络东谈主      业清扬 电话           0755-82943666       传真       0755-83734343 网址           http://www.cmschi   客服电话     95565              na.com  (5)广发证券股份有限公司 住所           广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室 办公地址         广州市河汉区马场路 26 号广发证券大厦 注册地址         广东省广州市黄埔区中新广州常识城升起一街 2 号 618 室 法定代表东谈主        林传辉                 连络东谈主      陈姗姗 电话           （020）66338888 网址           http://www.gf.com   客服电话     95575 或致电各地营              .cn                          业网点  (6)中信证券股份有限公司 住所           深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 办公地址         深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦;北京市向阳区亮马桥路 注册地址         深圳市福田区中心三路 8 号超卓时间广场（二期）北座 法定代表东谈主        张佑君                 连络东谈主      王一通 电话           010-60838888 网址           http://www.citics   客服电话     95558              .com  (7)中国星河证券股份有限公司 住所           北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 办公地址         北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 注册地址         北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 法定代表东谈主        王晟                  连络东谈主      辛国政 电话           010-80928123 网址           http://www.chinas   客服电话     4008-888-888 或              tock.com.cn                  95551  (8)海通证券股份有限公司 住所           上海市黄浦区广东路 689 号 办公地址         上海市黄浦区中山南路 888 号海通外滩金融广场 注册地址         上海市黄浦区广东路 689 号 法定代表东谈主        周杰                  连络东谈主      张家瑞 电话           021-23185429        传真       021-63809892 网址           http://www.htsec.   客服电话     95553 或拨打各城市              com                          营业网点征询电话  (9)申万宏源证券有限公司 住所、办公地址      上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 注册地址         上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表东谈主        张剑                  连络东谈主      王昊洋 电话           021-33389888        传真       021-33388224 网址           http://www.swhysc   客服电话     95523 或              .com                         4008895523  (10)兴业证券股份有限公司 住所、办公地址      福建省福州市湖东路 268 号 注册地址         福建省福州市湖东路 268 号 法定代表东谈主        杨华辉                 连络东谈主      乔琳雪 电话           021-38565547 网址           http://www.xyzq.c   客服电话     95562              om.cn  (11)国投证券股份有限公司 住所、办公地址      深圳市福田区福田街谈福华一皆 119 号安信金融大厦 注册地址         深圳市福田区福田街谈福华一皆 119 号安信金融大厦 法定代表东谈主        段文务                 连络东谈主      彭洁联 电话           0755-81682531 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 网址           http://www.essenc   客服电话    95517 或 4008-001-              e.com.cn                    001  (12)华泰证券股份有限公司 住所、办公地址      江苏省南京市江东中路 228 号华泰证券广场 注册地址         江苏省南京市江东中路 228 号华泰证券广场 法定代表东谈主        张伟                  连络东谈主     郭力铭 电话           18936886079 网址           http://www.htsc.c   客服电话    95597              om.cn/  (13)山西证券股份有限公司 住所、办公地址      山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 注册地址         山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表东谈主        王怡里                 连络东谈主     郭熠 电话           （0351）8686659       传真      （0351）8686619 网址           http://www.sxzq.n   客服电话    95573              et/shouye/index.s              html  (14)中信证券(山东)有限办事公司 住所           青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 办公地址         青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 注册地址         青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表东谈主        肖海峰                 连络东谈主     赵如意 电话           0532-85725062 网址           http://sd.citics.   客服电话    95548              com  (15)东兴证券股份有限公司 住所           北京市西城区金融大街 5 号（新精深厦）12、15 层 办公地址         北京市西城区金融大街 5 号新精深厦 B 座 12、15、16 层;北京市              西城区金融大街 9 号金融街中心 17、18 层 注册地址         北京市西城区金融大街 5 号（新精深厦）12、15 层 法定代表东谈主        李娟                  连络东谈主     程浩亮 电话           010-66559211 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 网址           http://www.dxzq.n   客服电话      95309              et  (16)东吴证券股份有限公司 住所、办公地址      江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 注册地址         江苏省苏州市工业园区星阳街 5 号 法定代表东谈主        范力                  连络东谈主       陆晓 电话           0512-52938521       传真        0512-62938527 网址           http://www.dwzq.c   客服电话      95330              om.cn  (17)东方证券股份有限公司 住所           上海市中山南路 119 号东方证券大厦 办公地址         中国上海市黄浦区中山南路 119 号东方证券大厦、中国上海市黄              浦区中山南路 318 号 2 号楼 3-6 层、12 层、13 层、22 层、25-27              层、 29 层、32 层、36 层、38 层 注册地址         上海市中山南路 119 号东方证券大厦 法定代表东谈主        金文忠                 连络东谈主       龚玉君、闻鑫 网址           http://www.dfzq.c   客服电话      021-6332 5888              om.cn  (18)耿直证券股份有限公司 住所           湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 办公地址         北京市向阳区向阳门南大街 10 号兆泰国际中心 A 座 17 层 注册地址         湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 法定代表东谈主        施华                  连络东谈主       丁敏 网址           http://www.founde   客服电话      95571              rsc.com  (19)长城证券股份有限公司 住所、办公地址      深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 注册地址         深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 法定代表东谈主        王军                  连络东谈主       陈静 电话           0755-8355761 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 网址           http://www.cgws.c   客服电话        95514              om/cczq  (20)中信证券华南股份有限公司 住所、办公地址      广州市河汉区临江正途 395 号 901 室 1001 室 注册地址         广州市河汉区临江正途 395 号 901 室 1001 室 法定代表东谈主        陈可可                 连络东谈主         郭杏燕 电话           020-88834787 网址           http://www.gzs.co   客服电话        95548              m.cn  (21)南京证券股份有限公司 住所           江苏省南京市江东中路 389 号 办公地址         江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 注册地址         江苏省南京市江东中路 389 号 法定代表东谈主        李剑锋                 连络东谈主         曹梦媛 电话           025-58519529 网址           http://www.njzq.c   客服电话        95386              om.cn  (22)浙商证券股份有限公司 住所、办公地址      浙江省杭州市五星路 201 号 注册地址         浙江省杭州市五星路 201 号 法定代表东谈主        吴承根                 连络东谈主         许嘉行 电话           （0571）87901912      传真          （0571）87901913 网址           http://www.stocke   客服电话        95345              .com.cn  (23)吉祥证券股份有限公司 住所           深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25              层 办公地址         深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座 22-25 层 注册地址         深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-25              层 法定代表东谈主        何之江                 连络东谈主         王阳 传真           021-58991896 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 网址           http://www.stock.   客服电话   95511-8              pingan.com  (24)东莞证券股份有限公司 住所           广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址         广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼 注册地址         广东省东莞市莞城区可园南路一号 法定代表东谈主        陈照星                 连络东谈主    梁微 电话           0769-22115712 网址           http://www.dgzq.c   客服电话   95328              om.cn/  (25)申万宏源西部证券有限公司 住所、办公地址      新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 注册地址         新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 法定代表东谈主        王献军                 连络东谈主    王昊洋 电话           021-33389888        传真     021-33388224 网址           www.swhysc.com      客服电话   95523 或  (26)中泰证券股份有限公司 住所、办公地址      山东省济南市市中区经七路 86 号 注册地址         山东省济南市市中区经七路 86 号 法定代表东谈主        王洪                  连络东谈主    张峰源 电话           021-20315719 网址           http://www.zts.co   客服电话   95538              m.cn  (27)财通证券股份有限公司 住所、办公地址      浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 注册地址         浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼 法定代表东谈主        章启诚                 连络东谈主    严泽文 网址           http://www.ctsec.   客服电话   95336              com  (28)华鑫证券有限办事公司 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 住所           深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南正途 7888 号东海国际中心              一期 A 栋 2301A 办公地址         上海市徐汇区宛平南路 8 号 注册地址         深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南正途 7888 号东海国际中心              一期 A 栋 2301A 法定代表东谈主        俞洋                  连络东谈主    刘熠 电话           021-64339000 网址           http://www.cfsc.c   客服电话   95323，4001099918              om.cn                      （世界）  (29)中国中金钞票证券有限公司 住所           深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦              L4601-L4608 办公地址         深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务中心 A 栋第 18-21              层考中 04 层 注册地址         深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦              L4601-L4608 法定代表东谈主        高涛                  连络东谈主    陈梓基 网址           https://www.ciccw   客服电话   95532              m.com/ciccwmweb/  (30)东方钞票证券股份有限公司 住所           西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 办公地址         上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦 注册地址         西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼 法定代表东谈主        戴彦                  连络东谈主    陈亚男 电话           021-23586583        传真     021-23586789 网址           http://www.18.cn    客服电话   95357  (31)国金证券股份有限公司 住所           成都市青羊区东城根上街 95 号 办公地址         上海市浦东新区芳甸路 1088 号 7 楼 注册地址         成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表东谈主        冉云                  连络东谈主    郭元媛 电话           15690849268 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 网址           http://www.gjzq.c   客服电话   95310              om.cn  (32)华宝证券股份有限公司 住所、办公地址      中国(上海)目田贸易进修区浦电路 370 号 2、3、4 层 注册地址         中国(上海)目田贸易进修区浦电路 370 号 2、3、4 层 法定代表东谈主        刘加海                 连络东谈主    夏元 电话           （021）68777222       传真     （021）68777822 网址           http://www.cnhbst   客服电话   4008209898              ock.com  (33)财达证券股份有限公司 住所、办公地址      河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 注册地址         河北省石家庄市桥西区自立路 35 号庄家金融大厦 法定代表东谈主        张明                  连络东谈主    高晨婧 电话           0311-86273151 网址           https://www.95363   客服电话   河北省内:95363;河              .com/                      北省外:0311-95363  (34)华创证券有限办事公司 住所、办公地址      贵州省贵阳市中华北路 216 号 注册地址         贵州省贵阳市中华北路 216 号 法定代表东谈主        陶永泽                 连络东谈主    程剑心 电话           0851-33223390 网址           http://www.hczq.c   客服电话   4008666689              om/  (35)湘财证券股份有限公司 住所           湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址         上海市浦东新区陆家嘴环路 958 号华能联合大厦 5 楼 注册地址         湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表东谈主        高振营                 连络东谈主    江恩前 电话           (021)38784580 网址           http://www.xcsc.c   客服电话   95351              om  (36)渤海证券股份有限公司 住所           天津经济技艺开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 办公地址         天津市南开区宾水西谈 8 号 注册地址         天津经济技艺开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表东谈主        安志勇                 连络东谈主    王星 电话           022-28451922 网址           http://www.ewww.c   客服电话   956066              om.cn/  (37)东北证券股份有限公司 住所           吉林省长春市生态大街 6666 号 办公地址         长春市生态大街 6666 号 注册地址         吉林省长春市生态大街 6666 号 法定代表东谈主        李福春                 连络东谈主    安岩岩 电话           021-20361166 网址           http://www.nesc.c   客服电话   95360              n  (38)大同证券有限办事公司 住所           山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址         山西省太原市小店区长治路世贸中心 12 层 注册地址         山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 法定代表东谈主        董祥                  连络东谈主    纪肖峰 电话           0351-7219280        传真     0351-4137986 网址           http://www.dtsbc.   客服电话   4007121212              com.cn  (39)金元证券股份有限公司 住所           海口市南宝路 36 号证券大厦４楼 办公地址         海口市南宝路 36 号证券大厦 4 楼 注册地址         海口市南宝路 36 号证券大厦４楼 法定代表东谈主        王作义                 连络东谈主    唐乙丹 网址           http://www.jyzq.c   客服电话   400-8888-228              n  (40)德邦证券股份有限公司 住所           上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址         上海市黄浦区中山东二路 600 番外滩金融中心 S2 幢 22 楼 注册地址         上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 法定代表东谈主        武晓春                 连络东谈主        张卉娟 电话           （021）68761616 网址           http://www.tebon.   客服电话       4008888128              com.cn  (41)华福证券有限办事公司 住所           福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址         福州市台江区江滨中正途 380 号宝地广场 18-19 层 注册地址         福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法定代表东谈主        苏军良                 连络东谈主        林秋红 网址           http://www.hfzq.c   客服电话       95547              om.cn  (42)华源证券股份有限公司 住所           青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址         湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 34 层 注册地址         青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 法定代表东谈主        邓晖                  连络东谈主        陈涛 电话           15618903281         传真         010-57672020 网址           http://www.huayua   客服电话       95305              nstock.com  (43)华金证券股份有限公司 住所           上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 办公地址         上海市浦东新区杨高南路 759 号 27 层（陆家嘴世纪金融广场 2 号              楼） 注册地址         上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室 法定代表东谈主        燕文波                 连络东谈主        秦臻 电话           021-20655438        传真         021-20655438 网址           http://www.huajin   客服电话       956011              sc.cn  (44)联储证券股份有限公司 住所           山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层 办公地址         北京市向阳区安宁路 5 号院 3 号楼中建钞票国际中心 27 层 注册地址         山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层 法定代表东谈主        吕春卫                 连络东谈主        陈茜 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 电话           010-86499838         传真     010-86499401 网址           http://www.lczq.c    客服电话   021-              om/                         80295794;0755-   (45)国盛证券有限办事公司 住所           江西省南昌市新建区子实路 1589 号 办公地址         江西省南昌市红谷滩新区凤凰中正途 1115 号北京银行大楼 注册地址         江西省南昌市新建区子实路 1589 号 法定代表东谈主        徐丽峰                  连络东谈主    占文驰 电话           0791-88250812 网址           https://www.gszq.    客服电话   956080              com/   (46)江海证券有限公司 住所           哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 办公地址         哈尔滨市松北区立异三路 833 号 注册地址         哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表东谈主        赵洪波                  连络东谈主    周俊 网址           http://www.jhzq.c    客服电话   956007              om.cn/   (47)爱建证券有限办事公司 住所、办公地址      中国（上海）目田贸易进修区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼 注册地址         中国（上海）目田贸易进修区世纪正途 1600 号 1 幢 32 楼 法定代表东谈主        祝健                   连络东谈主    赵婧玥 电话           021-32229888-25129 网址           http://www.ajzq.c    客服电话   4001962502              om   包括具有经纪业务经验及证券交易所会员经验的系数证券公司。 （二） 登记结算机构 称呼            中国证券登记结算有限办事公司 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 住所、办公地址       北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表东谈主         于文强 连络东谈主           赵亦清 电话            （010）50938782 传真            （010）50938991 （三） 出具法律意见书的讼师事务所   称呼         上海源泰讼师事务所   住所、办公地址    上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东谈主        廖海               连络东谈主     刘佳   电话         （021）51150298    传真      （021）51150398   承办讼师       廖海、刘佳 （四） 审计基金财产的司帐师事务所  称呼          普华永谈中天司帐师事务所（特殊普通合伙）  住所          中国（上海）目田贸易进修区陆家嘴环路 1318 号星展银行大              厦 507 单元 01 室  办公地址        中国上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永谈              中心 11 楼  法定代表东谈主       李丹            连络东谈主 张勇  电话          （010）65338888 传真       （010）65338800  承办注册司帐师     张勇、李哲虹 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）                        六、基金的召募 本基金由基金治理东谈主依照《基金法》、                 《运作办法》、                       《销售办法》、基金合同过甚他法律律例 的联系规矩、并经中国证券监督治理委员会 2022 年 9 月 26 日《对于准予嘉实中证疫苗与 生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可【2022】2317 号）注册 召募。   （一）基金运作神色、类型和标的指数   （二）基金存续期   不如期   （三）基金份额的召募期限、召募神色及风景、召募对象 购本基金。   网上现款认购是指投资者通过基金治理东谈主指定的发售代理机构用上海证券交易所网上 系统以现款进行的认购。网下现款认购是指投资者通过基金治理东谈主过甚指定的发售代理机构 以现款进行的认购。网下股票认购是指投资者通过基金治理东谈主过甚指定的发售代理机构以股 票进行的认购。   销售机构对认购央求的受理并不代表该央求一定得手，而仅代表销售机构如实接收到 认购央求。投资者按照基金合同的约定提交认购央求并缴纳认购基金份额的款项或股票 时，基金合同成立；基金治理东谈主按照规矩办理完毕基金召募的备案手续，基金合同成效。 认购的阐发以登记结算机构的阐发结果以及基金合同成效为准。对于认购央求及认购份额 的阐发情况，投资者应实时查询。   投资者应当在基金治理东谈主过甚指定发售代理机构办理基金发售业务的营业风景，或者 按基金治理东谈主或发售代理机构提供的神色办理基金份额的认购。   基金治理东谈主、发售代理机构办理基金发售业务的具体情况和连络神色，请参见基金份 额发售公告。 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   基金治理东谈主不错根据情况加多、减少或调和基金的发售代理机构。发售代理机构不错 根据情况加多或者减少其销售城市、网点。 者、及格境外投资者以及法律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。   （四）召募认识   本基金的最低召募份额总额为 2 亿份，基金召募金额（含网下股票认购所召募的股票 市值）不少于 2 亿元。   基金治理东谈主不错对召募期间的本基金召募范围成立上限。召募期内跨越召募范围上限时， 基金治理东谈主不错采取比例阐发或其他神色进行阐发，具体办法参见基金份额发售公告。   （五）认购用度   认购用度由投资者承担，不高于 0.8%，认购费率如下表所示：             认购份额（S）             认购费率                S＜50万份            0.8%                S≥100万份      按笔收取，1000元/笔   基金治理东谈主理理网下现款认购和网下股票认购时按照上表所示费率收取认购用度。发 售代理机构办理网上现款认购、网下现款认购和网下股票认购时可参照上述费率结构收取 一定的佣金。认购用度用于本基金的市场推行、销售、登记结算等召募期间发生的各项费 用，不列入基金资产。   （六）网上现款认购 其整数倍，最高不得跨越 99，999，000 份。投资者不错屡次认购，累计认购份额不设上限。 购手续。   认购金额＝认购价钱 ×认购份额×（1＋佣金比率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度）   认购佣金＝认购价钱 ×认购份额×佣金比率   （或若适用固定用度的，认购佣金＝固定用度） 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 结相应的认购资金，登记结算机构进行清理交收，并将灵验认购数据发送发售调和东谈主，发 售调和东谈主于网上现款认购收尾后的第 4 个办事日将施行到位的认购资金划往预先开设的基 金召募专户。   （七）网下现款认购 认购的，每笔认购份额须为 1，000 份或其整数倍，投资者通过基金治理东谈主理理网下现款认 购的，每笔认购份额须在 5 万份以上（含 5 万份）。投资者不错屡次认购，累计认购份额不设 上限。 在认购本基金时，需按基金治理东谈主的规矩办理联系认购手续，并备足认购资金，认购金额和 利息折算的份额的贪图公式为：   认购金额＝认购价钱×认购份额×（1＋认购费率）   （或若适用固定用度的，认购金额＝认购价钱×认购份额＋固定用度）   认购用度＝认购价钱×认购份额×认购费率   （或若适用固定用度的，认购用度＝固定用度）   利息折算的份额＝利息/认购价钱   通过发售代理机构进行网下现款认购的认购金额的贪图同通过发售代理机构进行网上 现款认购的认购金额的贪图。 效认购款项的清理交收，将认购资金划入基金治理东谈主预先开设的基金召募专户。现款认购 款项在召募期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额捏有东谈主系数，认购款项利息数额 以基金治理东谈主的记录为准。   T 日通过发售代理机构提交的网下现款认购央求，由该发售代理机构冻结相应的认购 资金。在网下现款认购的终末一个办事日，各发售代理机构将每一个投资者账户提交的网 下现款认购央求汇总后，通过上海证券交易所上网订价刊行系统代该投资者提交网上现款 认购央求。之后，登记结算机构进行清理交收，并将灵验认购数据发送发售调和东谈主，发售 调和东谈主将施行到位的认购资金划往预先开设的基金召募专户。   （八）网下股票认购 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 售代理机构确定。 金的标的指数成份股和已公告的备选成份股。单只股票最低认购申报股数为 1，000 股，超 过 1，000 股的部分须为 100 股的整数倍。投资者不错屡次提交认购央求，累计申报股数不 设上限。   投资者在认购基金时，需按销售机构的规矩，到销售网点办理认购手续，并备足认购 股票。 行因股票认购导致的股份减捏所触及的信息表示等义务。   （1）已公告的将被调出本基金标的指数的成份股不得用于认购本基金。   （2）限定个股认购范围：基金治理东谈主可根据市场情况、个股价钱波动过甚他极端情 况，决定是否对个股认购范围进行限定，并在网下股票认购日前至少 2 日公告限定认购规 模的个股名单。   如果投资者的个股认购范围跨越该券在标的指数的组成比例，基金治理东谈主有权对跨越 组成比例的部分赐与断绝。   （3）临时断绝个股认购：对于在网下股票认购期间价钱波动极端或认购申报数目极端 的个股，基金治理东谈主可不经公告，全部或部分断绝该股票的认购申报。   （4）根据法律律例本基金不得捏有的标的指数成份股，将不可用于认购本基金。   T 日日终（T 日为本基金发售期终末一日）                       ，发售代理机构将股票认购数据按投资者证 券账户汇总发送给基金治理东谈主，基金治理东谈主初步阐发各成份股的灵验认购数目。T+1 日 起，登记结算机构根据基金治理东谈主提供的阐发数据将投资者上海市场网下认购股票进行冻 结，并将投资者深圳市场网下认购股票过户至中国证券登记结算有限公司深圳分公司的证 券认购专户。以基金份额神色支付佣金的，基金治理东谈主根据发售代理机构提供的数据贪图 投资者应以基金份额神色支付的佣金，并从投资者的认购份额中扣除，为发售代理机构增 加相应的基金份额。登记结算机构根据基金治理东谈主提供的灵验认购央求股票数据，将上海 市场和深圳市场的股票过户至本基金的证券账户。基金合同成效后，登记结算机构根据基 金治理东谈主提供的投资者净认购份额明细数据进行投资者认购份额的运转登记。  嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   投资者的认购份额＝∑?? （第i只股票在网下股票认购期终末一日的均价 × 灵验认购数目）/1.00   其中，   （1）i代表投资者提交认购央求的第i只股票，如投资者仅提交了1只股票的央求，则i=1。   （2）“第i只股票在网下股票认购期终末一日的均价”由基金治理东谈主根据上海证券交易 所或深圳证券交易所确当日行情数据，以该股票的总成交金额除以总成交股数贪图，以四舍 五入的方法保留极少点后两位。若该股票在当日停牌或无成交，则以同样方法贪图最近交易 日的均价算作贪图价钱。   若某一股票在网下股票认购期终末一日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间发 生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则由于投资者赢得了相应的权益，基金治理东谈主将 按如下神色对该股票在网下股票认购期终末一日的均价进行调和：   ①除息：调和后价钱＝T日均价-每股现款股利或股息   ②送股：调和后价钱＝T日均价/(1＋每股送股比例)   ③配股：调和后价钱＝(T日均价＋配股价×配股比例)/(1＋每股配股比例)   ④送股且配股：调和后价钱＝(T日均价＋配股价×配股比例)/(1＋每股送股比例＋每股 配股比例)   ⑤除息且送股：调和后价钱=（T日均价-每股现款股利或股息）/（1+每股送股比例）   ⑥除息且配股：调和后价钱=（T日均价+配股价×配股比例-每股现款股利或股息）/（1+ 每股配股比例）   ⑦除息、送股且配股：调和后价钱＝(T日均价＋配股价×配股比例-每股现款股利或股 息)/(1＋每股送股比例＋每股配股比例)   （3）“灵验认购数目”是指由基金治理东谈主阐发的并由登记结算机构进行清理交收的股 票股数。灵验认购数目的具体阐发原则和方法，基金治理东谈主可另行公告。若某一股票在股票 认购日至登记结算机构进行股票过户日的冻结期间发生司法奉行，则基金治理东谈主将根据登记 结算机构阐发的施行过户数据对投资者的灵验认购数目进行相应调和。   （九） 召募资金利息与召募股票权益的处理神色   通过基金治理东谈主进行网下现款认购的灵验认购资金在召募期间产生的利息将折算为基 金份额归基金份额捏有东谈主系数，其中利息转份额以基金治理东谈主或登记结算机构的记录为准。 网上现款认购和通过发售代理机构进行网下现款认购的灵验认购资金在登记结算机构清理 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产。网下股票认购所召募的股票在冻 结期间的股票权益及孳息包摄按照《中国证券登记结算有限办事公司上海分公司交易型绽开 式基金登记结算业务指南》的规矩处理。   （十） 召募期间的资金、股票与用度   基金召募期间召募的资金应当存入特地账户，在基金召募行径收尾前，任何东谈主不得动 用；召募的股票按照《中国证券登记结算有限办事公司上海分公司交易型绽开式基金登记 结算业务指南》的规矩办理。   基金召募期间的信息表示费、司帐师费、讼师费以过甚他用度，不得从基金财产中列 支。   （十一）ETF 聚拢基金 本基金基金合同成效后，基金治理东谈主可刊行并治理本基金的聚拢基金，该 ETF 聚拢基金将投 资于本基金，与本基金追踪合并标的指数。 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）                  七、基金合同的成效   (一) 基金合同成效   本基金基金合同于 2023 年 2 月 16 日起正经成效，自该日起本基金治理东谈主正经动手管 理本基金。   （二）基金存续期内的基金份额捏有东谈主数目和资产范围   基金合同成效后，一语气 20 个办事日出现基金份额捏有东谈主数目不悦 200 东谈主或者基金资产 净值低于 5000 万元情形的，基金治理东谈主应当在如期申报中赐与表示；一语气 60 个办事日出 现前述情形的，基金治理东谈主应当在 10 个办事日内向中国证监会申报并建议处理决议，如捏 续运作、调和运作神色、与其他基金合并或者隔断基金合同等，并于 6 个月内召集基金份 额捏有东谈主大会。   法律律例或中国证监会另有规矩时，从其规矩。  嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）                 八、基金份额的上市交易   （一）基金份额的上市   本基金于 2023 年 2 月 24 日在上海证券交易所上市交易，场内简称：生物疫苗，扩位 证券简称：生物疫苗 ETF，基金代码：562860。   （二）基金份额的上市交易   基金份额在上海证券交易所的上市交易需谨守《上海证券交易所交易司法》、《上海证 券交易所证券投资基金上市司法》、《上海证券交易所交易型绽开式指数基金业求实施深信》 等连络规矩。   （三）基金份额参考净值的贪图与公告   基金治理东谈主在每一交易日开市前公告当日的申购赎回清单，基金治理东谈主或基金治理东谈主 托福的指数服务机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券内各只证券的实时成交数据， 贪图基金份额参考净值（IOPV），并将贪图结果进取海证券交易所发送，由上海证券交易所 对外发布，基金份额参考净值（IOPV）仅供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。   基金份额参考净值＝（申购赎回清单中必须用现款替代的替代金额＋申购赎回清单中退 补现款替代成份证券的数目与最新成交价相乘之和＋申购赎回清单中不错用现款替代成份 证券的数目与最新成交价相乘之和+申购赎回清单中阻拦用现款替代成份证券的数目与最新 成交价相乘之和＋申购赎回清单中的预估现款部分）/最小申购赎回单元对应的基金份额。   （四）基金份额的隔断上市交易   基金份额上市交易后，有下列情形之一的，上海证券交易所可隔断基金份额的上市交 易，并报中国证监会备案：   若因上述 1、3、4、5 项原因使本基金不再具备上市要求而被上海证券交易所隔断上市 的，本基金将由交易型绽开式基金变更为追踪标的指数的非上市绽开式指数基金，且因上 述 1、4、5 项之一情形隔断上市的，本基金变更为追踪标的指数的非上市绽开式指数基金 无需召开基金份额捏有东谈主大会。届时，基金治理东谈主可变更本基金的登记结算机构并相应调 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 整申购赎回业务司法，同期，基金治理东谈主可按照《信息表示办法》的规矩，公告变更后的基 金合同及招募说明书。   （五）在不违反法律律例强制性规矩并履行妥当步伐的前提下，本基金不错央求在其他 证券交易所（含境外证券交易所）上市交易，而无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   （六）法律律例、监管部门和上海证券交易所对上市交易另有规矩的，从其规矩。   （七）若上海证券交易所、中国证券登记结算有限办事公司加多了基金上市交易的新功 能，基金治理东谈主不错在履行妥当的步伐后加多相应功能。 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）                九、基金份额的申购、赎回   （一）申购和赎回风景   投资者应当在申购赎回代理券商办理基金申购、赎回业务的营业风景或按申购赎回代 理券商提供的其他神色办理基金的申购和赎回业务。   基金治理东谈主在动手办理申购、赎回业务前公告申购赎回代理券商的名单，并可依据实 际情况加多或减少申购赎回代理券商，并在基金治理东谈主网站公示。   （二）申购和赎回的绽开日实时候   投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为证券交易所的正常交易 日的交易时候，但基金治理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂 停申购、赎回时除外。   基金合同成效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时候变更或其他特殊情 况，基金治理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行相应的调和，但应在实施日前依照 《信息表示办法》的连络规矩在规矩媒介上公告。   本基金自 2023 年 2 月 24 日动手办理基金份额的申购、赎回业务。   基金治理东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时候办理基金份额的申购、赎回。投 资东谈主在基金合同约定之外的日历和时候建议申购、赎回央求的，登记结算机构有权断绝， 如登记结算机构接收的，视为投资东谈主不才一绽开日建议的申购、赎回央求，并按照下一开 放日的央求处理。   （三）申购和赎回的数目限定   投资者申购、赎回的基金份额需为最小申购赎回单元的整数倍。   基金治理东谈主可根据基金运作情况、市场变化以及投资者需求等因素，对基金的最小申 购赎回单元进行调和并提前公告。   当接受申购央求对存量基金份额捏有东谈主利益组成潜在首要不利影响时，基金治理东谈主应 当采取设定单一投资者申购份额上限、断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存 量基金份额捏有东谈主的正当权益。基金治理东谈主基于投资运作与风险峻挡的需要，可采取上述 措施对基金范围赐与阻挡。具体见基金治理东谈主联系公告。   本基金最小申购赎回单元请参考届时发布的申购、赎回联系公告以及申购赎回清单， 基金治理东谈主可根据市场情况、市场变化以及投资者需求等因素，在不违反法律律例强制性 规矩的情况下，调和申购与赎回的数目或比例限定，基金治理东谈主必须在调和前依照《信息披 露办法》的连络规矩在规矩媒介上公告。   （四）申购和赎回的原则 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 法权益不受挫伤并得到平正对待。   基金治理东谈主可在不违反法律律例强制性规矩的前提下，或依据上海证券交易所或登记 结算机构联系司法过甚变更调和，对上述原则进行调和。基金治理东谈主必须在新司法动手实 施前依照《信息表示办法》的连络规矩在规矩媒介上公告。   （五）申购和赎回的步伐   投资东谈主必须根据申购赎回代理券商或基金治理东谈主规矩的步伐，在绽开日的具体业务办 理时候内建议申购或赎回的央求。   投资东谈主在提交申购央求时须按申购赎回清单的规矩备足申购对价，投资东谈主在提交赎回 央求时须捏有迷漫的基金份额余额和现款，不然所提交的申购、赎回央求无效。   投资者申购、赎回央求在受理当日进行阐发。如投资者未能提供恰当要求的申购对价， 则申购央求失败。如投资者捏有的恰当要求的基金份额不及或未能根据要求准备足额的现 金，或基金投资组合内不具备足额的恰当要求的赎回对价，则赎回央求失败。   投资者申购的基金份额当日起可卖出，投资者赎回赢得的股票当日起可卖出。   本基金申购赎回过程中触及的基金份额、组合证券、现款替代、现款差额过甚他对价 的清理交收适用联系业务司法和参与各方联系条约过甚时常校正的连络规矩。   对于本基金的申购、赎回业务采取净额结算的神色，即基金份额、上交所上市的成份 股过甚现款替代、深交所上市的成份股的现款替代采取净额结算的神色；申购赎回业务涉 及的现款差额和现款替代退补款采取代收代付。   投资者 T 日申购得手后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额与上交所 上市的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款差额的 清理，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金治理东谈主和 基金托管东谈主。   投资者 T 日赎回得手后，登记结算机构在 T 日收市后为投资者办理基金份额的刊出与 上交所上市的成份股的交收以及现款替代的清理；在 T+1 日办理现款替代的交收以及现款 差额的清理，在 T+2 日办理现款差额的交收，并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管 理东谈主和基金托管东谈主。 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   如果登记结算机构和基金治理东谈主在清理交收时发现不可正常践约的情形，则依据业务 司法和参与各方联系条约过甚时常校正的连络规矩进行处理。   基金治理东谈主、上海证券交易所、登记结算机构可在法律律例允许的范围内，对基金份 额申购赎回的步伐以及清理交收和登记的办理时候、神色、处理司法等进行调和，基金管 理东谈主应最迟于动手实施前依照《信息表示办法》的连络规矩在规矩媒介上公告。   （六）申购和赎回的对价、用渡过甚用途 他对价。赎回对价是指基金份额捏有东谈主赎回基金份额时，基金治理东谈主应托福的组合证券、 现款替代、现款差额过甚他对价。申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资者申购、 赎回的基金份额数额确定。 取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的联系用度。 此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当日收市后贪图，并在 T+1 日 内公告。遇特殊情况，经履行妥当步伐，不错妥当延伸贪图或公告。申购赎回清单由基金 治理东谈主编制。T 日的申购赎回清单在当日上海证券交易所开市前公告。畴昔，若市场情况 发生变化，或联系业务司法发生变化，基金治理东谈主不错在不违反联系法律律例的情况下对 基金份额净值、申购赎回清单的贪图和公告时候进行调和并提前公告。   （七）申购赎回清单的内容与款式   T 日申购赎回清单公告内容包括最小申购赎回单元所对应的组合证券内各成份证券数 据、现款替代、T 日预估现款部分、T-1 日现款差额、基金份额净值过甚他联系内容。   组合证券是指基金标的指数所包含的全部或部分证券。申购赎回清单将公告最小申购 赎回单元所对应的各成份证券称呼、证券代码及数目。   现款替代是指申购、赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规矩，用于替代组 合证券中部分证券的一定数目的现款。   （1）现款替代分为 4 种类型：阻拦现款替代（象征为“阻拦”）、不错现款替代（象征 为“允许”）、必须现款替代（象征为“必须”）和退补现款替代（象征为“退补”）。   阻拦现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券不 允许使用现款算作替代。 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   不错现款替代适用于上交所上市的成份股，是指在申购基金份额时，允许使用现款算作 全部或部分该成份证券的替代，但在赎回基金份额时，该成份证券不允许使用现款算作替代。   必须现款替代适用于系数成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必须使用固 定现款算作替代。   退补现款替代适用于深交所上市的成份股，是指在申购赎回基金份额时，该成份证券必 须使用现款算作替代，根据基金治理东谈主买卖情况，与投资者进行退款或补款。   （2）不错现款替代   ①适用情形：不错现款替代的证券一般是由于停牌等原因导致投资者无法在申购时买 入的证券。当今仅适用于本基金标的指数中的上交所股票。   ②替代金额：对于不错现款替代的证券，替代金额的贪图公式为：   替代金额＝替代证券数目×该证券参考价钱×（1＋申购现款替代溢价比例）   其中，“该证券参考价钱”为该证券前一交易日除权除息后的收盘价。   如果上海证券交易所参考价钱确定原则发生变化，以上海证券交易所文告规矩的参考 价钱为准。   收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证券，基金治理东谈主需在证券规复 交易后买入，而施行买入价钱加上联系交易用度后与申购时的最新价钱可能有所互异。为便 于操作，基金治理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金 额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本，则基金治理东谈主将退还多收取 的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成本，则基金治理东谈主将向投资 者收取欠缺的差额。   ③替代金额的处理步伐   T 日，基金治理东谈主在申购赎回清单中公布申购现款替代溢价比例，并据此收取替代金额。   在 T 日后被替代的成份证券有正常交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内，基金治理东谈主 将以收到的替代金额买入被替代的部分证券。T＋2 日日终，若已购入全部被替代的证券， 则以替代金额与被替代证券的施行购入成本（包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金 应退还投资者或投资者应补交的款项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购 入的部分被替代证券施行购入成本加上按照 T+2 日收盘价贪图的未购入的部分被替代证券 价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，上海证券交易所正常交易日已达到 20 日而该证券正常交易日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本加上按照最近一次收盘 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 价贪图的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项。      若现款替代日（T 日）后至 T+2 日（若在特例情况下，则为 T 日起第 20 个交易日）期 间发生除息、送股（转增）            、配股等权益变动，则进行相应调和。      T+2 日后第 1 个办事日（若在特例情况下，则为 T 日起第 21 个交易日），基金治理东谈主将 应退款和补款的明细及汇总额据发送给联系申购赎回代理券商和基金托管东谈主，联系款项的清 算交收将于尔后 3 个办事日内完成。      ④替代限定：为灵验阻挡基金的追踪偏离度和追踪过错，基金治理东谈主可规矩投资者使用 不错现款替代的比例总共不得跨越申购基金份额资产净值的一定比例。现款替代比例的贪图 公式为：                      ?  现款替代比例（%）＝         ∑ 第 i 只替代证券的数目 × 该证券参考价钱    ×100%                      ?                          申购基金份额×参考基金份额净值      如果上海证券交易所现款替代比例贪图公式发生变化，以上海证券交易所文告规矩的 为准。      （3）必须现款替代      ①适用情形：必须现款替代的证券一般是由于标的指数调和，行将被剔除的成份证券； 或处于停牌的成份证券；或因法律律例限定投资的成份证券；或基金治理东谈主出于保护捏有东谈主 利益等原因以为有必要实行必须现款替代的成份证券。      ②替代金额：对于必须现款替代的证券，基金治理东谈主将在申购赎回清单中公告替代的一 定数目的现款，即“固定替代金额”。固定替代金额的贪图方法为申购赎回清单中该证券的 数目乘以其调和后 T 日开盘参考价。      （4）退补现款替代      ①适用情形：退补现款替代的证券当今仅适用于本基金标的指数中深交所股票。      ②替代金额：对于退补现款替代的证券，替代金额的贪图公式为：      申购的替代金额＝替代证券数目×该证券调和后 T 日开盘参考价×（1+申购现款替代 溢价比例）     。      赎回的替代金额＝替代证券数目×该证券调和后 T 日开盘参考价×（1-赎回现款替代 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 折价比例）     。   ③替代金额的处理步伐   对退补现款替代而言，申购时收取申购现款替代溢价的原因是，对于使用现款替代的证 券，基金治理东谈主将买入该证券，施行买入价钱加上联系交易用度后与该证券调和后 T 日开盘 参考价可能有所互异。为便于操作，基金治理东谈主在申购赎回清单中预先确定申购现款替代溢 价比例，并据此收取替代金额。如果预先收取的金额高于基金购入该部分证券的施行成本， 则基金治理东谈主将退还多收取的差额；如果预先收取的金额低于基金购入该部分证券的施行成 本，则基金治理东谈主将向投资者收取欠缺的差额。   对退补现款替代而言，赎回时扣除赎回现款替代折价的原因是，对于使用现款替代的证 券，基金治理东谈主将卖出该证券，施行卖出价钱扣除联系交易用度后与该证券调和后 T 日开盘 参考价可能有所互异。为便于操作，基金治理东谈主在申购赎回清单中预先确定赎回现款替代折 价比例，并据此支付替代金额。如果预先支付的金额低于基金卖出该部分证券的施行收入， 则基金治理东谈主将退还少支付的差额；如果预先支付的金额高于基金卖出该部分证券的施行收 入，则基金治理东谈主将向投资者收取多支付的差额。   其中，调和后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份证券的 调和后开盘参考价确定。   基金治理东谈主将自 T 日起在收到申购交易阐发后按照“时候优先、实时申报”的原则依 次买入申购被替代的部分证券，在收到赎回交易阐发后按照“时候优先、实时申报”的原则 循序卖出赎回被替代的部分证券。T 日未完成的交易，基金治理东谈主在 T 日后被替代的成份证 券有正常交易的 2 个交易日（简称为 T+2 日）内完成上述交易。   时候优先的原则为：申购赎回标的同样的，先阐发成交者优先于后阐发成交者。先后顺 序按照上交所阐发申购赎回的时候确定。   实时申报的原则为：基金治理东谈主在深交所一语气竞价期间，根据收到的上交所申购赎回确 认记录，在技艺系统允许的情况下实时向深交所申报被替代证券的交易指示。   T 日基金治理东谈主按照“时候优先”的原则循序与申购投资者确定基金应退还投资者或投 资者应补交的款项，即按照申购时候轨则，以替代金额与被替代证券的循序施行购入成本 （包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；按照“时候优先”的原则循序与赎回投资者确定基金应退还投资者或投资者应补交的款 项，即按照赎回时候轨则，以替代金额与被替代证券的循序施行卖出收入（卖出价钱扣除交 易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   对于 T 日因停牌或流动性不及等原因未购入和未卖出的被替代的部分证券，T 日后基金 治理东谈主不错赓续进行被替代证券的买入和卖出，按照前述原则确定基金应退还投资者或投资 者应补交的款项。   T+2 日日终，若已购入全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行购入成本 （包括买入价钱与交易用度）的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款 项；若未能购入全部被替代的证券，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本 （包括买入价钱与交易用度）加上按照 T+2 日收盘价贪图的未购入的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还申购投资者或申购投资者应补交的款项。   T+2 日日终，若已卖出全部被替代的证券，则以替代金额与被替代证券的施行卖出收入 （卖出价钱扣除交易用度）的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项； 若未能卖出全部被替代的证券，以替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收入（卖出 价钱扣除交易用度）加上按照 T+2 日收盘价贪图的未卖出的部分被替代证券价值的差额，确 定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   特例情况：若自 T 日起，深圳证券交易所正常交易日已达到 20 日而该证券正常交易日 低于 2 日，则以替代金额与所购入的部分被替代证券施行购入成本（包括买入价钱与交易费 用）加上按照最近一次收盘价贪图的未购入的部分被替代证券价值的差额，确定基金应退还 申购投资者或申购投资者应补交的款项，以替代金额与所卖出的部分被替代证券施行卖出收 入（卖出价钱扣除交易用度）加上按照最近一次收盘价贪图的未卖出的部分被替代证券价值 的差额，确定基金应退还赎回投资者或赎回投资者应补交的款项。   若现款替代日（T 日）后至 T+2 日历间发生除息、送股（转增）、配股等权益变动，则 进行相应调和。   T+2 日后第 1 个办事日，基金治理东谈主将应退款和补款的明细及汇总额据发送给联系申购 赎回代理券商和基金托管东谈主，联系款项的清理交收将于尔后 3 个办事日内完成。   预估现款部分是指为便于贪图基金份额参考净值及申购赎回代理券商预先冻结央求申 购赎回的投资者的相应资金，由基金治理东谈主贪图的现款数额。   T 日申购赎回清单中公告 T 日预估现款部分。其贪图公式为：   T 日预估现款部分＝T-1 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须 现款替代的固定替代金额＋申购赎回清单中各退补现款替代成份证券的数目与相应证券调 整后 T 日开盘参考价相乘之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 券调和后 T 日开盘参考价相乘之和+申购赎回清单中各阻拦现款替代成份证券的数目与相应 证券调和后 T 日开盘参考价相乘之和）      其中，该证券调和后 T 日开盘参考价主要根据中证指数有限公司提供的标的指数成份 证券的调和后开盘参考价确定。另外，若 T 日为基金分红除息日，则贪图公式中的“T-1 日 最小申购赎回单元的基金资产净值”需扣减相应的收益分拨数额。预估现款部分的数值可能 为正、为负或为零。      T 日现款差额在 T+1 日的申购赎回清单中公告，其贪图公式为：      T 日现款差额＝T 日最小申购赎回单元的基金资产净值－（申购赎回清单中必须现款替 代的固定替代金额＋申购赎回清单中各退补现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘 价相乘之和＋申购赎回清单中各不错现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘 之和+申购赎回清单中各阻拦现款替代成份证券的数目与相应证券 T 日收盘价相乘之和）      T 日投资者申购赎回基金份额时，需按 T+1 日公告的 T 日现款差额进行资金的清理交 收。      现款差额的数值可能为正、为负或为零。在投资者申购时，如现款差额为正数，则投资 者应根据其申购的基金份额支付相应的现款，如现款差额为负数，则投资者将根据其申购的 基金份额赢得相应的现款；在投资者赎回时，如现款差额为正数，则投资者将根据其赎回的 基金份额赢得相应的现款，如现款差额为负数，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应 的现款。   申购赎回清单的款式例如如下： 基本信息 最新公告日历                    XXXX-XX-XX 基金称呼：                     生物疫苗 ETF 基金治理公司称呼：                 嘉实基金治理有限公司 基金代码：                     562860 T-1 日 信息内容 现款差额(单元：元)                XXX 最小申购、赎回单元净值(单元：元)         XXX 基金份额净值(单元：元)              XXX 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） T 日 信息内容 最小申购、赎回单元的预估现款部分(单          XXX 位：元) 现款替代比例上限                    XXX 申购上限                        XXX 赎回上限                        XXX 是否需要公布 IOPV                 XXX 最小申购、赎回单元(单元：份)             XXX 申购赎回的允许情况                   XXX 要素股信息内容 证券代码   证券简称    股票数目   现款替代        申购现款   赎回现款   替代金额                (股)    象征          替代溢价   替代折价   (单元：东谈主                                   比率     比率     民币元) XXX    XXX     XXX    XXX         XXX    XXX    XXX   说明：此表仅为表示，以施行公布的为准。   （八）断绝或暂停申购的情形   发生下列情况之一时，基金治理东谈主可断绝或暂停接受投资东谈主的申购央求： 非正常停市），导致基金治理东谈主无法贪图当日基金资产净值。 申购赎回清单编制舛讹或基金份额参考净值贪图舛讹。 申购、赎回，或者指数编制机构、联系证券、期货交易所等因极端情况使申购赎回清单无 法编制或编制不当。 绩产生负面影响，或发生其他挫伤现有基金份额捏有东谈主利益的情形。 导致基金销售系统、基金注册登记系统、基金司帐系统等无法正常运行。 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 被阐发得手，会使本基金当日申购跨越申购赎回清单中规矩的申购上限时，该笔申购央求 将被断绝。 估值技艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金治理东谈主 应当暂停接受基金申购央求。   上述极端情况指基金治理东谈主无法预料并不可阻挡的情形，包括但不限于系统故障、网 络故障、通信故障、电力故障、数据舛讹等。   发生上述情形之一（第 6、9 项除外）且基金治理东谈主决定断绝或暂停接受基金投资者的 申购央求时，基金治理东谈主应根据《信息表示办法》的连络规矩在规矩媒介上刊登暂停申购公 告。在断绝或暂停申购央求的情形摈斥时，基金治理东谈主应实时规复申购业务的办理并依照 《信息表示办法》连络规矩在规矩媒介上刊登基金规复申购业务的公告，并公告最近 1 个 绽开日的基金份额净值。   （九）暂停赎回或降速支付赎回对价的情形   发生下列情形之一时，基金治理东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回对价： 非正常停市），导致基金治理东谈主无法贪图当日基金资产净值。 申购赎回清单编制舛讹或基金份额参考净值贪图舛讹。 申购、赎回，或者指数编制机构、联系证券、期货交易所等因极端情况使申购赎回清单无 法编制或编制不当。 央求被阐发得手，会使本基金当日赎回份额跨越申购赎回清单中规矩的赎回份额上限时， 该笔赎回央求将被断绝。 值技艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金治理东谈主应 当降速支付赎回对价或暂停接受基金赎回央求。 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 基金销售系统或基金注册登记系统或基金司帐系统无法正常运行。   上述极端情况指基金治理东谈主无法预料并不可阻挡的情形，包括但不限于系统故障、网 络故障、通信故障、电力故障、数据舛讹等。   发生上述情形之一（第 6 项、第 8 项除外）且基金治理东谈主决定暂停接受投资者的赎回申 请或降速支付赎回对价时，基金治理东谈主应根据连络规矩在规矩媒介上刊登暂停赎回公告。 已接受的赎回央求，基金治理东谈主应当足额支付。在暂停赎回央求的情形摈斥时（上述第 6 项 除外），基金治理东谈主应实时规复赎回业务的办理并依照《信息表示办法》连络规矩在规矩媒 介上刊登基金规复赎回业务的公告。   （十）其他申购赎回神色 基金的场外申购赎回等业务，无需召开基金份额捏有东谈主大会。场外申购赎回的具体办理方 式等联系事项届时将另行公告。 用股票或现款特殊申购本基金基金份额，不收取申购用度。 回对价组成，并提前公告。 的组合证券或单券，共同组成最小申购赎回单元或其整数倍，进行申购。在不挫伤基金份 额捏有东谈主利益的前提下，基金治理东谈主有权制定网络申购业务的联系司法。 应依照《信息表示办法》的连络规矩在规矩媒介上公告。   （十一）基金份额折算   基金治理东谈主可向登记结算机构央求办理基金份额折算与变更登记。基金份额折算后， 基金的基金份额总额与基金份额捏有东谈主捏有的基金份额数额将发生调和，但调和后的基金 份额捏有东谈主捏有的基金份额占基金份额总额的比例不发生变化。除因余数处理而产生的损 益外，基金份额折算对基金份额捏有东谈主的权益无骨子性影响，无需召开基金份额捏有东谈主大 会。基金份额折算后，基金份额捏有东谈主将按照折算后的基金份额享有权利并承担义务。基 金治理东谈主应就其具体事宜进行必要公告，并提前文告基金托管东谈主。   如果基金份额折算过程中发生不可抗力或登记结算机构遇特殊情况无法办理，基金管 理东谈主可延伸办理基金份额折算。   基金份额折算的具体方法在基金份额折算公告中列示。   （十二）基金的非交易过户 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制奉行等情形而产生的 非交易过户以及登记机构认同、恰当法律律例的其它非交易过户。不管在上述何种情况下， 接受划转的主体必须是照章不错捏有本基金基金份额的投资东谈主。   继承是指基金份额捏有东谈主示寂，其捏有的基金份额由其正当的继承东谈主继承；捐赠指基 金份额捏有东谈主将其正当捏有的基金份额捐送礼公益性质的基金会或社会团体；司法强制执 行是指司法机构依据成效司法文书和协助奉行文告书要求登记机构将基金份额捏有东谈主捏有 的基金份额强制划转给其他当然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记 机构要求提供的联系贵寓，对于恰当要求的非交易过户央求按基金登记机构的规矩办理， 并按基金登记机构规矩的轨范收费。   （十三）基金份额的冻结妥协冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构 认同、恰当法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益 分拨。法律律例或监管机构另有规矩的除外。   （十四）基金治理东谈主可在法律律例允许的范围内，在不影响基金份额捏有东谈主骨子利益的 前提下，根据市场情况对上述申购和赎回的安排进行补充和调和并提前公告。   （十五）若上海证券交易所和中国证券登记结算有限办事公司针对交易型绽开式指数证 券投资基金修改现有的清理交收与登记模式或推出新的清理交收与登记模式并引入新的申 购、赎回神色，本基金治理东谈主有权调和本基金的清理交收与登记模式及申购、赎回神色， 或新增本基金的清理交收与登记模式并引入新的申购、赎回神色，届时将发布公告赐与披 露并在本基金的招募说明书过甚更新中赐与更新，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。                    十、基金的投资 （一） 投资认识   本基金进行被迫式指数化投资，细腻追踪标的指数，追求追踪偏离度和追踪过错的最 小化，力求日均追踪偏离度的统统值不跨越 0.2%，年化追踪过错不跨越 2%。 （二） 投资范围   本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证，下同）。此外， 为更好地完毕投资认识，本基金可少量投资于部分非成份股（包含创业板、存托凭证过甚他 照章刊行上市的股票）、债券资产（国债、场合政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、 可调和债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 期融资券等）、资产支捏证券、繁衍用具（股指期货、股票期权、国债期货等）、债券回购、 银行进款、同行存单、现款资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须恰当中 国证监会的联系规矩）。   本基金可根据联系法律律例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行妥当步伐后， 不错将其纳入投资范围。   本基金投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，因法律 律例的规矩而受限定的情形除外。股指期货、股票期权和国债期货过甚他金融用具的投资 比例恰当法律律例和监管机构的规矩。 （三） 投资策略   本基金主要采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成过甚权重构建基金股 票投资组合，并根据标的指数成份股过甚权重的变动进行相应调和。但因特殊情况（如流动 性原因等）导致无法完全投资于标的指数成份股时，或者因为法律律例的限定无法投资某只 股票时，基金治理东谈主将采取其他指数投资技艺妥当调和基金投资组合，以达到追踪标的指 数的目的。   如因标的指数编制司法调和或其他因素导致追踪偏离度和追踪过错跨越投资认识所述 范围的，基金治理东谈主应采取合理措施幸免追踪过错进一步扩大。   本基金可投资存托凭证，本基金将结合对宏不雅经济情景、行业景气度、公司竞争上风、 公司治理结构、估值水对等因素的分析判断，遴荐投资价值高的存托凭证进行投资。   （1）类属配置策略   类属配置是指对各市场及各式类的固定收益类金融用具之间的比例进行应时、动态的 分拨和调和，确定最能恰当本基金风险收益特征的资产组合。投资的目的是在保证基金资 产流动性的基础上，裁汰追踪过错。本基金将采取宏不雅环境分析和微不雅市场订价分析两个 方面进行债券资产的投资，通过主要采取组合久期配置策略构建投资组合。   （2）可调和债券与可交换公司债券投资策略   可调和债券与可交换公司债券投资方面，兼具权益类证券与固定收益类证券的特性。 本基金一方面将对发借主体的信用基本面进行深切挖掘以明确该可调和债券/可交换公司债 券的债底保护，防护信用风险，另一方面，还会进一步分析标的公司的盈利和成长才气以 确定可调和债券/可交换公司债券中耐久的高潮空间。本基金将鉴戒信用债的基本面商酌， 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 从行业基本面、公司的行业地位、竞争上风、财务稳健性、盈利才气、治理结构等方面进 行检会，精选财务稳健、信用失言风险小的可调和债券/可交换公司债券进行投资。本基金 将在定量分析与主动商酌相结合的基础上，结合可调和债券/可交换公司债券订价模子、交 易价钱以过甚转股价值，对可调和债券/可交换公司债券是否转股制定投资策略以及遴荐合 适的调和时机。   资产支捏证券为本基金的援救性投资用具，本基金将采取久期配置策略与期限结构配 置策略，结合定量分析和定性分析的方法，抽象分析资产支捏证券的利率风险、提前偿付 风险、流动性风险、税收溢价等因素，遴荐具有较高投资价值的资产支捏证券进行配置。   为更好地完毕投资认识，基金还不错投资于股指期货、股票期权、国债期货。   本基金将根据风险治理的原则，以套期保值为目的，参与股指期货的投资，以提高投 资效率，阻挡基金投资组合风险水平，更好地完毕本基金的投资认识。本基金治理东谈主运用 股指期货等金融繁衍用具必须是出于追求基金充分投资、减少交易成本、裁汰追踪过错的 目的，不得应用于投契交易目的，或用作杠杆用具放大基金的投资。   本基金投资股票期权，将根据风险治理的原则，以套期保值为主要目的，充分辩论股 票期权的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，采取备兑开仓、delta 中性等策 略限定参与股票期权投资。   本基金参与国债期货交易，应当根据风险治理的原则，以套期保值为主要目的。基金 治理东谈主将充分辩论国债期货的流动性和风险收益特征，在风险可控的前提下，限定参与国 债期货投资。   为更好地完毕投资认识，在加强风险防护并礼服审慎原则的前提下，本基金可根据投 资治理的需要参与融资及转融通证券出借业务。本基金将在分析市场情况、投资者类型与 结构、本基金历史申赎数据、出借证券流动脾气况等因素，合理确定出借证券的范围、期 限和比例。若联系融资及转融通业务的法律律例发生变化，本基金将从其最新规矩。 根据法律律例的连络规矩，在履行妥当步伐后相应调和或更新投资策略，并公告。 （四） 标的指数和功绩相比基准   本基金的标的指数为中证疫苗与生物技艺指数，功绩相比基准为中证疫苗与生物技艺 指数收益率。  嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   畴昔若出现标的指数不恰当要求（因成份股价钱波动等指数编制方法变动之外的因素致 使标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东谈主应当自该情形 发生之日起十个办事日向中国证监会申报并建议处理决议，如更换基金标的指数、调和运 作神色，与其他基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会 进行表决，基金份额捏有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决议确如期间，基金治理东谈主应按照 指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息谨守基金份额捏有东谈主利益优先原则支捏基 金投资运作。 （五） 风险收益特征   本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于搀杂型基金、债券型基金与 货币市场基金。本基金为被迫式投资的股票型指数基金，追踪标的指数，其风险收益特征 与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。 （六） 投资限定   基金的投资组合应谨守以下限定：   （1）本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%；   （2）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产支捏证券的比例，不得跨越基金资产净 值的 10％；   （3）本基金捏有的全部资产支捏证券，其市值不得跨越基金资产净值的 20％；   （4）本基金捏有的合并(指合并信用级别)资产支捏证券的比例，不得跨越该资产支捏 证券范围的 10％；   （5）本基金治理东谈主治理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产支捏证券，不得 跨越其各样资产支捏证券总共范围的 10％；   （6）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支捏证券。基金捏有资 产支捏证券期间，如果其信用等第下落、不再恰当投资轨范，应在评级报密告布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （7）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不跨越本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （8）基金总资产不得跨越基金净资产的 140%；  嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）    （9）本基金插足世界银行间同行市场进行债券回购的资金余额不得跨越基金资产净值 的 40%，插足世界银行间同行市场进行债券回购的最耐久限为 1 年，债券回购到期后不得展 期；    （10）本基金若参与股指期货交易，应当恰当下列投资限定：    ①本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值 的 10%；    ②本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得跨越基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ③本基金在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金捏有的股票 总市值的 20%。    ④本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差贪图）应当符 合基金合同对于股票投资比例的连络约定；    ⑤本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一 交易日基金资产净值的 20%；    ⑥每个交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 应当保捏不低于交易保证金一倍的现款；    （11）本基金若参与国债期货交易，应当恰当下列投资限定：    ①本基金在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产净值 的 15%；    ②本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得跨越基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ③本基金在职何交易日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金捏有的债券 总市值的 30%；    ④本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期 货合约价值，总共（轧差贪图）应当恰当基金合同对于债券投资比例的连络约定；    ⑤本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一 交易日基金资产净值的 30%；    ⑥每个交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 应当保捏不低于交易保证金一倍的现款；    （12）本基金若参与股票期权交易，应当恰当下列投资限定： 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   ①基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跨越基金资产净值的 10%；   ②开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行 权所需的全额现款或交易所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；   ③未平仓的期权合约面值不得跨越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价 乘以合约乘数贪图；   （13）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，捏有的融资买入股票与其他有价证 券市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   （14）本基金参与转融通证券出借业务，应当恰当下列投资限定：   ①出借证券资产不得跨越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证 券应纳入《流动性风险治理规矩》所述流动性受限证券的范围；   ②本基金参与出借业务的单只证券不得跨越基金捏有该证券总量的 30%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均贪图；   因证券市场波动、上市公司合并、基金范围变动等基金治理东谈主之外的因素致使基金投 资不恰当上述规矩的，基金治理东谈主不得新增出借业务；   （15）本基金主动投资于流动性受限资产的市值总共不得跨越基金资产净值的 15%；因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金治理东谈主之外的因素致使基金不符 合本款所规矩比例限定的，本基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （16）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致；   （17）本基金投资存托凭证的比例限定依照国内照章刊行上市的股票奉行，与国内照章 刊行上市的股票合并贪图；   （18）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资限定。   除第（6）、（14）、（15）、（16）项外，因证券、期货市场波动、证券刊行东谈主合并、 基金范围变动、标的指数成份股调和、标的指数成份股流动性限定等基金治理东谈主之外的因 素致使基金投资比例不恰当上述规矩投资比例的，基金治理东谈主应当在所涉证券可交易之日 起 10 个交易日内进行调和，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律律例另有规矩的，从 其规矩。   基金治理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的连络约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起动手。   为宝贵基金份额捏有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行为：   （1）承销证券； 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交易、垄断证券交易价钱过甚他不梗直的证券交易行为；   （7）法律、行政律例和中国证监会规矩阻拦的其他行为。   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、施行阻挡东谈主或 者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交易的，应当恰当基金的投资认识和投资策略，谨守基金份额捏有东谈主利益优先原则，防 范利益粉碎，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场平正合理价钱奉行。联系交易 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与表示。首要关联交易应提交基金治理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的孤苦董事通过。基金治理东谈主董事会应 至少每半年对关联交易事项进行审查。 作出强制性调和的，本基金应当按照法律律例或监管部门的规矩奉行；如法律律例或监管 部门修改或调和触及本基金的投资比例、投资限定、组合限定、阻拦行径等，且该等调和 或修改属于非强制性的，则基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，可按照法律律例或监管 部门调和或修改后的规矩奉行，而无需基金份额捏有东谈主大会审议决定。 （七） 基金治理东谈主代表基金诈骗联系权利的处理原则及方法 利益； 不当利益。 （八） 基金投资组合申报   基金治理东谈主的董事会及董事保证本申报所载贵寓不存在乌有纪录、误导性请问或首要 遗漏，并对其内容的真正性、准确性和齐全性承担个别及连带办事。   本基金托管东谈主中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规矩，于 2024 年 7 月 16 日 复核了本申报中的财务方针、净值推崇和投资组合申报等内容，保证复核内容不存在乌有 纪录、误导性请问或者首要遗漏。 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）      本投资组合申报所载数据收尾 2024 年 6 月 30 日（“申报期末”），本申报所列财务数 据未经审计。                                               占基金总资产的比例 序号             名堂           金额（元）                                                  （%）       其中：股票                  295，334，044.64          98.34       其中：债券                              -                -            资产支捏证券                        -                -       其中：买断式回购的买入返售金融                                          -                -       资产 注：股票投资的公允价值包含可退替代款的估值升值。 (1) 申报期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                               占基金资产净值比例 代码           行业类别        公允价值（元）                                                   (%)  A     农、林、牧、渔业                           -               -  B     采矿业                                -               -  C     制造业                   286，719，358.64          95.74        电力、热力、燃气及水生  D                                        -               -        产和供应业  E     建筑业                                -               -  F     批发和零卖业                  6，719，436.00           2.24  G     交通运载、仓储和邮政业                        -               -  H     住宿和餐饮业                             -               -        信息传输、软件和信息技  I                                        -               -        术服务业  J     金融业                                -               -  K     房地产业                               -               -  L     租借和商务服务业                           -               -  M     科学商酌和技艺服务业              1，895，250.00           0.63 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）       水利、环境和人人设施管  N                                                    -               -       理业       住户服务、修理和其他服  O                                                    -               -       务业  P    栽植                                              -               -  Q    卫生和社会办事                                         -               -  R    文化、体育和文娱业                                       -               -  S    抽象                                              -               -       总共                               295，334，044.64            98.61 (2) 申报期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合      无。 (3) 申报期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      无。 (1) 申报期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票 投资明细                                                           占基金资产净值比例 序号    股票代码         股票称呼   数目（股） 公允价值（元）                                                              （%） (2) 申报期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票 投资明细      无。      无。 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）     无。 投资明细     无。 细     无。     无。 (1) 申报期末本基金投资的股指期货捏仓和损益明细     无。 (2) 本基金投资股指期货的投资政策     无。 (1) 本期国债期货投资政策     无。 (2) 申报期末本基金投资的国债期货捏仓和损益明细     无。 (3) 本期国债期货投资评价     无。 (1) 本基金投资的前十名证券的刊行主体本期是否出现被监管部门立案拜谒， 或在申报编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形     基金治理东谈主未发现本基金投资的前十名证券的刊行主体出现本期被监管部门立案拜谒， 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 或在申报编制日前一年内受到公开指责、处罚的情形。 (2) 基金投资的前十名股票是否超出基金合同规矩的备选股票库   本基金投资的前十名股票中，莫得超出基金合同规矩的备选股票库之外的股票。 (3) 其他资产组成  序号         称呼                  金额（元） (4) 申报期末捏有的处于转股期的可调和债券明细   无。 (5) 申报期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 ①申报期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明   无。 ②申报期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明   无。 (6) 投资组合申报附注的其他笔墨形色部分   无。                   十一、基金的功绩   基金治理东谈主依照恪称拖累、敦厚信用、严慎资料的原则治理和运用基金财产，但不保 证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔推崇。投资有风险， 投资者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 （一） 本申报期基金份额净值增长率过甚与同期功绩相比基准收益率的相比 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）                                          功绩相比                       净值增长     功绩相比             净值增长                         基准收益   阶段                  率轨范差     基准收益               ①-③      ②-④              率①                          率轨范差                        ②        率③                                           ④ 月 16 日 （基金合 同成效 日）至 月 31 日 月 1 日至 月 30 日    该时候区间历任基金司理   本基金在该时候区间内无历任基金司理。 （二） 自基金合同成效以来基金累计净值增长率变动过甚与同期功绩相比基准收益率变动 的相比 注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同成效日起 6 个月为建仓期，建仓期 收尾时本基金的各项资产配置比例恰当基金合同约定。 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）                   十二、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行进款本息和基金应收款以过甚他投 资所形成的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管东谈主根据联系法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投 资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构 和基金登记结算机构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相孤苦。  （四）基金财产的支捏和刑事办事  本基金财产孤苦于基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金服务机构的财产，并由基金托管东谈主 支捏。基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金登记结算机构和基金服务机构以其自有的财产承担 其自身的法律办事，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章 律律例和《基金合同》的规矩刑事办事外，基金财产不得被刑事办事。  基金治理东谈主、基金托管东谈主因照章完毕、被照章清除或者被照章宣告收歇等原因进行清 算的，基金财产不属于其清招待产。基金治理东谈主治理运作基金财产所产生的债权，不得与 其固有资产产生的债务相互抵销；基金治理东谈主治理运作不同基金的基金财产所产生的债权 债务不得相互抵销。非因基金财产自己承担的债务，不得对基金财产强制奉行。 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）                  十三、基金资产估值   （一）估值日   本基金的估值日为本基金联系的证券交易风景的交易日以及国度法律律例规矩需要对 外表示基金净值的非交易日。   （二）估值对象   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、资产支捏证券、国债期货合约、 股指期货合约、股票期权合约、其它投资等资产及欠债。   （三）估值原则   基金治理东谈主在确定联系金融资产和金融欠债的公允价值时，应恰当《企业司帐准则》、 监管部门连络规矩。 除司帐准则规矩的例外情况外，应将该报价不加调和地应用于该资产或欠债的公允价值计 量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的首要事件的，应采取最近交 易日的报价确定公允价值。有充足字据标明估值日或最近交易日的报价不可真正响应公允 价值的，叮属报价进行调和，确定公允价值。   与上述投资品种同样，但具有不同特征的，应以同样资产或欠债的公允价值为基础， 并在估值技艺中辩论不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限定等，如果该 限定是针对资产捏有者的，那么在估值技艺中不应将该限定算作特征辩论。此外，基金管 理东谈主不应试虑因其巨额捏有联系资产或欠债所产生的溢价或折价。 其他信息支捏的估值技艺确定公允价值。采取估值技艺确定公允价值时，应优先使用可不雅 察输入值，唯独在无法取得联系资产或欠债可不雅察输入值或取得不切实可行的情况下，才 不错使用不可不雅察输入值。   （四）估值方法   （1）交易所上市的有价证券（包括股票等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考肖似投资 品种的现行市价及首要变化因素，调和最近交易市价，确定公允价钱；   （2）交易所上市交易或挂牌转让的不含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构 提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   （3）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，考中估值日第三方估值机构提 供的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值；   （4）交易所上市交易的可调和债券以逐日收盘价算作估值全价；   （5）交易所上市不存在活跃市场的有价证券，采取估值技艺确定公允价值。交易所上 市的资产支捏证券，采取估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情 况下，按成本估值；   （6）对在交易所市场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃市场的情况下，应 以活跃市场上未经调和的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日 公允价值的情况下，叮属市场报价进行调和以阐发估值日的公允价值；对于不存在市场活 动或市场行为很少的情况下，应采取估值技艺确定其公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的合并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初度公开刊行未上市的股票、债券，采取估值技艺确定公允价值，在估值技艺难 以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一如期限限售期的股票，包括但不限于非公开刊行股票、初度公开 刊行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会连络规矩确 定公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的 相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种， 回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银 行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市场利率 不存在赫然互异，未上市期间市场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，采取最近交易日结算价估 值。   本基金投资股票期权，根据联系法律律例以及监管部门的规矩估值。 进行估值。 方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 新规矩估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、步伐及联系 法律律例的规矩或者未能充分宝贵基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商处理。   本基金的司帐办事方由基金治理东谈主担任，负责基金净值贪图和基金司帐核算，就与本 基金连络的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见， 按照基金治理东谈主对基金净值信息的贪图结果对外赐与公布。   （五）估值步伐 量贪图，精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入。基金治理东谈主不错设立大额赎回情形 下的净值精度济急调和机制。国度另有规矩的，从其规矩。 的规矩暂停估值时除外。基金治理东谈主每个估值日对基金资产估值后，将基金份额净值结果 发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金治理东谈主按照规矩对外公布。   （六）估值舛讹的处理   基金治理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内（含第 4 位）发生估值舛讹时，视为基金份额净 值舛讹。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东谈主或基金托管东谈主或投资东谈主自身的原因形成估值 舛讹，导致其他当事东谈主遇到损失的，办事东谈主应当对由于该估值舛讹遇到损不当事东谈主(“受损 方”)的径直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予补偿，承担补偿办事。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据贪图差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛讹办事方应实时调和各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹办事方承担；由于估值舛讹办事方 未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主形成损失的，由估值舛讹办事方对径直损失承担 补偿办事；若估值舛讹办事方依然积极调和，何况有协助义务确当事东谈主有迷漫的时候进行 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 更正而未更正，则该有协助义务确当事东谈主应当承担相应补偿办事。估值舛讹办事方叮属更 正的情况向连络当事东谈主进行阐发，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的办事方对连络当事东谈主的径直损失负责，不合波折损失负责，何况仅对 估值舛讹的连络径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值舛讹 办事方仍叮属估值舛讹负责。如果由于赢得不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得 利形成其他当事东谈主的利益损失（“受损方”），则估值舛讹办事方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利；如 果赢得不当得利确当事东谈主依然将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获 得的补偿额加上依然赢得的不当得利返还的总和跨越其施行损失的差额部分支付给估值错 误办事方。   （4）估值舛讹调和采取尽量规复至假定未发生估值舛讹的正确情形的神色。   估值舛讹被发现后，连络确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步伐如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值舛讹发生的原因确定 估值舛讹的办事方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹形成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的办事方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记结算机构交易数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值舛讹的更正向连络当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值贪图出现舛讹时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应当立即赐与纠正，并 采取合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应当公告，通报基金托 管东谈主，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （1）基金治理东谈主或基金托管东谈主按基金合同约定的估值方法进行估值时，所形成的过错 不算作基金资产估值舛讹处理。   （2）由于不可抗力，或证券交易所、期货交易所，指数编制机构或第三方估值机构或 登记结算公司发送的数据舛讹，或国度司帐政策变更、市场司法变更等非基金治理东谈主或基 金托管东谈主原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主诚然依然采取必要、妥当、合理的措施进行查验， 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 仍未能发现舛讹的，由此形成的基金资产估值舛讹，基金治理东谈主和基金托管东谈主衔命补偿责 任，但基金治理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施消弱或摈斥由此形成的影响。  （七）暂停估值的情形 值技艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金治理东谈主应 当暂停估值；  （八）基金净值的阐发  基金资产净值和基金份额净值由基金治理东谈主负责贪图，基金托管东谈主负责进行复核。基 金治理东谈主应于每个估值日交易收尾后贪图当日的基金资产净值和基金份额净值并发送给基 金托管东谈主。基金托管东谈主对净值贪图结果复核阐发后发送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主对基 金净值赐与公布。 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）                十四、基金的收益与分拨   （一）基金收益分拨原则 上时，基金治理东谈主不错进行收益分拨； 配次数，每次基金收益分拨数额实在定原则为：使收益分拨后基金份额净值增长率尽可能 逼近标的指数同期增长率；若基金合同成效不悦 3 个月可不进行收益分拨； 可能使基金份额净值低于面值，即基金收益分拨基准日（即收益评价日）的基金份额净值减 去每单元基金份额收益分拨金额后可能低于面值；   在不违反法律律例规矩及基金合同约定的前提下，基金治理东谈主可对基金收益分拨原则 和支付神色进行调和，不需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   （二）基金收益分拨数额实在定原则   基金份额净值增长率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基金份额净值之比 减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日再行贪图）； 标的指数同期增长率为收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日标的指数收盘值之比 减去 1 乘以 100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份额折算日为运转日再行贪图）。   收尾收益评价日基金份额净值增长率减去标的指数同期增长率的差额达到 1%以上时， 基金治理东谈主不错进行收益分拨。 上时，以使收益分拨后基金份额净值增长率尽可能逼近标的指数同期增长率为原则确定收 益分拨数额。   （三）收益分拨决议   基金收益分拨决议中应载明基金收益分拨对象、分拨原则、分拨时候、分拨数额及比 例、分拨神色及连络手续费等内容。   （四）收益分拨决议实在定、公告与实施   基金收益分拨决议由基金治理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核后确定，基金治理东谈主依照 《信息表示办法》的连络规矩在规矩媒介上公告。   （五）基金收益分拨中发生的用度 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）  收益分拨时发生的银行转账等手续用度由基金份额捏有东谈主自行承担。 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）                十五、基金的用度与税收   （一）基金用度的种类 管费、过户费、手续费、券商佣金过甚他肖似性质的用度等）；   （二）基金用度计提方法、计提轨范和支付神色   本基金的治理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。治理费的贪图方法如下：   H＝E×0.50%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金治理费   E 为前一日的基金资产净值   基金治理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向基金托管东谈主 发送基金治理费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性 支付给基金治理东谈主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金治理 东谈主应进行查对，如发现数据不符，实时连络基金托管东谈主协商处理。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。托管费的贪图方法如下：   H＝E×0.10%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金治理东谈主向基金托管东谈主 发送基金托管费划款指示，基金托管东谈主复核后于次月前 5 个办事日内从基金财产中一次性 支取。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。用度扣划后，基金治理东谈主应进行查对， 如发现数据不符，实时连络基金托管东谈主协商处理。 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）  除治理费、托管费之外的基金用度，根据连络律例及相应条约的规矩，按用度施行支 出金额，列入或摊入当期基金用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。  （三）不列入基金用度的名堂  下列用度不列入基金用度： 损失；  （四）基金税收  本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例奉行，但本 基金运作过程中应缴纳的升值税、附加税费等税费由基金财产承担，按照税务机关的要求 以基金治理东谈主口头缴纳。 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）                十六、基金的司帐与审计  （一）基金司帐政策 按照连络规矩编制基金司帐报表； 式阐发。  （二）基金的年度审计 师事务所过甚注册司帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息表示办法》的连络规矩在规矩媒介公告。 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）                 十七、基金的信息表示   （一）本基金的信息表示应恰当《基金法》、《运作办法》、《信息表示办法》、《流 动性风险治理规矩》、《基金合同》过甚他连络规矩。联系法律律例对于信息表示的规矩发 生变化时，本基金按照最新规矩奉行，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议批准。   （二）信息表示义务东谈主   本基金信息表示义务东谈主包括基金治理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额捏有东谈主大会的基 金份额捏有东谈主等法律、行政律例和中国证监会规矩的当然东谈主、法东谈主和坐法东谈主组织。   本基金信息表示义务东谈主以保护基金份额捏有东谈主利益为根柢起点，按照法律律例和中 国证监会的规矩表示基金信息，并保证所表示信息的真正性、准确性、齐全性、实时性、 简明性和易得性。   本基金信息表示义务东谈主应当在中国证监会规矩时候内，将应予表示的基金信息通过符 合中国证监会规矩要求的世界性报刊（以下简称“规矩报刊”）及恰当《信息表示办法》规 定的互联网网站（以下简称“规矩网站”）等媒介表示，并保证基金投资者好像按照《基金 合同》约定的时候和神色查阅或者复制公开表示的信息贵寓。   （三）本基金信息表示义务东谈主承诺公开表示的基金信息，不得有下列行径：   （四）本基金公开表示的信息应采取中语文本。同期采取外文文本的，基金信息表示义 务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开表示的信息采取阿拉伯数字；除相等说明外，货币单元为东谈主民币元。   （五）公开表示的基金信息   公开表示的基金信息包括：   （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额 捏有东谈主大会召开的司法及具体步伐，说明基金居品的特性等触及基金投资者首要利益的事 项的法律文献。   （2）基金招募说明书应当按照法律律例及监管要求表示影响基金投资者决策的全部事 项，说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息表示及 基金份额捏有东谈主服务等内容。《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的， 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 基金治理东谈主应当在三个办事日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说 明书其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金治理东谈主 不再更新基金招募说明书。   （3）基金托管条约是界定基金托管东谈主和基金治理东谈主在基金财产支捏及基金运作监督等 行为中的权利、义务关系的法律文献。   （4）基金居品贵寓概若是基金招募说明书的撮要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》成效后，基金居品贵寓概要的信息发生首要变更的，基金治理东谈主应 当在三个办事日内，更新基金居品贵寓概要，并登载在规矩网站及基金销售机构网站或营 业网点；基金居品贵寓概要其他信息发生变更的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金终 止运作的，基金治理东谈主不再更新基金居品贵寓概要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金治理东谈主在基金份额发售的三日前，将基金份 额发售公告、基金招募说明书领导性公告和《基金合同》领导性公告登载在规矩报刊上，将 基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓概要、《基金合同》和基金托管条约登 载在规矩网站上，并将基金居品贵寓概要登载在基金销售机构网站或营业网点；基金托管 东谈主应当同期将《基金合同》、基金托管条约登载在规矩网站上。   基金治理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在表示招募说 明书确当日登载于规矩媒介上。   基金治理东谈主应当在收到中国证监会阐发文献的次日在规矩媒介上登载《基金合同》成效 公告。   《基金合同》成效后，在动手办理基金份额申购或者赎回且未上市交易前，基金治理东谈主 应当至少每周在规矩网站表示一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回或上市交易后，基金治理东谈主应当在不晚于每个绽开 日/交易日的次日，通过规矩网站、基金销售机构网站或者营业网点表示绽开日/交易日的 基金份额净值和基金份额累计净值。   基金治理东谈主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规矩网站表示半年度和年 度终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   在动手办理基金份额申购或者赎回之后，基金治理东谈主应当在每个绽开日，通过规矩网 站、申购赎回代理券商或其他媒介公告当日的申购赎回清单。 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）  基金份额获准在证券交易所上市交易的，基金治理东谈主应当在基金份额上市交易 3 个工 作日前，将基金份额上市交易公告书登载在规矩网站上，并将基金份额上市交易公告书提 示性公告登载在规矩报刊上。  基金治理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息表示文献上载明基金份额申购、赎回 对价的贪图神色及连络申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售机构网站或者营业 网点查阅或者复制前述信息贵寓。  基金合同成效后，本基金不错进行份额折算。基金治理东谈主有权确定基金份额折算日， 并提前公告。  基金份额进行折算并由登记结算机构完成基金份额的变更登记后，基金治理东谈主应将基 金份额折算结果公告登载于规矩媒介上。  基金治理东谈主应当在每年收尾之日起三个月内，编制完成基金年度申报，将年度申报登 载在规矩网站上，并将年度申报领导性公告登载在规矩报刊上。基金年度申报中的财务会 计申报应当经过恰当《证券法》规矩的司帐师事务所审计。  基金治理东谈主应当在上半年收尾之日起两个月内，编制完成基金中期申报，将中期申报 登载在规矩网站上，并将中期申报领导性公告登载在规矩报刊上。  基金治理东谈主应当在季度收尾之日起 15 个办事日内，编制完成基金季度申报，将季度报 告登载在规矩网站上，并将季度申报领导性公告登载在规矩报刊上。  《基金合同》成效不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报或 者年度申报。  如申报期内出现单一投资者捏有基金份额达到或跨越基金总份额 20%的情形，为保障 其他投资者的权益，基金治理东谈主至少应当在如期申报“影响投资者决策的其他要害信息” 项下表示该投资者的类别、申报期末捏有份额及占比、申报期内捏有份额变化情况及本基 金的独有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。  基金治理东谈主应当在基金年度申报和中期申报中表示基金组结伙产情况过甚流动性风险 分析等。  本基金发生首要事件，连络信息表示义务东谈主应当依照《信息表示办法》的连络规矩编制 临时申报书，并登载在规矩报刊和规矩网站上。  前款所称首要事件，是指可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生首要影 响的下列事件：  （1）基金份额捏有东谈主大会的召开及决定的事项； 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   （2）基金隔断上市交易、《基金合同》隔断、基金清理；   （3）本基金调和基金运作神色、与其他基金合并；   （4）本基金更换基金治理东谈主、基金托管东谈主、基金份额登记结算机构，本基金改聘司帐 师事务所；   （5）基金治理东谈主托福基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金治理东谈主、基金托管东谈主的法命称呼、住所发生变更；   （7）基金治理东谈主变更捏有百分之五以上股权的股东、变更施行阻挡东谈主；   （8）本基金召募期延长或提前收尾召募；   （9）基金治理东谈主高档治理东谈主员、基金司理和基金托管东谈主特地基金托管部门负责东谈主发生 变动；   （10）基金治理东谈主的董事在最近 12 个月内变更跨越百分之五十，基金治理东谈主、基金托 管东谈主特地基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动跨越百分之三十；   （11）触及基金治理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （12）基金治理东谈主或其高档治理东谈主员、基金司理因基金治理业务联系行径受到首要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其特地基金托管部门负责东谈主因基金托管业务联系行径受到 首要行政处罚、刑事处罚；   （13）基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、施行阻挡 东谈主或者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重 大关联交易事项，中国证监会另有规矩的情形除外；   （14）本基金收益分拨事项；   （15）治理费、托管费、申购费、赎回费等用度计提轨范、计留心色和费率发生变更；   （16）基金份额净值计价舛讹达基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金动手办理申购、赎回；   （18）本基金暂停接受申购、赎回央求或再行接受申购、赎回央求；   （19）本基金变更标的指数；   （20）基金份额停牌、复牌或隔断上市交易；   （21）本基金实施基金份额折算；   （22）发生触及基金申购、赎回事项调和或潜在影响投资者赎回等首要事项时；   （23）调和最小申购赎回单元、申购赎回神色及申购对价、赎回对价组成；   （24）调和基金份额类别的成立；   （25）基金推出新业务或服务；   （26）基金信息表示义务东谈主以为可能对基金份额捏有东谈主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在市场崇高传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能挫伤基金份额捏有东谈主权益的，相 关信息表示义务东谈主细察后应当立即对该音书进行公开高慢，并将连络情况立即申报基金上 市交易的证券交易所。   基金份额捏有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同隔断的，基金治理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进行清理并 作出清理申报。基金财产清理小组应当将清理申报登载在规矩网站上，并将清理申报领导 性公告登载在规矩报刊上。   本基金若投资股指期货、国债期货，基金治理东谈主应在季度申报、中期申报、年度申报 等如期申报和招募说明书（更新）等文献中表示股指期货、国债期货交易情况，包括投资政 策、捏仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货、国债期货交易对基金总体 风险的影响以及是否恰当既定的投资政策和投资认识等。   若本基金参与股票期权交易的，应当在如期信息表示文献中表示参与股票期权交易的 连络情况，包括投资政策、捏仓情况、损益情况、风险方针、估值方法等，并充分揭示股 票期权交易对基金总体风险的影响以及是否恰当既定投资政策和投资认识。   若本基金参与融资及转融通证券出借业务，应当在季度申报、中期申报、年度申报等 如期申报和招募说明书（更新）等文献中表示参与融资及转融通证券出借交易的情况，包括 投资策略、业务开展情况、损益情况、风险过甚治理情况等，并就申报期内本基金参与转 融通证券出借业务发生的首要关联交易事项作念详确的说明。   本基金若投资资产支捏证券，基金治理东谈主应按照监管机关的要求在基金年报及中期报 告中表示其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值占基金净资产的比例和申报期内 系数的资产支捏证券明细。   基金治理东谈主应在基金季度申报中表示其捏有的资产支捏证券总额、资产支捏证券市值 占基金净资产的比例和申报期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支捏证券 明细。   （六）信息表示事务治理 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）  基金治理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息表示治理轨制，指定特地部门及高档治理 东谈主员负责治理信息表示事务。  基金信息表示义务东谈主公开表示基金信息，应当恰当中国证监会联系基金信息表示内容 与款式准则等律例的规矩。  基金托管东谈主应当按照联系法律律例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 治理东谈主编制的基金净值信息、基金份额申购赎回对价、基金如期申报、更新的招募说明书、 基金居品贵寓概要、基金清理申报等公开表示的联系基金信息进行复核、审查，并向基金 治理东谈主进行书面或电子阐发。  基金治理东谈主、基金托管东谈主应当在规矩报刊中遴荐一家报刊表示本基金信息。基金治理 东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子表示网站报送拟表示的基金信息，并保证联系 报送信息的真正、准确、齐全、实时。  基金治理东谈主、基金托管东谈主除照章在规矩媒介上表示信息外，还不错根据需要在其他公 共媒介表示信息，可是其他人人媒介不得早于规矩媒介、基金上市交易的证券交易所网站 表示信息，何况在不同媒介上表示合并信息的内容应当一致。  基金治理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求表示信息外，也可着眼于为投资者决策提 供有用信息的角度，在保证平正对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的 前提下，自主普及信息表示服务的质料。具体要求应当恰当中国证监会及自律司法的联系 规矩。前述自主表示如产生信息表示用度，该用度不得从基金财产中列支。  （七）信息表示文献的存放与查阅  照章必须表示的信息发布后，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当按照联系法律律例规矩将 信息置备于各自住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制。  （八）暂停或延伸信息表示的情形  当出现下述情况之一时，基金治理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸表示基金信息： 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）                    十八、风险揭示   （一）市场风险   证券市场价钱因受各式因素的影响而引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险，主 要包括：   货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券市场产生一定的影响，导致 市场价钱波动，影响基金收益而产生风险。   证券市场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特色。宏不雅经济运行情景将 对质券市场的收益水平产生影响，从而产生风险。   金融市场利率波动会导致股票市场及债券市场的价钱和收益率的变动，同期径直影响 企业的融资成本和利润水平。基金投资于货币市场用具，收益水平会受到利率变化的影响。   本基金投资的目的是使基金资产保值升值，如果发生通货扩展，基金投资于证券所获 得的收益可能会被通货扩展对消，从而影响基金资产的保值升值。   上市公司的筹办情景受多种因素影响，如市场、技艺、竞争、治理、财务等都会导致 公司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。   （二）信用风险   指基金在交易过程发生交收失言，或者基金所投资其他基金所投资的债券失言，导致 基金资产损失。   （三）治理风险   在基金治理运作过程中，可能因基金治理东谈主对经济风景和证券市场等判断有误、获取 的信息不全等影响基金的收益水平。基金治理东谈主的治理水平、治理技能和治理技艺等对基 金收益水平存在影响。   （四）操作或技艺风险   指联系当事东谈主在业务各门径操作过程中，因里面阻挡存在过失或者东谈主为因素形成操作 舛讹或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违纪交易、司帐部门诓骗、交易舛讹、IT 系统故障等风险。   在绽开式基金的各式交易行径或者后台运作中，可能因为技艺系统的故障或者差错而 影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技艺风险可能来自基金治理公 司、登记结算机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）  （五）合规性风险  指基金治理或运作过程中，违反国度法律律例的规矩，或者基金投资违反律例及基金 合同连络规矩的风险。  （六）本基金独有的风险  标的指数并不可完全代表通盘股票市场。标的指数成份股的平均答复率与通盘股票市 场的平均答复率可能存在偏离。  标的指数成份股的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹办情景、投资者心 理和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化， 产生风险。  以下因素可能使基金投资组合的收益率与标的指数的收益率发生偏离，也可能使基金 的追踪过错阻挡未达约定认识：  （1）由于标的指数调和成份股或变更编制方法，使基金在相应的组合调和中产生追踪 偏离度与追踪过错。  （2）由于标的指数成份股发生配股、增发等行径导致成份股在标的指数中的权重发生 变化，使基金在相应的组合调和中产生追踪偏离度和追踪过错。  （3）成份股派发现款红利、新股市值配售收益将导致基金收益率跨越标的指数收益率， 产生正的追踪偏离度。  （4）由于成份股停牌、摘牌或流动性差等原因使基金无法实时调和投资组合或承担冲 击成本而产生追踪偏离度和追踪过错。  （5）由于基金投资过程中的证券交易成本，以及基金治理费和托管费的存在，使基金 投资组合与标的指数产生追踪偏离度与追踪过错。  （6）在基金指数化投资过程中，基金治理东谈主的治理才气，例如追踪指数的水平、技艺 技能、买入卖出的时机遴荐等，都会对基金的收益产生影响，从而影响基金对标的指数的 追踪进程。  （7）其他因素产生的偏离。如因受到最低买入股数的限定，基金投资组合中个别股票 的捏有比例与标的指数中该股票的权重可能不完全同样；因缺少卖空、对冲机制过甚他工 具形成的指数追踪成本较大；因基金申购与赎回带来的现款变动；因指数发布机构指数编 制舛讹等，由此产生追踪偏离度与追踪过错。  根据基金合同规矩，如发生导致标的指数变更的情形，基金治理东谈主不错依据宝贵投资 者正当权益的原则，变更本基金的标的指数。若标的指数发生变更，本基金的投资组合将 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 相应进行调和。届时本基金的风险收益特征可能发生变化，且投资组合调和可能产生交易 成本和契机成本。投资者须承担因标的指数变更而产生的风险与成本。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并治理和宝贵，畴昔指数编制机构可能由于各 种原因住手对指数的治理和宝贵，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个 办事日向中国证监会申报并建议处理决议，如更换基金标的指数、调和运作神色，与其他 基金合并、或者隔断基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额捏有东谈主大会进行表决，基金 份额捏有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同隔断。因此，投资东谈主将 靠近更换基金标的指数、调和运作神色，与其他基金合并、或者隔断基金合同等风险。   自指数编制机构住手标的指数的编制及发布至处理决议确如期间，基金治理东谈主按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息谨守基金份额捏有东谈主利益优先原则支捏基金 投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数推崇与联系市场推崇有在差 异，影响投资收益。   本基金的标的指数成份股可能出现停牌，从而使基金的部分资产无法变现或出现大幅 折价，存在对基金净值产生冲击的风险。此外，本基金运作过程中，当标的指数成份股发 生赫然负面事件靠近退市风险，且指数编制机构暂未作出调和的，基金治理东谈主将按照基金 份额捏有东谈主利益优先的原则，履行里面决策步伐后实时春联系成份股进行调和，从而可能 产生追踪偏离、追踪过错阻挡未达约定认识的风险。   尽管基金将通过灵验的套利机制使基金份额二级市场交易价钱的折溢价阻挡在一定范 围内，但基金份额在证券交易所的交易价钱受诸多因素影响，存在不同于基金份额净值的 情形，即存在价钱折溢价的风险。   基金治理东谈主或基金治理东谈主托福的指数服务机构在开市后根据申购赎回清单和组合证券 内各只证券的实时成交数据，贪图基金份额参考净值（IOPV），并将贪图结果进取海证券交 易所发送，由上海证券交易所对外发布，供投资者交易、申购、赎回基金份额时参考。 IOPV 与实时的基金份额净值可能存在互异，IOPV 贪图还可能出现舛讹，投资者若参考 IOPV 进行投资决策可能导致损失，需投资者自行承担。   因基金不再恰当证券交易所上市要求被隔断上市，或被基金份额捏有东谈主大会决议提前 隔断上市，导致基金份额不可赓续进行二级市场交易的风险。 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）  基金的申购赎回清单中，可能仅允许对部分红份股使用现款替代，且成立现款替代比 例上限，因此，投资者在进行申购时，可能存在因个别成份股涨停、临时停牌等原因而无 法买入申购所需的迷漫的成份股，导致申购失败的风险。  投资者在建议赎回央求时，如基金组合中不具备足额的恰当要求的赎回对价，可能导 致赎回失败。  基金治理东谈主可能根据成份股市值范围变化等因素调和最小申购赎回单元，由此可能导 致投资者按原最小申购赎回单元申购并捏有的基金份额，可能无法按照新的最小申购赎回 单元全部赎回，而只可在二级市场卖出全部或部分基金份额。  基金赎回对价主要为组合证券，在组合证券变现过程中，由于市场变化、部分红份股 流动性差等因素，导致投资者变现后的价值与赎回时赎回对价的价值有互异，存在变现风 险，即流动性风险。  （1）本基金的申购、赎回安排  投资东谈主在绽开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为证券交易所的正常交易 日的交易时候，但基金治理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规矩公告暂 停申购、赎回时除外。  基金合同成效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时候变更或其他特殊情 况，基金治理东谈主将视情况对前述绽开日及绽开时候进行相应的调和，但应在实施日前依照 《信息表示办法》的连络规矩在规矩媒介上公告。  （2）拟投资市场及资产的流动性风险评估  本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，经检会中证疫苗与生物技艺指数的 成份股数目、日均成交量以及日均成交金额，该指数将具有充足的流动性可得志本基金投 资的要求；本基金在组合构建过程中，将根据绽开日申购和赎回情况，决定投资标的指数 成份股及备选成份股的时候和神色。一般情况下，上述投资标的流动性较好，但不排除在 特定阶段、特定市场环境下特定投资标的出现流动性较差的情况，如因成份股流动性严重 不及等特殊情形导致基金无法完全投资于成份股时，基金治理东谈主将根据市场情况，并结合 教悔判断，采取包括成份股替代策略等在内的其他指数投资技艺妥当调和基金投资组合， 以期灵验阻挡本基金的流动性风险。  （3）实施备用的流动性风险治理用具的情形、步伐及对投资者的潜在影响：  本基金备用流动性风险治理用具包括但不限于暂停接受赎回央求、降速支付赎回对价、 暂停基金估值以及中国证监会认定的其他措施。  暂停接受赎回央求、降速支付赎回对价等用具的情形、步伐见招募说明书“九、基金 份额的申购、赎回”的联系规矩。若本基金暂停赎回央求，投资者在暂停赎回期间将无法 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 赎回其捏有的基金份额。若本基金降速支付赎回对价，赎回对价支付时候将后延，可能对 投资者的资金安排带来不利影响。  暂停基金估值的情形、步伐见招募说明书“十二、基金资产估值”的联系规矩。若本 基金暂停基金估值，一方面投资者将无法通晓本基金的基金份额净值，另一方面本基金将 暂停接受申购赎回央求或降速支付赎回对价，进而导致投资者无法申购或赎回本基金，或 赎回对价支付时候将后延，可能对投资者的资金安排带来不利影响。  （4）对 ETF 基金投资东谈主而言，ETF 可在二级市场进行买卖，因此也可能靠近因市场交 易量不及而形成的流动性问题，带来基金在二级市场的流动性风险。  本基金在申购赎回门径新增了“退补现款替代”神色，该神色不同于现有其他现款替 代神色，可能给申购和赎回投资者带来价钱的不确定性，从而波折影响本基金二级市场价 格的折溢价水平。极点情况下，如果使用“退补现款替代”证券的权重加多，该神色带来 的不确定性可能导致本基金的二级市场价钱折溢价处于相对较高水平。  基金治理东谈主不合“时候优先、实时申报”原则的奉行效率作念出任何承诺和保证，现款 替代退补款的贪图以施行成交价钱和基金招募说明书的约定为准。若因技艺系统、通信链 路或其他原因导致基金治理东谈主无法谨守“时候优先、实时申报”原则对“退补现款替代” 的证券进行处理，投资者的利益可能受到影响。  本基金收益分拨原则为使收益分拨后基金累计报恩率尽可能逼近标的指数同期累计报 酬率。基于本基金的性质和特色，本基金收益分拨不以弥补损失为前提，收益分拨后可能 存在基金份额净值低于面值的风险。  基金的多项服务托福第三方机构办理，存在以下风险：  （1）申购赎回代理券商因多种原因，导致代理申购、赎回业务受到限定、暂停或隔断， 由此影响对投资者申购赎回服务的风险。  （2）登记结算机构可能调和结算轨制，如实施货银拼凑轨制，对投资者基金份额、组 合证券及资金的结算神色发生变化，轨制调和可能给投资者带来默契偏差的风险。同样的 风险还可能来自于证券交易所过甚他代理机构。  （3）证券交易所、登记结算机构、基金托管东谈主、申购赎回代理券商过甚他代理机构可 能失言，导致基金或投资者利益受损的风险。  （七）投资于股指期货的特定风险  本基金可投资于股指期货，股指期货算作一种金融繁衍品，具备一些独有的风险点。 投资股指期货主要存在以下风险：  （1）市场风险：是指由于股指期货价钱变动而给投资者带来的风险。 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   （2）流动性风险：是指由于股指期货合约无法实时变现所带来的风险。   （3）基差风险：是指股指期货合约价钱和指数价钱之间的价钱差的波动所形成的风险， 以及不同股指期货合约价钱之间价钱差的波动所形成的期现价差风险。   （4）保证金风险：是指由于无法实时筹措资金得志建立或者支捏股指期货合约头寸所 要求的保证金而带来的风险。   （5）信用风险：是指期货经纪公司失言而产生损失的风险。   （6）操作风险：是指由于里面历程的不完善，业务东谈主员出现差错或者粗造，或者系统 出现故障等原因形成损失的风险。   （八）投资于国债期货的特定风险   本基金可投资于国债期货，可能激励如下风险：国债期货交易采取保证金交易神色， 基金资产可能由于无法实时筹措资金得志建立或者支捏国债期货头寸所要求的保证金而面 临保证金风险。同期，该潜在损失可能成倍放大，具有杠杆性风险。另外，期货在对冲市 场风险的使用过程中，基金资产可能因为国债期货合约与合约标的价钱波动不一致而靠近 基差风险。   （九）投资于股票期权的特定风险   股票期权价钱主要受到标的资产价钱水平、标的资产价钱波动率、期权到期时候、市 场利率水对等因素的影响。因此，投资股票期权主要存在 Delta 风险、Gamma 风险、Vega 风险、Theta 风险以及 Rho 风险。同期，进行股票期权投资还靠近流动性风险、信用风险、 操作风险等。   （十）融资及转融通证券出借的风险   基金参与融资业务，在放大收益的同期也放大了风险。肖似于期货交易，融资业务在 交易过程中需要全程监控其担保金的比例，以保证其不低于所要求的支捏担保比率，这种 “盯市”的神色对本基金流动性的治理建议了更高的要求。   基金参与转融通证券出借业务的风险，包括但不限于：   （1）流动性风险：当基金资产靠近大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变 现、支付赎回对价的风险。   （2）信用风险：证券出借敌手方可能无法实时归赵证券、无法支付相应权益补偿及借 券用度的风险。   （3）市场风险：证券出借后可能靠近出借期间无法实时处置证券的市场风险。   （十一）投资于资产支捏证券的风险   （1）利率风险   市场利率将随宏不雅经济环境的变化而波动，利率波动可能会影响优先级资产支捏证券 捏有东谈主收益。如果采取固定利率结构，当市场利率上升时，资产支捏证券的相对收益水平 就会裁汰。 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）  （2）债务东谈主或支付东谈主的失言风险  资产支捏证券偿付本金和收益的现款流来自于基础资产畴昔产生的现款流，即特定财 产权利的债务东谈主畴昔偿付的本金及利息。若畴昔债务东谈主未能履行相应义务，将导致基础资 产损失。  （3）流动性风险  资产支捏证券中优先级资产支捏证券不错通过中国证监会批准的流通神色进行流通。 在交易敌手有限的情况下，捏有资产支捏证券的本基金将靠近无法在合理的时候内以公允 价钱出售资产支捏证券而遇到损失的风险。  （十二）存托凭证的投资风险  本基金的投资范围包括存托凭证，还将靠近中国存托凭证价钱大幅波动以致出现较大 损失的风险，以及与中国存托凭证刊行机制联系的风险，包括存托凭证捏有东谈主与境外基础 证券刊行东谈主的股东在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激励的风险；存托凭证捏有 东谈主在分红派息、诈骗表决权等方面的特殊安排可能激励的风险；存托条约自动握住存托凭 证捏有东谈主的风险；因多地上市形成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证捏有东谈主权 益被摊薄的风险；存托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东谈主，在捏续信息披 露监管方面与境内可能存在互异的风险；境表里证券交易机制、法律轨制、监管环境互异 可能导致的其他风险。  （十三）其他风险  交游、当然灾害等不可抗力可能导致基金财产有遇到损失的风险。基金治理东谈主、基金 托管东谈主、证券交易所、登记结算机构和销售代理机构等可能因不可抗力无法正常办事，从 而影响基金的各项业务按正常时限完成。 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）        十九、基金合同的变更、隔断与基金财产的清理   （一）《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可不 经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案或变更注册。 奉行，信息表示义务东谈主应自决议成效后依照《信息表示办法》的连络规矩在规矩媒介公告。   （二）《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行联系步伐后，《基金合同》应当隔断： 贯串的； 标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东谈主召集基金份额捏 有东谈主大会对处理决议进行表决，基金份额捏有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过 的；   （三）基金财产的清理 组，基金治理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 和托管条约的规矩赓续履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》规矩的注册司帐师、讼师组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统一继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报； 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   （5）聘用司帐师事务所对清理申报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理申报出具法 律意见书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现等客不雅因素的，清理期限相应顺延。   （四）清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   （六）基金财产清理的公告   清理过程中的连络首要事项须实时公告；基金财产清理申报经恰当《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后按照《信息表示办法》的规矩由基金财产清 算小组进行公告。   （七）基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及连络文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例规矩的最 低年限。 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）                二十、基金合同内容撮要   （一）基金份额捏有东谈主、基金治理东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   A、基金份额捏有东谈主的权利与义务   基金投资者捏有本基金基金份额的行径即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资 者自依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额捏有东谈主和《基金合同》确当事东谈主， 直至其不再捏有本基金的基金份额。基金份额捏有东谈主算作《基金合同》当事东谈主并不以在《基 金合同》上书面签章或署名为必要要求。   每份基金份额具有同等的正当权益。 限于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分拨清理后的剩余基金财产；   （3）照章转让或者央求赎回其捏有的基金份额；   （4）按照规矩要求召开基金份额捏有东谈主大会或者召集基金份额捏有东谈主大会；   （5）出席或者委用代表出席基金份额捏有东谈主大会，对基金份额捏有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开表示的基金信息贵寓；   （7）监督基金治理东谈主的投资运作；   （8）对基金治理东谈主、基金托管东谈主挫伤其正当权益的行径照章拿起仲裁；   （9）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 限于：   （1）正经阅读并礼服《基金合同》、招募说明书、基金居品贵寓概要、业务司法以及 基金治理东谈主按照规矩就本基金发布的联系公告；   （2）了解所投资基金居品，了解自身风险承受才气，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）良善基金信息表示，实时诈骗权利和履行义务；   （4）实时足额缴纳基金认购款项和认购股票、应付申购对价及法律律例和《基金合同》 所规矩的用度；   （5）在其捏有的基金份额范围内，承担基金损失或者《基金合同》隔断的有限办事；   （6）不从事任何有损基金过甚他《基金合同》当事东谈主正当权益的行为；   （7）奉行成效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交易过程中因任何原因赢得的不当得利； 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   （9）礼服基金治理东谈主、证券交易所、销售机构和登记结算机构的联系交易及业务司法；   （10）如实提供基金治理东谈主或其销售机构照章要求提供的信息，并时常赐与更新和补充；   （11）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   B、基金治理东谈主的权利与义务   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》成效之日起，根据法律律例和《基金合同》孤苦运用并治理基金 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金治理费以及法律律例规矩或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照规矩召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及连络法律规矩监督基金托管东谈主，如以为基金托管东谈主违反了《基 金合同》及国度连络法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）遴荐、更换为本基金提供销售、销售支付、份额登记、估值、投资参谋人、法律、 司帐等服务的基金服务机构并决定联系费率，对基金服务机构的联系行径进行监督和处理；   （9）担任或托福其他恰当要求的机构担任基金登记结算机构办理基金登记结算业务， 并按照《基金合同》规矩对基金登记结算机构进行必要的监督和查验；   （10）依据《基金合同》及连络法律规矩决定基金收益的分拨决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，断绝或暂停受理申购与赎回央求；   （12）依照法律律例为基金的利益诈骗因基金财产投资所产生的权利；   （13）在法律律例允许的前提下，为基金的利益照章为基金央求和办理融资、转融通证 券出借业务等联系业务；   （14）以基金治理东谈主的口头，代表基金份额捏有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法 律行径；   （15）遴荐、更换讼师事务所、司帐师事务所、证券经纪商、期货经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；   （16）在恰当连络法律、律例、《基金合同》、联系证券交易所及登记结算机构联系业 务司法的前提下，制订、修改并公布连络基金认购、申购、赎回过甚他联系业务司法；   （17）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   （1）照章召募资金，办理或者托福经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记结算事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》成效之日起，以敦厚信用、严慎资料的原则治理和运用基金财产；   （4）配备迷漫的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹办神色 治理和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险峻挡、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，保证所治理 的基金财产和基金治理东谈主的财产相互孤苦，对所治理的不同基金分别治理，分别记账，进 行证券投资；   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他连络规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采取妥当合理的措施使贪图基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法恰当 《基金合同》等法律文献的规矩，按连络规矩贪图并公告基金净值信息，确定基金份额申 购、赎回对价，编制申购赎回清单；   （9）进行基金司帐核算并编制基金财务司帐申报；   （10）编制季度申报、中期申报和年度申报；   （11）严格按照《基金法》、《基金合同》过甚他连络规矩，履行信息表示及申报义务；   （12）保守基金生意神秘，不清晰基金投资贪图、投资意向等。除《基金法》、《基金 合同》过甚他连络规矩另有规矩或向有权机关或审计、法律等外部专科参谋人提供外，在基金 信息公开表示前应予守密，不向他东谈主清晰；   （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分拨决议，实时向基金份额捏有东谈主分拨基金 收益；   （14）按规矩受理申购与赎回央求，实时、足额支付赎回对价；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他连络规矩召集基金份额捏有东谈主大会或配合 基金托管东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按规矩保存基金财产治理业务行为的司帐账册、报表、记录和其他联系贵寓，保 存期限不低于法律律例规矩的最低年限；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵寓在规矩时候发出，何况保证投资者 好像按照《基金合同》规矩的时候和神色，随时查阅到与基金连络的公开贵寓，并在支付合 理成本的要求下得到连络贵寓的复印件；   （18）组织并参加基金财产清理小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、变现和分拨；   （19）靠近完毕、照章被清除或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会并文告基金 托管东谈主； 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或挫伤基金份额捏有东谈主正当权益时，应 当承担补偿办事，其补偿办事不因其退任而衔命；   （21）监督基金托管东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金治理东谈主应为基金份额捏有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金治理东谈主将其义务托福第三方处理时，应当对第三方处理连络基金事务的行 为承担办事；   （23）以基金治理东谈主口头，代表基金份额捏有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律行径；   （24）基金治理东谈主在召募期满未能达到基金的备案要求，《基金合同》不可成效，基金 治理东谈主应将已缴纳的认购款项（加计银行同期活期进款利息）在基金召募期收尾后 30 日内 退还基金认购东谈主；投资者以股票认购的，联系股票的解冻按照《中国证券登记结算有限办事 公司上海分公司交易型绽开式基金登记结算业务指南》的规矩处理；   （25）奉行成效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额捏有东谈主名册；   （27）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   C、基金托管东谈主的权利与义务   （1）自《基金合同》成效之日起，照章律律例和《基金合同》的规矩安全支捏基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律律例规矩或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金治理东谈主对本基金的投资运作，如发现基金治理东谈主有违反《基金合同》及 国度法律律例行径，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成首要损失的情形，应呈报中国证 监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据联系市场司法，为基金开设或刊出证券账户、资金账户等投资所需账户，为 基金办理证券、期货交易资金清理；   （5）提议召开或召集基金份额捏有东谈主大会；   （6）在基金治理东谈主更换时，提名新的基金治理东谈主；   （7）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他权利。   （1）以敦厚信用、资料尽责的原则捏有并安全支捏基金财产；   （2）设立特地的基金托管部门，具有恰当要求的营业风景，配备迷漫的、及格的熟悉 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托工作宜； 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   （3）建立健全里面风险峻挡、监察与稽核、财务治理及东谈主事治理等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产相互孤苦； 对所托管的不同的基金分别成立账户，孤苦核算，分账治理，保证不同基金之间在账户设 置、资金划拨、账册记录等方面相互孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过甚他连络规矩外，不得利用基金财产为我方 及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；   （5）支捏由基金治理东谈主代表基金签订的与基金连络的首要合同及连络凭证；   （6）按规矩开设或刊出基金财产的资金账户、证券账户及投资所需的账户，按照《基 金合同》的约定，根据基金治理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜；   （7）保守基金生意神秘，除《基金法》、《基金合同》过甚他连络规矩另有规矩或向 有权机关或审计、法律等外部专科参谋人提供外，在基金信息公开表示前赐与守密，不得向 他东谈主清晰；   （8）复核、审查基金治理东谈主贪图的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回对价的现款部分；   （9）办理与基金托管业务行为连络的信息表示事项；   （10）对基金财务司帐申报、季度申报、中期申报和年度申报出具意见，说明基金治理 东谈主在各要害方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金治理东谈主有未奉行 《基金合同》规矩的行径，还应当说明基金托管东谈主是否采取了妥当的措施；   （11）保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他联系贵寓，保存期限不低于法 律律例规矩的最低年限；   （12）建立并保存从基金治理东谈主或其托福的登记结算机构处接收的基金份额捏有东谈主名册；   （13）按规矩制作联系账册并与基金治理东谈主查对；   （14）依据基金治理东谈主的指示或连络规矩向基金份额捏有东谈主支付基金收益和赎回对价的 现款部分；   （15）依据《基金法》、《基金合同》过甚他连络规矩，召集基金份额捏有东谈主大会或配 合基金治理东谈主、基金份额捏有东谈主照章召集基金份额捏有东谈主大会；   （16）按照法律律例和《基金合同》的规矩监督基金治理东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产清理小组，参与基金财产的支捏、清理、估价、变现和分拨；   （18）靠近完毕、照章被清除或者被照章宣告收歇时，实时申报中国证监会，并文告基 金治理东谈主；   （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失机，同意担补偿办事，其补偿办事不因其 退任而衔命；   （20）按规矩监督基金治理东谈主按法律律例和《基金合同》规矩履行我方的义务，基金管 理东谈主因违反《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额捏有东谈主利益向基金治理东谈主追偿； 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   （21）奉行成效的基金份额捏有东谈主大会的决议；   （22）法律律例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金份额捏有东谈主大会召集、议事及表决步伐和司法   基金份额捏有东谈主大会由基金份额捏有东谈主组成，基金份额捏有东谈主的正当授权代表有权代 表基金份额捏有东谈主出席会议并表决。就本部分所述基金份额捏有东谈主大会事宜，除法律律例 另有规矩或基金合同另有约定外，基金份额捏有东谈主捏有的每一基金份额领有对等的权利。   ETF 聚拢基金的基金合同成效后，鉴于本基金和 ETF 聚拢基金的联系性，ETF 聚拢基金 的基金份额捏有东谈主不错凭所捏有的 ETF 聚拢基金的基金份额出席或者委用代表出席本基金 的基金份额捏有东谈主大会并参与表决。在贪图参会份额和计票时，ETF 聚拢基金捏有东谈主捏有 的享有表决权的基金份额数和表决票数为，在本基金基金份额捏有东谈主大会的权益登记日， ETF 聚拢基金捏有本基金份额的总额乘以该基金份额捏有东谈主所捏有的 ETF 聚拢基金份额占 ETF 聚拢基金总份额的比例，贪图结果按照四舍五入的方法，保留到整数位。   ETF 聚拢基金的基金治理东谈主不应以 ETF 聚拢基金的口头代表 ETF 聚拢基金的整体基金份 额捏有东谈主以本基金的基金份额捏有东谈主的身份诈骗表决权，但可接受 ETF 聚拢基金的特定基 金份额捏有东谈主的托福以 ETF 聚拢基金的基金份额捏有东谈主代理东谈主的身份出席本基金的基金份 额捏有东谈主大会并参与表决。   ETF 聚拢基金的基金治理东谈主代表 ETF 聚拢基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召集本基金 份额捏有东谈主大会的，须先谨守 ETF 聚拢基金基金合同的约定召开 ETF 聚拢基金的基金份额 捏有东谈主大会，ETF 聚拢基金的基金份额捏有东谈主大会决定提议召开或召集本基金份额捏有东谈主 大会的，由 ETF 聚拢基金的基金治理东谈主代表 ETF 聚拢基金的基金份额捏有东谈主提议召开或召 集本基金份额捏有东谈主大会。   A. 召开事由 应当召开基金份额捏有东谈主大会：   （1）隔断基金合同；   （2）更换基金治理东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调和基金运作神色；   （5）调和基金治理东谈主、基金托管东谈主的报恩轨范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并；   （8）变更基金投资认识、范围或策略；   （9）变更基金份额捏有东谈主大会步伐；   （10）对基金合同当事东谈主权利和义务产生首要影响的其他事项； 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   （11）隔断基金上市，但因基金不再具备上市要求而被上海证券交易所隔断上市的情形 除外；   （12）法律律例或基金合同或中国证监会规矩的其他应当召开基金份额捏有东谈主大会的事 项。 金份额捏有东谈主大会：   （1）法律律例要求加多的基金用度的收取；   （2）在对现有基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响的前提下，加多、减少、调和本 基金份额类别成立或调和本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费神色；   （3）在不违反法律律例的情况下，基金推出新业务或服务；   （4）在不违反法律律例的情况下，基金治理东谈主、证券交易所、销售机构和登记结算机 构在基金合同规矩的范围内调和连络基金认购、申购、赎回、交易、转托管、收益分拨、 非交易过户等业务的司法；   （5）在不违反法律律例的情况下，调和基金的申购赎回神色（如加多场外申赎）及申 购对价、赎回对价组成；   （6）在不违反法律律例的情况下，调和基金份额净值、申购赎回清单的贪图和公告时 间或频率；   （7）在不违反法律律例的情况下，本基金的聚拢基金采取其他神色参与本基金的申购 赎回；   （8）因相应的法律律例、上海证券交易所或者登记结算机构的联系业务司法发生变动 而应当对《基金合同》进行修改；   （9）监管机关或证券交易所要求或决定本基金隔断上市；   （10）对《基金合同》的修改对基金份额捏有东谈主利益无骨子性不利影响或修改不触及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生变化；   （11）按照法律律例和《基金合同》规矩不需召开基金份额捏有东谈主大会的其他情形。   B. 会议召集东谈主及召集神色 定外，基金份额捏有东谈主大会由基金治理东谈主召集。 议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管东谈主。 基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 同）的基金份额捏有东谈主就合并事项书面要求召开基金份额捏有东谈主大会，应当向基金治理东谈主提 出版面提议。基金治理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知提 出提议的基金份额捏有东谈主代表和基金托管东谈主。基金治理东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开；基金治理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份 额捏有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到 书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知建议提议的基金份额捏有东谈主代表和基金 治理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金治理 东谈主，基金治理东谈主应当配合。 有东谈主大会，而基金治理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或总共代表基金份额 10%以上（含 有东谈主照章自行召集基金份额捏有东谈主大会的，基金治理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻拦、 插手。   C. 召开基金份额捏有东谈主大会的文告时候、文告内容、文告神色 法》的规矩在规矩媒介发布召开基金份额捏有东谈主大会的文告。基金份额捏有东谈主大和会知应至 少载明以下内容：   （1）会议召开的时候、地点和会议款式；   （2）会议拟审议的事项、议事步伐和表决神色；   （3）有权出席基金份额捏有东谈主大会的基金份额捏有东谈主的权益登记日；   （4）授权托福讲解的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时候和地点；   （5）会务常设连络东谈主姓名及连络电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额捏有东谈主大会所采取的具体通信神色、托福的公证机关过甚连络神色和连络东谈主、书 面表决意见投递的截止时候和收取神色。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金治理东谈主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额捏有东谈主，则应另行书面文告基金治理东谈主和基金托 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 管东谈主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对书面 表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票服从。   D. 基金份额捏有东谈主出席会议的神色   基金份额捏有东谈主大会可通过现场开会神色、通信开会神色或法律律例、监管机构允许 或基金合同约定的其他神色召开，会议的召开神色由会议召集东谈主确定。 现场开会时基金治理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额捏有东谈主大会，基金治理 东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决服从。现场开会同期恰当以下要求时，不错 进行基金份额捏有东谈主大会议程：   （1）切身出席会议者捏有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的托福东谈主捏有基金份 额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲解恰当法律律例、《基金合同》和会议文告的规矩， 何况捏有基金份额的凭证与基金治理东谈主捏有的登记贵寓相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日捏有基金份额的凭证高慢，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错 在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行 召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏有东谈主大会到会者在权益登记日代表的有 效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。 基金合同约定的其他神色在收取表决意见截止时候以前投递至召集东谈主指定的地址。通信开 会应以书面神色或基金合同约定的其他神色进行表决。   在同期恰当以下要求时，通信开会的神色视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个办事日内一语气公布联系 领导性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金治理东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告规矩的神色统计基金份 额捏有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金治理东谈主经文告不参加统计书面表决意见的， 不影响表决服从；   （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额捏有东谈主所捏有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本东谈主径直出具书 面意见或授权他东谈主代表出具书面意见基金份额捏有东谈主所捏有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额捏有东谈主大会召开时候的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额捏有东谈主大会。再行召集的基金份额捏 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的捏有东谈主径直出具书面意见或授 权他东谈主代表出具书面意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额捏有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的捏有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的托福东谈主 捏有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福讲解恰当法律律例、《基金合同》和会议 文告的规矩，并与基金登记结算机构记录相符。 召开，基金份额捏有东谈主不错采取书面、收集、电话、短信或其他神色进行表决，具体神色 由会议召集东谈主确定并在会议文告中列明。 电话、短信或其他神色，具体神色在会议文告中列明。   E. 议事内容与步伐   议事内容为本部分“A.召开事由”中所述应由基金份额捏有东谈主大会审议决定的事项。   基金份额捏有东谈主大会的召集东谈主发出召蚁合议的文告后，对原有提案的修改应当在基金 份额捏有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额捏有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的神色下，领先由大会主捏东谈主按照下列第 G 条文定步伐确定和公布计票东谈主， 然后由大会主捏东谈主宣读提案，经磋磨后进行表决，并形成大会决议。大会主捏东谈主为基金管 理东谈主授权出席会议的代表，在基金治理东谈主授权代表未能主捏大会的情况下，由基金托管东谈主 授权其出席会议的代表主捏；如果基金治理东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主捏 大会，则由出席大会的基金份额捏有东谈主和代理东谈主所捏表决权的 50%以上（含 50%）选举产生 又名基金份额捏有东谈主算作该次基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主。基金治理东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主捏基金份额捏有东谈主大会，不影响基金份额捏有东谈主大会作出的决议的服从。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、捏有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主姓名（或单元称呼）和 连络神色等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主在收取会议审议事项书面表决意见截止日历前至 少提前 30 日公布提案，在所文告的收取表决意见截止日历后 2 个办事日内在公证机关监督 下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证机关监督下形成决议。   F. 表决 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   基金份额捏有东谈主所捏每份基金份额有一票表决权。   基金份额捏有东谈主大会决议分为一般决议和相等决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规矩的须以相等决议通过事项除外 的其他事项均以一般决议的神色通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外，调和基金运作神色、更 换基金治理东谈主或者基金托管东谈主、隔断《基金合同》、本基金与其他基金合并以相等决议通过 方为灵验。   基金份额捏有东谈主大会采取记名神色进行投票表决。   采取通信神色进行表决时，除非在计票时有充分的违反字据讲解，不然提交恰当会议 文告中规矩的阐发投资者身份文献的投资者视为灵验出席的投资者，口头恰当会议文告规 定的书面表决意见视为灵验表决，表决意见腌臜不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当 计入出具书面意见的基金份额捏有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额捏有东谈主大会的各项提案或合并项提案内比肩的各项议题应当分开审议、逐项 表决。   G. 计票   （1）如大会由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会 议动手后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额捏有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的又名东谈主士共同担任计票东谈主；如大会由基金份额捏有东谈主自行召集或大会诚然 由基金治理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金治理东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额 捏有东谈主大会的主捏东谈主应当在会议动手后文告在出席会议的基金份额捏有东谈主中选举三名基金 份额捏有东谈主代表担任计票东谈主。基金治理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的服从。   （2）计票东谈主应当在基金份额捏有东谈主表决后立即进行盘点并由大会主捏东谈主连忙公布计票 结果。   （3）如果会议主捏东谈主或基金份额捏有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有异议，不错在 文告表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘点。计票东谈主应当进行再行盘点，再行盘点 以一次为限。再行盘点后，大会主捏东谈主应当连忙公布再行盘点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金治理东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的服从。   在通信开会的情况下，计票神色为：由大会召集东谈主授权的两名东谈主士在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金治理东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 对其计票过程赐与公证。基金治理东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监 督的，不影响计票和表决结果。   H. 成效与公告   基金份额捏有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额捏有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。该表决通过之日为基金份额捏有 东谈主大司帐票完成且计票结果恰当法律律例和基金合同规矩的决议通过要求之日。   基金份额捏有东谈主大会决议成效后应依照《信息表示办法》的连络规矩在规矩媒介上公告。   基金治理东谈主、基金托管东谈主和基金份额捏有东谈主应当奉行成效的基金份额捏有东谈主大会的决 议。成效的基金份额捏有东谈主大会决议对整体基金份额捏有东谈主、基金治理东谈主、基金托管东谈主均 有握住力。   I. 本部分对于基金份额捏有东谈主大会召开事由、召开要求、议事步伐、表决要求等规矩， 但凡径直援用法律律例或监管司法的部分，如将来法律律例或监管司法修改导致联系内容 被取消或变更的，基金治理东谈主经与基金托管东谈主协商一致报监管机关并提前公告后，可径直 对本部天职容进行修改和调和，无需召开基金份额捏有东谈主大会审议。   （三）基金合同覆没和隔断的事由、步伐以及基金财产清理神色   A.《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额捏有东谈主大会决议通过。对于法律律例规矩和基金合同约定可 不经基金份额捏有东谈主大会决议通过的事项，由基金治理东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告， 并报中国证监会备案或变更注册。 奉行，信息表示义务东谈主应自决议成效后依照《信息表示办法》的连络规矩在规矩媒介公告。   B. 《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，经履行联系步伐后，《基金合同》应当隔断： 贯串的； 标的指数不恰当要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金治理东谈主召集基金份额捏 有东谈主大会对处理决议进行表决，基金份额捏有东谈主大会未得手召开或就上述事项表决未通过 的；   C.基金财产的清理 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 组，基金治理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 和托管条约的规矩赓续履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》规矩的注册司帐师、讼师组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统一继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）聘用司帐师事务所对清理申报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理申报出具法 律意见书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 变现等客不雅因素的，清理期限相应顺延。   D.清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   E.基金财产清理剩余资产的分拨   依据基金财产清理的分拨决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金财产清理 用度、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   F.基金财产清理的公告   清理过程中的连络首要事项须实时公告；基金财产清理申报经恰当《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后按照《信息表示办法》的规矩由基金财产清 算小组进行公告。   G.基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及连络文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例规矩的最 低年限。   （四）争议处理神色 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）  各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》连络的一切争议，各方当 事东谈主应尽量通过协商、长入处理。协商、长入不可处理的任何一方均有权将争议提交中国 国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲 裁。仲裁地点为北京市。仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有握住力。仲裁用度 由败诉方承担，除非仲裁裁决另有决定。  争议处理期间，各方当事东谈主应坚守各自的职责，赓续诚挚、资料、尽责地履行基金合 同规矩的义务，宝贵基金份额捏有东谈主的正当权益。  《基金合同》受中国法律（为本合同之目的，不包括香港相等行政区、澳门相等行政区 和台湾地区法律）统领。  （五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的神色  《基金合同》正本一式三份，除上报连络监管机构一份外，基金治理东谈主、基金托管东谈主各 捏有一份，每份具有同等的法律服从。  《基金合同》可印制成册，供投资者在基金治理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公风景 和营业风景查阅。  嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）                 二十一、基金托管条约的内容撮要    （一）基金托管条约当事东谈主    A、基金治理东谈主    称呼：嘉实基金治理有限公司    住所：中国（上海）目田贸易进修区陆家嘴环路 1318 号 1806A 单元    法定代表东谈主：经雷    成立时候：1999 年 3 月 25 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字【1999】5 号    注册成本：1.5 亿元东谈主民币    组织款式: 有限办事公司（外商投资、非独资）    筹办范围：基金召募、基金销售、资产治理及中国证监会许可的其他业务    存续期间：捏续筹办    电话： (010)65215588    传真： (010)65185678    连络东谈主： 胡勇钦    B、基金托管东谈主    称呼：中国工商银行股份有限公司    住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032）    法定代表东谈主：廖林    电话：（010）66105799    传真：（010）66105798    连络东谈主：郭明    成立时候：1984 年 1 月 1 日    组织款式：股份有限公司    注册成本：东谈主民币 35，640，625.7089 万元    批准设立机关和设立文号：国务院《对于中国东谈主民银行特地诈骗中央银行职能的决定》 （国发1983146 号）    存续期间：捏续筹办    筹办范围：办理东谈主民币进款、贷款、同行拆借业务；国表里结算；办理单据承兑、贴 现、转贴现、各样汇兑业务；代理资金清理；提供信用证服务及担保；代理销售业务；代 理刊行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理证券投资基金清理业务（银证 转账）；保障代理业务；代理政策性银行、番邦政府和国际金融机构贷款业务；支捏箱服 务；刊行金融债券；买卖政府债券、金融债券；证券投资基金、企业年金托管业务；企业  嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 年金受托治理服务；年金账户治理服务；绽开式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务； 资信拜谒、征询、见证业务；贷款承诺；企业、个东谈主财务参谋人服务；组织或参加银团贷款； 外汇进款；外汇贷款；外币兑换；出口托收及入口代收；外汇单据承兑和贴现；外汇借款； 外汇担保；刊行、代理刊行、买卖或代理买卖股票除外的外币有价证券；自营、代客外汇 买卖；外汇金融繁衍业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银行业务；办理结汇、 售汇业务；经国务院银行业监督治理机构批准的其他业务。   （二）基金托管东谈主对基金治理东谈主的业务监督和核查   A、基金托管东谈主对基金治理东谈主的投资行径诈骗监督权 投资对象进行监督。   本基金的投资范围主要为标的指数成份股和备选成份股（含存托凭证，下同）。此外， 为更好地完毕投资认识，本基金可少量投资于部分非成份股（包含创业板、存托凭证过甚他 照章刊行上市的股票）、债券资产（国债、场合政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、 可调和债券（含分离交易可转债）、可交换债券、央行单据、中期单据、短期融资券、超短 期融资券等）、资产支捏证券、繁衍用具（股指期货、股票期权、国债期货等）、债券回购、 银行进款、同行存单、现款资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融用具（但须恰当中 国证监会的联系规矩）。   本基金可根据联系法律律例和基金合同的约定，参与融资业务和转融通证券出借业务。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金治理东谈主在履行妥当步伐后， 不错将其纳入投资范围。 进行监督：   （1）基金的投资组合比例为：   本基金投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 90%，因法律 律例的规矩而受限定的情形除外。   （2）根据法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金投资组合谨守以下投资限定： 的 10％； 券范围的 10％； 资产支捏证券，不得跨越其各样资产支捏证券总共范围的 10％；  嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 支捏证券期间，如果其信用等第下落、不再恰当投资轨范，应在评级报密告布之日起 3 个 月内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不跨越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    ①本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货合约价值，不得跨越基金资产净值 的 10%；    ②本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得跨越基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ③本基金在职何交易日日终，捏有的卖出股指期货合约价值不得跨越基金捏有的股票 总市值的 20%。    ④本基金所捏有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，总共（轧差贪图）应当符 合基金合同对于股票投资比例的连络约定；    ⑤本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得跨越上一 交易日基金资产净值的 20%；    ⑥每个交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 应当保捏不低于交易保证金一倍的现款；    ①本基金在职何交易日日终，捏有的买入国债期货合约价值，不得跨越基金资产净值 的 15%；    ②本基金在职何交易日日终，捏有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市 值之和，不得跨越基金资产净值的 100%。    其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支捏证券、 买入返售金融资产（不含质押式回购）等；    ③本基金在职何交易日日终，捏有的卖放洋债期货合约价值不得跨越基金捏有的债券 总市值的 30%；    ④本基金所捏有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖放洋债期 货合约价值，总共（轧差贪图）应当恰当基金合同对于债券投资比例的连络约定； 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   ⑤本基金在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得跨越上一 交易日基金资产净值的 30%；   ⑥每个交易日日终，在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金 应当保捏不低于交易保证金一倍的现款；   ①基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得跨越基金资产净值的 10%；   ②开仓卖出认购期权的，应捏有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应捏有合约行 权所需的全额现款或交易所司法认同的可冲抵期权保证金的现款等价物；   ③未平仓的期权合约面值不得跨越基金资产净值的 20%。其中，合约面值按照行权价 乘以合约乘数贪图； 市值之和，不得跨越基金资产净值的 95%；   ①出借证券资产不得跨越基金资产净值的 30%，出借期限在 10 个交易日以上的出借证 券应纳入《流动性风险治理规矩》所述流动性受限证券的范围；   ②本基金参与出借业务的单只证券不得跨越基金捏有该证券总量的 30%；   ③最近 6 个月内日均基金资产净值不得低于 2 亿元；   ④证券出借的平均剩余期限不得跨越 30 天，平均剩余期限按照市值加权平均贪图；   因证券市场波动、上市公司合并、基金范围变动等基金治理东谈主之外的因素致使基金投 资不恰当上述规矩的，基金治理东谈主不得新增出借业务； 券市场波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金治理东谈主之外的因素致使基金不恰当 本款所规矩比例限定的，本基金治理东谈主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致； 行上市的股票合并贪图；   除第 6）、14）、15）、16）项外，因证券、期货市场波动、证券刊行东谈主合并、基金规 模变动、标的指数成份股调和、标的指数成份股流动性限定等基金治理东谈主之外的因素致使 基金投资比例不恰当上述规矩投资比例的，基金治理东谈主应当在所涉证券可交易之日起 10 个 交易日内进行调和，但中国证监会规矩的特殊情形除外。法律律例另有规矩的，从其规矩。   基金治理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例恰当基金合同 的连络约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当恰当基金合同的约定。基 金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起动手。 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 为进行监督：   根据法律律例的规矩及《基金合同》的约定，本基金阻拦从事下列行径：   （1）承销证券；   （2）违反规矩向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷办事的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规矩的除外；   （5）向其基金治理东谈主、基金托管东谈主出资；   基金治理东谈主运用基金财产买卖基金治理东谈主、基金托管东谈主过甚控股股东、施行阻挡东谈主或 者与其有首要狠恶关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他首要关 联交易的，应当恰当基金的投资认识和投资策略，谨守基金份额捏有东谈主利益优先原则，防 范利益粉碎，建立健全里面审批机制和评估机制，按照市场平正合理价钱奉行。联系交易 必须事前得到基金托管东谈主的同意，并按法律律例赐与表示。首要关联交易应提交基金治理 东谈主董事会审议，并经过三分之二以上（含三分之二）的孤苦董事通过。基金治理东谈主董事会应 至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律律例或监管部门对基金合同所述投资比例、投资限定、组合限定、阻拦行径等作 出强制性调和的，本基金应当按照法律律例或监管部门的规矩奉行；如法律律例或监管部 门修改或调和触及本基金的投资比例、投资限定、组合限定、阻拦行径等，且该等调和或 修改属于非强制性的，则基金治理东谈主与基金托管东谈主协商一致后，可按照法律律例或监管部 门调和或修改后的规矩奉行，而无需基金份额捏有东谈主大会审议决定。   对于因法律律例变化导致本基金投资范围及投资限定等事项调和的，基金治理东谈主应提 前文告基金托管东谈主，经基金托管东谈主同意后方可纳入托管东谈主投资监督范围。基金治理东谈主通晓 基金托管东谈主投资监督职责的履行受外部数据泉源或系统开发等因素影响，基金治理东谈主应为 基金托管东谈主系统调和预留所需的合理必要时候。   基金治理东谈主参与银行间市场交易，应按照审慎的风险峻挡原则评估交易敌手资信风险， 并自主遴荐交易敌手。基金托管东谈主发现基金治理东谈主与银行间市场的丙类会员进行债券交易 的，不错通过邮件、电话等两边认同的神色提醒基金治理东谈主，基金治理东谈主应实时向基金托 管东谈主提供可行性说明。基金治理东谈主应确保可行性说明内容真正、准确、齐全。基金托管东谈主 不合基金治理东谈主提供的可行性说明进行骨子审查。基金治理东谈主同意，经提醒后基金治理东谈主 仍奉行交易并形成基金资产损失的，基金托管东谈主不承担办事。   基金治理东谈主在银行间市场进行现券买卖和回购交易时，以 DVP(券款兑付)的交易结算 神色进行交易。 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   （1）基金投资流通受限证券，应礼服《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券 连络问题的文告》等连络法律律例规矩。   （2）此处的流通受限证券与上文说起的流动性受限资产并不完全一致，包括由《上市 公司证券刊行治理办法》范例的非公开刊行股票、公开刊行股票网下配售部分等在刊行时明 确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布首要音书或其他原因而临时停牌的证券、 已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。   （3）基金治理东谈主应在基金初度投资流通受限证券前，向基金托管东谈主提供经基金治理东谈主 董事会批准的连络基金投资流通受限证券的投资决策历程、风险峻挡轨制。基金投资非公 开刊行股票，基金治理东谈主还应提供基金治理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述资 料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例阻挡情况。   基金治理东谈主应至少于初度奉行投资指示之前两个办事日将上述贵寓书面发至基金托管 东谈主，保证基金托管东谈主有迷漫的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上述贵寓后两个办事日 内，以书面或其他两边认同的神色阐发收到上述贵寓。   （4）基金投资流通受限证券前，基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供恰当法律律例要求的 连络书面信息，包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、发 行价钱、锁如期，基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已 捏有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付时候等。基金治理东谈主应保证上述信息 的真正、齐全，并应至少于拟奉行投资指示前两个办事日将上述信息书面发至基金托管东谈主， 保证基金托管东谈主有迷漫的时候进行审核。   （5）基金托管东谈主应按照《对于基金投资非公开刊行股票等流通受限证券连络问题的通 知》规矩，对基金治理东谈主是否礼服法律律例进行监督，并审核基金治理东谈主提供的连络书面信 息。   如基金治理东谈主和基金托管东谈主无法达成一致，应实时上报中国证监会请求处理。如果基 金托管东谈主切实履行监督职责，则不承担任何办事。如果基金托管东谈主莫得切实履行监督职责， 导致基金出现风险，基金托管东谈主同意担连带办事。   B、基金托管东谈主应根据连络法律律例的规矩及《基金合同》的约定，对基金资产净值计 算、基金份额净值贪图、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金收益分拨、联系 信息表示、基金宣传推介材料中登载基金功绩推崇数据等进行监督和核查。   C、基金托管东谈主发现基金治理东谈主的投资运作过甚他运作违反《基金法》、《基金合同》、 基金托管条约连络规矩时，应实时以书面款式文告基金治理东谈主限期纠正，基金治理东谈主收到 书面文告后应实时查对，并以书面款式向基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的合理疑义 进行解释或举证。   在限期内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金治理东谈主改正。基金管 理东谈主对基金托管东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   对于依据交易步伐尚未成交的且基金托管东谈主在交易前好像监控的投资指示，基金托管 东谈主发现该投资指示违反法律律例规矩或者违反《基金合同》约定的，应当断绝奉行，立即通 知基金治理东谈主。   对于必须于估值完成后方可获知的监控方针或依据交易步伐依然成交的投资指示，基 金托管东谈主发现该投资指示违反法律律例或者违反《基金合同》约定的，应当立即文告基金管 理东谈主。   基金治理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查，必须在规矩时候内回应基金 托管东谈主并改正，就基金托管东谈主的合理疑义进行解释或举证，对基金托管东谈主按照律例要求需 向中国证监会报送基金监督申报的，基金治理东谈主应积极配合提供联系数据贵寓和轨制等。   基金托管东谈主发现基金治理东谈主有首要违游记径，应立即申报中国证监会，同期文告基金 治理东谈主限期纠正。   基金治理东谈主无梗直原理，断绝、闭塞基金托管东谈主根据本条约规矩诈骗监督权，或采取 拖延、诓骗等技能妨碍基金托管东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主建议警戒仍不 改正的，基金托管东谈主应申报中国证监会。   （三）基金治理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   基金治理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托 管东谈主安全支捏基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货交易账户过甚他投资 所需账户、复核基金治理东谈主贪图的基金资产净值和基金份额净值，根据治理东谈主指示办理清 算交收、联系信息表示和监督基金投资运作等行径。   基金治理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账治理、无故未 奉行或无故延伸奉行基金治理东谈主资金划拨指示、清晰基金投资信息等违反《基金法》、《基 金合同》、本托管条约过甚他连络规矩时，基金治理东谈主应实时以书面款式文告基金托管东谈主限 期纠正，基金托管东谈主收到文告后应实时查对阐发并以书面款式向基金治理东谈主发出回函。在 限期内，基金治理东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金托管东谈主改正，并予协助配合。 基金托管东谈主对基金治理东谈主文告的违纪事项未能在限期内纠正的，基金治理东谈主应申报中国证 监会。基金治理东谈主有义务要求基金托管东谈主补偿基金因此所遇到的损失。   基金治理东谈主发现基金托管东谈主有首要违游记径，应立即申报中国证监会和银行业监督管 理机构，同期文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管东谈主应就基金治理东谈主合理的疑义进行解释。   基金托管东谈主应积极配合基金治理东谈主的核查行径，包括但不限于：提交联系贵寓以供基 金治理东谈主核查托管财产的齐全性和真正性，在规矩时候内回应基金治理东谈主并改正。   基金托管东谈主无梗直原理，断绝、闭塞基金治理东谈主根据本条约规矩诈骗监督权，或采取 拖延、诓骗等技能妨碍基金治理东谈主进行灵验监督，情节严重或经基金治理东谈主建议警戒仍不 改正的，基金治理东谈主应申报中国证监会。   （四）基金财产的支捏 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   A、基金财产支捏的原则 分、分拨基金的任何财产。 资所需账户。 他基金的托管业求实行严格的分账治理，确保基金财产的齐全与孤苦。 连络当事东谈主确定到账日历并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金托管东谈主处的， 基金托管东谈主应实时文告基金治理东谈主采取措施进行催收。由此给基金形成损失的，基金治理 东谈主应负责向连络当事东谈主追偿基金的损失，基金托管东谈主应赐与必要协助。   除依据法律律例和基金合同的规矩外，基金托管东谈主不得托福第三东谈主托管基金财产。   B、召募资金的考据   基金召募期满或基金住手召募时，召募的基金份额总额、基金召募金额（含 召募的股 票市值）、基金份额捏有东谈主东谈主数恰当《基金法》、《运作办法》等连络规 定后，由基金管 理东谈主聘用恰当《中华东谈主民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）规矩的司帐师事务所 进行验资，出具验资申报，出具的验资申报应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会 计师署名灵验。验资完成，基金治理东谈主应将召募的属于本基金财产的全部资金划入基金托 管东谈主为基金开立的资产托管专户中，基金召募的股票存放在以本基金和基金托管东谈主联名名 义开立的证券账户下，基金托管东谈主在收到资金和股票当日出具阐发文献。若基金召募期限 届满，未能达到《基金合同》成效的要求，由基金治理东谈主按规矩办理退款事宜。   C、基金的银行账户的开立和治理   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在其营业机构开设资产托管专户，支捏基金的银行存 款。该账户的开设和治原理基金托管东谈主承担。本基金的一切货币相差行为，均需通过基金 托管东谈主的资产托管专户进行。   资产托管专户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管 理东谈主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用基金的任何银行账户进行 本基金业务除外的行为。   资产托管专户的治理当恰当《东谈主民币银行结算账户治理办法》、《现款治理暂行条例》、 《东谈主民币利率治理规矩》、《利率治理暂行规矩》、《支付结算办法》以及银行业监督治理 机构的其他规矩。   D、基金证券账户与证券交易资金账户的开设和治理 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   基金托管东谈主以基金托管东谈主和本基金联名的神色在中国证券登记结算有限办事公司上海 分公司/深圳分公司开设证券账户。   基金托管东谈主以基金托管东谈主的口头在中国证券登记结算有限办事公司上海分公司/深圳分 公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清理。   基金证券账户的开立和使用，限于得志开展本基金业务的需要。基金托管东谈主和基金管 理东谈主不得出借和未经对方同意私自转让基金的任何证券账户；亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行为。   E、债券托管账户的开立和治理 业拆借市场的交易经验，并代表基金进行交易；基金托管东谈主负责以基金的口头在中央国债 登记结算有限办事公司和银行间市场清理所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账 户和资金结算专户，并由基金托管东谈主负责基金的债券的后台匹配及资金的清理。 议，正本由基金托管东谈主支捏，基金治理东谈主保存副本。   F、其他账户的开设和治理   在本托管条约坚定日之后，本基金被允许从事恰当法律律例规矩和《基金合同》约定的 其他投资品种的投资业务时，如果触及联系账户的开设和使用，由基金治理东谈主协助托管东谈主 根据连络法律律例的规矩和《基金合同》的约定，开立连络账户。该账户按连络司法使用并 治理。   G、基金财产投资的连络银行进款证实书等什物证券的支捏   基金财产投资的连络什物证券根据施行需要，存放于基金托管东谈主或其他机构的支捏库； 属于基金托管东谈主施行灵验阻挡下的什物证券在基金托管东谈主支捏期间的损坏、灭失，由此产 生的办事应由基金托管东谈主承担。基金托管东谈主对基金托管东谈主除外机构施行灵验阻挡或支捏的 证券不承担支捏办事。   H、与基金财产连络的首要合同的支捏   由基金治理东谈主代表基金签署的与基金连络的首要合同的原件分别应由基金托管东谈主、基 金治理东谈主支捏。除本条约另有规矩外，基金治理东谈主在代表基金签署与基金连络的首要合同 时应保证基金一方捏有两份以上的正本，以便基金治理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份正 本的原件。基金治理东谈主在合同签署后 5 个办事日内通过专东谈主投递、挂号邮寄等安全神色将 合同原件投递基金托管东谈主处。合同原件应存放于基金治理东谈主和基金托管东谈主各自文献支捏部 门，支捏期限不低于法律律例规矩的最低年限。   对于无法取得二份以上的正本的，基金治理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖授权业务章的 合同传真件，未经两边协商或未在合同约定范围内，合同原件不得转换。   （五）基金资产净值贪图和司帐核算 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   A、基金资产净值的贪图   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是按照每个估值日 闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数目贪图，精准到 0.0001 元，极少点后第 规矩的，从其规矩。   基金治理东谈主应每个估值日对基金资产估值，但基金治理东谈主根据法律律例或基金合同的 规矩暂停估值时除外。估值原则应恰当《基金合同》、《证券投资基金司帐核算业务指引》 过甚他法律、律例的规矩。基金资产净值和基金份额净值由基金治理东谈主负责贪图，基金托 管东谈主复核。基金治理东谈主应于每个估值日交易收尾后贪图当日的基金资产净值和基金份额净 值并以两边认同的神色发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值贪图结果复核后以两边认同 的神色发送给基金治理东谈主，由基金治理东谈主对基金净值按规矩赐与公布。   基金治理东谈主为本基金的司帐办事方，就与本基金连络的司帐问题，如经联系各方在平 等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见，按照基金治理东谈主对基金净值信息的贪图结 果对外赐与公布。法律律例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国 家最新规矩估值。   B、基金资产估值方法   基金所领有的股票、债券和银行进款本息、应收款项、资产支捏证券、国债期货合约、 股指期货合约、股票期权合约、其它投资等资产及欠债。   本基金的估值方法为：   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券刊行机构未 发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经 济环境发生了首要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的首要事件的，可参考肖似投资 品种的现行市价及首要变化因素，调和最近交易市价，确定公允价钱； 供的相应品种当日的估值净价进行估值； 的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价进行估值； 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 的资产支捏证券，采取估值技艺确定公允价值，在估值技艺难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值； 活跃市场上未经调和的报价算作估值日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表估值日公 允价值的情况下，叮属市场报价进行调和以阐发估值日的公允价值；对于不存在市场行为 或市场行为很少的情况下，应采取估值技艺确定其公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 行股票时公司股东公开发售股份、通过巨额交易取得的带限售期的股票等，不包括停牌、 新刊行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票，按监管机构或行业协会连络规矩确 定公允价值。   （3）对世界银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供 的相应品种当日的唯独估值净价或保举估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品 种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。 对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级市场 利率不存在赫然互异，未上市期间市场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）合并证券同期在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。   （5）本基金投资股指期货合约、国债期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估 值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化的，采取最近交易日结算价 估值。   本基金投资股票期权，根据联系法律律例以及监管部门的规矩估值。   （6）本基金参与融资和转融通证券出借业务，按照联系法律律例和行业协会的联系规 定进行估值。   （7）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；采取的第 三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照国内照章刊行上市的股票奉行。   （9）如有可信字据标明按上述方法进行估值不可客不雅响应其公允价值的，基金治理东谈主 可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能响应公允价值的价钱估值。 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   （10）联系法律律例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最 新规矩估值。   如基金治理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、步伐及联系 法律律例的规矩或者未能充分宝贵基金份额捏有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原 因，两边协商处理。   本基金的司帐办事方由基金治理东谈主担任，负责基金净值贪图和基金司帐核算，就与本 基金连络的司帐问题，如经联系各方在对等基础上充分磋磨后，仍无法达成一致的意见， 按照基金治理东谈主对基金净值信息的贪图结果对外赐与公布。   过后讲解基金托管东谈主贪图正确的，基金托管东谈主对基金治理东谈主公布的贪图结果所形成的 损失不负补偿办事。   C、估值差错处理   因基金估值舛讹给投资者形成损失的应按照基金合同和本条约约定的估值差错处理原 则进行处理。   基金治理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、妥当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当基金份额净值极少点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值舛讹时，视为基金份额净 值舛讹。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金治理东谈主或基金托管东谈主或投资东谈主自身的原因形成估值 舛讹，导致其他当事东谈主遇到损失的，办事东谈主应当对由于该估值舛讹遇到损不当事东谈主(“受损 方”)的径直损失按下述“估值舛讹处理原则”给予补偿，承担补偿办事。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数据贪图差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值舛讹办事方应实时调和各方， 实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹办事方承担；由于估值舛讹办事方 未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主形成损失的，由估值舛讹办事方对径直损失承担 补偿办事；若估值舛讹办事方依然积极调和，何况有协助义务确当事东谈主有迷漫的时候进行 更正而未更正，则该有协助义务确当事东谈主应当承担相应补偿办事。估值舛讹办事方叮属更 正的情况向连络当事东谈主进行阐发，确保估值舛讹已得到更正。   （2）估值舛讹的办事方对连络当事东谈主的径直损失负责，不合波折损失负责，何况仅对 估值舛讹的连络径直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而赢得不当得利确当事东谈主负有实时返还不当得利的义务。但估值舛讹 办事方仍叮属估值舛讹负责。如果由于赢得不当得利确当事东谈主不返还或不全部返还不当得 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 利形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值舛讹办事方应补偿受损方的损失，并 在其支付的补偿金额的范围内对赢得不当得利确当事东谈主享有要求托福不当得利的权利；如 果赢得不当得利确当事东谈主依然将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然获 得的补偿额加上依然赢得的不当得利返还的总和跨越其施行损失的差额部分支付给估值错 误办事方。   （4）估值舛讹调和采取尽量规复至假定未发生估值舛讹的正确情形的神色。   估值舛讹被发现后，连络确当事东谈主应当实时进行处理，处理的步伐如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明系数确当事东谈主，并根据估值舛讹发生的原因确定 估值舛讹的办事方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹形成的损失进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的办事方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记结算机构交易数据的，由基金登记 结算机构进行更正，并就估值舛讹的更正向连络当事东谈主进行阐发。   （1）基金份额净值贪图出现舛讹时，基金治理东谈主和基金托管东谈主应当立即赐与纠正，并 采取合理的措施防护损失进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金治理东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；舛讹偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金治理东谈主应当公告，通报基金托 管东谈主，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规矩的，从其规矩处理。   （1）基金治理东谈主或基金托管东谈主按基金合同约定的估值方法进行估值时，所形成的过错 不算作基金资产估值舛讹处理。   （2）由于不可抗力，或证券交易所、期货交易所，指数编制机构或第三方估值机构或 登记结算公司发送的数据舛讹，或国度司帐政策变更、市场司法变更等非基金治理东谈主或基 金托管东谈主原因，基金治理东谈主和基金托管东谈主诚然依然采取必要、妥当、合理的措施进行查验， 仍未能发现舛讹的，由此形成的基金资产估值舛讹，基金治理东谈主和基金托管东谈主衔命补偿责 任，但基金治理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施消弱或摈斥由此形成的影响。   D、基金账册的建立   基金治理东谈主和基金托管东谈主在《基金合同》成效后，应按照联系各方约定的合并记账方法 和司帐处理原则，分别独连忙成立、登录和支捏本基金的全套账册，春联系各方各自的账 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 册如期进行查对，相互监督，以保证基金资产的安全。若两边对司帐处理方法存在分歧， 应以基金治理东谈主的处理方法为准。   经对账发现联系各方的账目存在不符的，基金治理东谈主和基金托管东谈主必须实时查明原因 并纠正，保证联系各方平行登录的账册记录完全相符。若当日查对不符，暂时无法查找到 错账的原因而影响到基金净值信息的贪图和公告的，以基金治理东谈主的账册为准。   如遇极端情况由治理东谈主与托管东谈主协商处理。   E、基金如期申报的编制和复核   基金财务报表由基金治理东谈主和基金托管东谈主每月分别孤苦编制。月度报表的编制，应于 每月晦了后 5 个办事日内完成。   《基金合同》成效后，基金招募说明书的信息发生首要变更的，基金治理东谈主应当在三个 办事日内，更新基金招募说明书并登载在规矩网站上；基金招募说明书其他信息发生变更 的，基金治理东谈主至少每年更新一次。基金隔断运作的，基金治理东谈主不再更新基金招募说明 书。   基金治理东谈主在季度收尾之日起 15 个办事日内完成季度申报编制并公告；在上半年收尾 之日起两个月内完成中期申报编制并公告；在每年收尾之日起三个月内完成年度申报编制 并公告；《基金合同》成效不及 2 个月的，基金治理东谈主不错不编制当期季度申报、中期申报 或者年度申报。   基金治理东谈主在 5 个办事日内完成月度申报，在月度申报完成当日，对申报加盖公章后， 以加密传真神色将连络申报提供基金托管东谈主复核；基金托管东谈主在 3 个办事日内进行复核， 并将复核结果实时书面文告基金治理东谈主。基金治理东谈主在 7 个办事日内完成季度申报，在季 度申报完成当日，将连络申报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后 7 个办事日内进 行复核，并将复核结果书面文告基金治理东谈主。基金治理东谈主在一个月内完成中期申报，在中 期申报完成当日，将连络申报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个月内进行复 核，并将复核结果书面文告基金治理东谈主。基金治理东谈主在一个半月内完成年度申报，在年度 申报完成当日，将连络申报提供基金托管东谈主复核，基金托管东谈主在收到后一个半月内复核， 并将复核结果书面文告基金治理东谈主。   基金托管东谈主在复核过程中，发现联系各方的报表存在不符时，基金治理东谈主和基金托管 东谈主应共同查明原因，进行调和，调和以联系各方认同的账务处理神色为准。查对无误后， 基金托管东谈主在基金治理东谈主提供的申报上加盖业务印鉴或者出具加盖托管业务部门公章的复 核意见书，联系各方各自留存一份。如果基金治理东谈主与基金托管东谈主不可于应当发布公告之 日之前就联系报抒发成一致，基金治理东谈主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管 东谈主有权就联系情况报证监会备案。   基金托管东谈主在对财务司帐申报、季度申报、中期申报或年度申报复核完毕后，需盖印 阐发或出具相应的复核阐发书，以备有权机构春联系文献审核时领导。 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   F、暂停估值的情形 值技艺仍导致公允价值存在首要不确定性时，经与基金托管东谈主协商阐发后，基金治理东谈主应 当暂停估值；   （六）基金份额捏有东谈主名册的支捏   基金治理东谈主和基金托管东谈主须分别妥善支捏的基金份额捏有东谈主名册，包括《基金合同》生 效日、《基金合同》隔断日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册的内容必须包括基金份额捏有东谈主的称呼和 捏有的基金份额。   基金份额捏有东谈主名册由基金的基金登记机构根据基金治理东谈主的指示编制和支捏，基金 治理东谈主和基金托管东谈主应按照当今联系司法分别支捏基金份额捏有东谈主名册。支捏神色不错采 用电子或文档的款式。登记机构的保存期限不低于法律律例规矩的最低年限。   基金治理东谈主应当实时向基金托管东谈主提交下列日历的基金份额捏有东谈主名册：《基金合同》 成效日、《基金合同》隔断日、基金份额捏有东谈主大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册。基金份额捏有东谈主名册的内容必须包括基金份额捏有东谈主的名 称和捏有的基金份额。其中每年 12 月 31 日的基金份额捏有东谈主名册应于下月前十个办事日 内提交；《基金合同》成效日、《基金合同》隔断日等触及到基金要害事项日历的基金份额 捏有东谈主名册应于发寿辰后十个办事日内提交。   基金托管东谈主以电子版款式妥善支捏基金份额捏有东谈主名册，并如期刻成光盘备份，保存 期限不低于法律律例规矩的最低年限。基金托管东谈主不得将所支捏的基金份额捏有东谈主名册用 于基金托管业务除外的其他用途，并应礼服守密义务。   若基金治理东谈主或基金托管东谈主由于自身原因无法妥善支捏基金份额捏有东谈主名册，应按有 关律例规矩各自承担相应的办事。   （七）争议处理神色   各方当事东谈主同意，因本条约而产生的或与本条约连络的一切争议，各方当事东谈主应尽量 通过协商、长入处理。协商、长入不可处理的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济 贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁司法进行仲裁，仲裁 地点为北京市，仲裁裁决是结尾的，对仲裁各方当事东谈主均具有握住力。仲裁用度由败诉方 承担，除非仲裁裁决另有决定。   争议处理期间，各方当事东谈主应坚守基金治理东谈主和基金托管东谈主职责，赓续诚挚、资料、 尽责地履行《基金合同》和托管条约规矩的义务，宝贵基金份额捏有东谈主的正当权益。 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）   本条约受中国法律（为本条约之目的，不包括香港相等行政区、澳门相等行政区和台湾 地区法律）统领。   （八）基金托管条约的变更、隔断与基金财产的清理   A、托管条约的变更与隔断   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约的内容进行变更。变更后的托管条约，其 内容不得与《基金合同》的规矩有任何粉碎。基金托管条约的变更应当报中国证监会备案。 本条约约定事项如与法律律例、《基金合同》的规矩相粉碎的，应以法律律例及《基金合同》 的规矩为准。   发生以下情况之一的，本托管条约隔断：   （1）《基金合同》隔断；   （2）基金托管东谈主完毕、照章被清除、收歇或有其他基金托管东谈主继承基金资产；   （3）基金治理东谈主完毕、照章被清除、收歇或有其他基金治理东谈主继承基金治理权；   （4）发生法律律例、中国证监会规矩或《基金合同》规矩的隔断事项。   B、基金财产的清理 组，基金治理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金清理。 和托管条约的规矩赓续履行保护基金财产安全的职责。 《证券法》规矩的注册司帐师、讼师组成。基金财产清理小组不错聘用必要的办当事人谈主员。 现和分拨。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事行为。   （1）基金财产清理小组成立后，由基金财产清理小组统一继承基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐发；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理申报；   （5）聘用司帐师事务所对清理申报进行外部审计，聘用讼师事务所对清理申报出具法 律意见书；   （6）将清理申报报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分拨。 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新） 变现等客不雅因素的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的系数合理用度，清理费 用由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   (1)支付清理用度；   (2)缴纳所欠税款；   (3)退回基金债务；   （4）按基金份额捏有东谈主捏有的基金份额比例进行分拨。   基金财产未按前款(1)－(3)项规矩退回前，不分拨给基金份额捏有东谈主。   C、基金财产清理的公告   清理过程中的连络首要事项须实时公告；基金财产清理申报经恰当《证券法》规矩的会 计师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清 算公告于基金财产清理申报报中国证监会备案后按照《信息表示办法》的规矩由基金财产清 算小组进行公告。   D、基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及连络文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例规矩的最 低年限。  嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）              二十二、对基金份额捏有东谈主的服务   对本基金份额捏有东谈主的服务主要由基金治理东谈主、发售代理机构、申购赎回代理券商提 供。   以下是基金治理东谈主提供的主要服务内容，基金治理东谈主根据基金份额捏有东谈主的需要和市 场的变化，有权加多或变更服务名堂。   （一）居品讯息征询服务   投资者如果想查询基金净值、联系公告、基金居品与服务等信息，可通过拨打基金管 理东谈主客户服务电话 400-600-8800（免资料话费）、（010）85712266，或登录本基金治理东谈主 网站（www.jsfund.cn）进行征询、查询。   （二）客户投诉与建议受理服务   客户对咱们办事的意见和建议，可通过客服热线、留言信箱、电子邮件或信函等神色 向咱们建议，对于普通投诉咱们会在两天内赐与回复，对于首要投诉的回复不跨越 72 小时。 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）                二十三、其他应表示事项  以下信息表示事项已通过规矩媒介（含基金治理东谈主网站）公开表示。 序号              临时申报称呼                      表示时候       证券投资基金变更证券简称及扩位证券简称的公       告 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）            二十四、招募说明书存放及查阅神色   本招募说明书存放在基金治理东谈主、基金托管东谈主及基金销售机构住所、基金上市交易的 证券交易所，投资者可在营业时候免费查阅，也可按工本费购买复印件。基金治理东谈主和基金 托管东谈主保证其所提供的文本的内容与所公告的内容完全一致。 嘉实中证疫苗与生物技艺交易型绽开式指数证券投资基金更新招募说明书（2024 年 11 月 05 日更新）                   二十五、备查文献 的文献  （二）存放地点  备查文献存放于基金治理东谈主和/或基金托管东谈主处。  （三）查阅神色  投资者可在营业时候免费查阅备查文献。在支付工本费后，可在合理时候内取得备查 文献的复制件或复印件。                                        嘉实基金治理有限公司

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